當前我國基礎研究投入仍存在多元化投入格局尚未形成、競爭性支持比例偏高、企業(yè)基礎研究投入普遍偏低等現象，課題組建議要進(jìn)一步厘清基礎研究活動(dòng)范疇和主要載體，明確大學(xué)與國立科研機構的使命和定位，客觀(guān)認識當前企業(yè)基礎研究投入動(dòng)力與實(shí)力、基礎研究投入的政府聯(lián)合治理等關(guān)鍵問(wèn)題。

改革開(kāi)放以來(lái)，我國科技創(chuàng )新能力迅速提升，在基礎研究領(lǐng)域陸續取得了一批重大原創(chuàng )性科研成果。中國科技創(chuàng )新正在由跟跑為主向更多領(lǐng)域并跑、領(lǐng)跑并存的新階段轉變，從模仿追趕向自主開(kāi)辟新方向、新領(lǐng)域轉變。

日前，中國科學(xué)院科技戰略咨詢(xún)研究院創(chuàng )新政策研究課題組對16家在基礎研究方面具有代表性的大學(xué)、科研機構、重點(diǎn)企業(yè)及地方政府，進(jìn)行了調研訪(fǎng)談。調研發(fā)現，當前我國基礎研究投入仍存在多元化投入格局尚未形成、競爭性支持比例偏高、企業(yè)基礎研究投入普遍偏低等現象。針對這些問(wèn)題，課題組建議要進(jìn)一步厘清基礎研究活動(dòng)范疇和主要載體，明確大學(xué)與國立科研機構的使命和定位，客觀(guān)認識當前企業(yè)基礎研究投入動(dòng)力與實(shí)力、基礎研究投入的政府聯(lián)合治理等關(guān)鍵問(wèn)題。

厘清基礎研究投入統計口徑，客觀(guān)認識我國基礎研究投入強度

國際上普遍采用雙重系統支持基礎研究，既包括對從事基礎研究機構支持的穩定性經(jīng)費，也包括以項目形式獲取的競爭性經(jīng)費。以機構式支持方式對基礎研究予以穩定支持是國際普遍采用且主要采用的方式。而機構式支持主要是以事業(yè)費切塊用于支付科研人員、技術(shù)人員和輔助人員的工資，標準設備、支持系統以及一些基本設施的建設、維修和運行費用等。目前，發(fā)達國家基礎研究經(jīng)費占研發(fā)經(jīng)費的比例普遍維持在15%~20%之間，有的甚至更高。而我國基礎研究占研發(fā)經(jīng)費的比重長(cháng)期維持在5%左右，主要是指自然科學(xué)基金、國家重大科技計劃等基礎研究項目的凈投入，并未包含穩定撥付給科研機構的人員經(jīng)費、公用事業(yè)費，大學(xué)的“雙一流”經(jīng)費、部分教育支出經(jīng)費等。如果把給高校和科研機構的事業(yè)費算進(jìn)去，投入比重就遠不止5%了，有可能翻番。因此，加強對基礎研究的機構式穩定支持，將基本運行經(jīng)費納入基礎研究統計范疇，將更合理地體現我國對基礎研究的實(shí)質(zhì)性投入。

順應現階段科技創(chuàng )新活動(dòng)基本規律，加強對國家戰略導向基礎研究活動(dòng)的支持

科學(xué)技術(shù)的迅猛發(fā)展和跨界融合，使基礎研究進(jìn)入大科學(xué)時(shí)代，許多重大科學(xué)問(wèn)題研究需要通過(guò)組織大科學(xué)計劃或大科學(xué)工程完成。創(chuàng )新活動(dòng)也不再是簡(jiǎn)單地從基礎研究、應用研究到試驗發(fā)展的線(xiàn)性過(guò)程，基礎研究與應用研究的邊界日益模糊，技術(shù)創(chuàng )新的周期日益縮短。

《國務(wù)院關(guān)于全面加強基礎科學(xué)研究的若干意見(jiàn)》明確提出，“促進(jìn)基礎研究與應用研究融通創(chuàng )新發(fā)展，著(zhù)力實(shí)現前瞻性基礎研究”。同時(shí)，中國科技創(chuàng )新正在由追趕、模仿向引領(lǐng)、自主轉變，創(chuàng )新驅動(dòng)發(fā)展戰略的實(shí)施更需要將國家需求和前沿科學(xué)問(wèn)題有機結合，圍繞國家戰略任務(wù)導向選準科學(xué)問(wèn)題的重要性和迫切性更加凸顯。經(jīng)濟合作與發(fā)展組織（簡(jiǎn)稱(chēng)OECD）已將基礎研究細化為純基礎研究和定向基礎研究。定向基礎研究的實(shí)施，則是以國家戰略任務(wù)為導向，形成針對當前或未來(lái)問(wèn)題技術(shù)解決方案的知識基礎。

因此，現階段對基礎研究活動(dòng)的支持，在以自由探索驅動(dòng)的純基礎研究活動(dòng)之外，要加強對以國家重大戰略任務(wù)為導向的基礎研究活動(dòng)的支持和此類(lèi)基礎研究載體建設，如設立國家實(shí)驗室、建設國家科學(xué)中心、部署大科學(xué)裝置等。

穩定性支持與競爭性支持的選擇，要遵循大學(xué)及科研機構的定位和使命

目前大學(xué)及國立科研機構普遍存在競爭性經(jīng)費占基礎研究經(jīng)費較高的現象，這也是當前專(zhuān)家學(xué)者廣泛認同的觀(guān)點(diǎn)。如2017年，