來(lái)源： 科技日報  作者： 郭鐵成 郭麗峰 程如煙

   當前，創(chuàng )新全球化和國際創(chuàng )新政策出現了新的趨勢，中國自主創(chuàng )新面臨新的國際機遇和困難，這些都深刻影響著(zhù)自主創(chuàng )新的政策理念和政策重點(diǎn)。

   創(chuàng )新全球化和國際創(chuàng )新政策趨勢

    一、創(chuàng )新全球化的進(jìn)展，主要表現為四個(gè)方面。一是人才國際流動(dòng)的規模和速度增大，大多數發(fā)達國家博士生中外國學(xué)生份額在25%—40%之間；世界一流研究機構外籍科學(xué)家占30%—50%；二是研發(fā)資金的國際流動(dòng)量增加，來(lái)自國外的研發(fā)資金在歐洲發(fā)達國家一般超過(guò)10%；三是科技產(chǎn)出的國際化程度增高，發(fā)達國家的國際合作論文、國際專(zhuān)利占本國的份額均超過(guò)30%；四是國際技術(shù)貿易活躍，專(zhuān)利轉讓和技術(shù)許可成為主要形式。

   二、發(fā)達國家創(chuàng )新國際化政策，有五個(gè)要點(diǎn)。第一，明確本國在國際創(chuàng )新中的戰略定位和目標；第二，吸引和培養國際化人才；第三，支持企業(yè)跨國創(chuàng )新；第四，強化對國際科技事務(wù)的主導權；第五，擴大科技對發(fā)展中國家的影響力。

    三、發(fā)達國家本土創(chuàng )新政策，有五個(gè)要點(diǎn)。首先，著(zhù)眼于提高國家創(chuàng )新能力，爭奪全球創(chuàng )新領(lǐng)先地位。其次，加強對創(chuàng )新要素的投資，特別是對創(chuàng )新基礎設施和人力資本的投資。再次，直接資助基礎性、公益性和共性技術(shù)、前沿技術(shù)研發(fā)，加強公共領(lǐng)域和國家優(yōu)先領(lǐng)域創(chuàng )新。第四，通過(guò)稅收減免等間接手段支持企業(yè)創(chuàng )新，特別是中小企業(yè)的創(chuàng )新。最后，通過(guò)政府采購培育市場(chǎng)，以市場(chǎng)帶動(dòng)創(chuàng )新。

    中國自主創(chuàng )新面臨的國際機遇和困難

    一、全球創(chuàng )新格局的新變化為中國提供了機遇。（1）全球創(chuàng )新資源出現轉折性增長(cháng)。2007年，全球研發(fā)經(jīng)費第一次突破萬(wàn)億美元，研發(fā)人員突破一千萬(wàn)人年。全球研發(fā)投入的轉折性增長(cháng)和創(chuàng )新的普遍化、高頻化，擴大了人類(lèi)創(chuàng )新資源總量，使中國獲得國際創(chuàng )新資源的可能性增加。（2）全球多元創(chuàng )新中心正在形成。美國雖然仍然是最強大的國家，但美國不再可能成為世界唯一的創(chuàng )新中心，在創(chuàng )新全球化的過(guò)程中，還會(huì )形成更多的創(chuàng )新中心。這增加了中國自主創(chuàng )新成功的機會(huì )，也擴大了中國自主創(chuàng )新的國際空間。（3）全球產(chǎn)業(yè)轉移正在升級。上游國家為了經(jīng)濟的“再平衡”，向下游國家擴大服務(wù)出口，轉移知識密集產(chǎn)業(yè)，中國有可能成為知識密集產(chǎn)業(yè)轉移的重要基地。

    二、制約中國自主創(chuàng )新的國際因素，主要是少數上游國家的政策遏制；跨國公司帶來(lái)的市場(chǎng)和技術(shù)壓力。

    自主創(chuàng )新政策的國際化理念

    面對全球化的新形勢，自主創(chuàng )新政策要堅持國際化理念。國際化的政策理念主要體現在政策的兼容性、公共性，也體現在政策的市場(chǎng)化、法律化程度。

    第一，兼容性。自主創(chuàng )新政策既是本土政策，也具有國際效應，包容內外資，銜接國內外，對國際規則具有兼容性。在全球化條件下，外資就在本土，本土也是世界的一部分；你中有我，我中有你，因此，自主創(chuàng )新政策不再是單純的國別政策，同時(shí)也具有國際意義。每一項自主創(chuàng )新政策都要考慮與國際規則的匹配問(wèn)題。否則，即使一項好政策，也可能收不到好的效果。

    第二，公共性。我國處于社會(huì )主義初級階段，需要追趕型、特殊性的政策，這是符合中國國情的。但隨著(zhù)市場(chǎng)經(jīng)濟體制的建立，自主創(chuàng )新政策要從追趕型的特殊政策體系向社會(huì )化的公共政策體系轉變，逐步形成統一的、均等的社會(huì )化政策體系，消除各類(lèi)創(chuàng )新主體在政策受益方面的差異。追趕型、特殊性政策力度比較大，能夠集中力量解決一些突出問(wèn)題。但也有局限，就是只能覆蓋少數創(chuàng )新主體，不能惠及所有創(chuàng )新主體，特別是大量的傳統產(chǎn)業(yè)、中小企業(yè)、本土企業(yè)、服務(wù)業(yè)以及落后地區。

    第三，市場(chǎng)化。市場(chǎng)化是指政策導向要符合市場(chǎng)規律和有利于啟動(dòng)市場(chǎng)。一是推動(dòng)供給的政策，應最大程度地采取稅收優(yōu)惠和后補助等間接手段，少數直接資助的項目，也應以企業(yè)用戶(hù)需求為導向，政府配套支持，而不能政府直接去做。二是政策的對象范圍應從供給側擴大到需求側，通過(guò)鼓勵私人消費培育市場(chǎng)，帶動(dòng)創(chuàng )新。

    第四，法律化。我國在很大程度上把創(chuàng )新政策當成專(zhuān)門(mén)政策，一般由部門(mén)制定、發(fā)布。部門(mén)間相互獨立，缺乏統籌，創(chuàng )新政策與經(jīng)濟政策和社會(huì )政策往往不能協(xié)同。不同部門(mén)之間政策重復、沖突，政策內容含糊、跳躍、移位等現象也時(shí)有發(fā)生，加大了企業(yè)執行政策的成本，有的甚至根本執行不了。按照國際化的理念，要把創(chuàng )新政策作為綜合政策加以法律化，能夠用法律的形式確定的政策，就納入創(chuàng )新法。法律是綜合的、統一的、明確的、連續的，不會(huì )因國際壓力或部門(mén)利益、領(lǐng)導者個(gè)人職務(wù)變動(dòng)等人為因素而改變。

    面向全球的自主創(chuàng )新政策

    面對新的國際機遇，自主創(chuàng )新政策必須向全球創(chuàng )新活動(dòng)開(kāi)放，更加自主更加深入地整合全球創(chuàng )新資源。當前和今后一時(shí)期的重點(diǎn)是：

    一、向全球采購創(chuàng )新過(guò)程及其產(chǎn)品。

    在全球化的條件下，政府對創(chuàng )新的采購應該面向全球創(chuàng )新活動(dòng)，國內外、內外資的創(chuàng )新都可以采購。只要是創(chuàng )新，特別是關(guān)鍵核心技術(shù)，只要對方愿意賣(mài)，我們照單全收。

   對創(chuàng )新的采購，不同于一般政府采購，必須探索新的采購模式。（1）創(chuàng )新過(guò)程采購。對于政府需要采購的物品，采取研發(fā)和新產(chǎn)品綁定的采購模式。即，當政府需要一種新產(chǎn)品時(shí)，應把該產(chǎn)品的技術(shù)、性能、質(zhì)量、標準、用途等需求清晰描述出來(lái)，向國內外、內外資企業(yè)招標，誰(shuí)能勝出就簽定購買(mǎi)合同。達到要求后，即采購其產(chǎn)品。此模式同一般政府采購的不同之處在于，它要采購的產(chǎn)品事先是不存在的，需要通過(guò)研發(fā)才能實(shí)現；而一般政府采購的產(chǎn)品，是已經(jīng)存在的，不需再進(jìn)行研發(fā)的。（2）創(chuàng )新認證采購。就是對企業(yè)或新產(chǎn)品采取創(chuàng )新認證制度，包括研發(fā)認證、節能認證、環(huán)保認證等，不論國內外、內外資企業(yè)，凡通過(guò)認證的企業(yè)或新產(chǎn)品，即納入政府的采購范圍，政府在這個(gè)范圍內招標采購。（3）小企業(yè)創(chuàng )新采購。在政府采購總額中小企業(yè)必須占有一定比例；根據采購額的大小對小企業(yè)傾斜。（4）創(chuàng )新引導采購。對于高成長(cháng)性的創(chuàng )業(yè)企業(yè)，政府給予一定額度的采購合同，作為信用引導其他企業(yè)采購或投資?；蛘哒惶峁┬抛u(yù)擔保，引導機構和私人采購。

    二、根據中國內需吸納全球創(chuàng )新力量。

    （1）導入全球創(chuàng )新主體參加中國發(fā)展方式轉變。最大限度導入全球創(chuàng )新主體，在節能減排、平衡發(fā)展、改善民生、城鄉一體化、社會(huì )建設等重點(diǎn)領(lǐng)域協(xié)同創(chuàng )新。鼓勵外資公司把研發(fā)留在中國；在中國創(chuàng )造和應用知識產(chǎn)權，采購生產(chǎn)資料；帶動(dòng)中國配套產(chǎn)業(yè)發(fā)展和中國就業(yè)增長(cháng)。（2）支持中國科學(xué)家牽頭組織國際重大科研項目。積極提出重大科學(xué)問(wèn)題和區域性、全球性科學(xué)問(wèn)題，更多牽頭組織國際大科學(xué)計劃和大科學(xué)工程項目，制定相關(guān)規則，啟動(dòng)雙邊和多邊實(shí)質(zhì)性合作研究，吸引相關(guān)領(lǐng)域和國家的科學(xué)家參加。（3）支持企業(yè)、大學(xué)和研究院所跨國創(chuàng )新。“走出去”參與發(fā)達國家的本土創(chuàng )新，根據不同發(fā)達國家的特點(diǎn)和優(yōu)勢，有所側重，錯位對接，與其境內跨國公司和知名大學(xué)、研發(fā)機構合辦研發(fā)機構。“走出去”幫助發(fā)展中國家提高本土創(chuàng )新能力，加強與廣大發(fā)展中國家合作，向發(fā)展中國家轉移技術(shù)。

    三、促進(jìn)全球創(chuàng )新服務(wù)業(yè)向中國聚集。

    （1）支持向中國轉移知識密集業(yè)務(wù)。建立創(chuàng )新服務(wù)園區，鼓勵跨國公司向中國轉移全球性、區域性研發(fā)中心；鼓勵研發(fā)服務(wù)業(yè)、設計服務(wù)業(yè)、創(chuàng )業(yè)服務(wù)業(yè)、知識產(chǎn)權服務(wù)業(yè)、基礎技術(shù)服務(wù)業(yè)、技術(shù)改造服務(wù)業(yè)向中國轉移。（2）支持向中國轉移擴散知識產(chǎn)權。鼓勵外資企業(yè)等創(chuàng )新主體在中國申請專(zhuān)利等知識產(chǎn)權，轉移擴散先進(jìn)技術(shù)。特別是一些小的創(chuàng )新型國家，在特定領(lǐng)域都具有世界領(lǐng)先的研發(fā)能力，但經(jīng)濟體系不完整、實(shí)體經(jīng)濟體量小，中國實(shí)體經(jīng)濟應積極與之對接，使相關(guān)研發(fā)能力和知識產(chǎn)權在中國實(shí)現經(jīng)濟價(jià)值。

    四、支持人才培養、開(kāi)發(fā)的國際化。

   （1）鼓勵企業(yè)、大學(xué)和研究機構培養在職的留學(xué)人員，生產(chǎn)、科研骨干人員到國外培訓、進(jìn)修和學(xué)習可以申請政府資助。（2）鼓勵大學(xué)、研究機構擴招外國留學(xué)生。（3）支持開(kāi)發(fā)國際科技人力資源，國家成立全球人才獵頭公司，其分公司或辦事處應遍布主要國家；建立面向全球的非政府組織基金會(huì )，向政府和非政府機構、個(gè)人提供資助；大、中學(xué)校與國外知名學(xué)校、研究機構合作辦學(xué)；提高大學(xué)教師中外籍教師的比例、研究機構中外籍研究人員的比例。

    （作者單位：中國科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰略研究院，中國科學(xué)技術(shù)信息研究所）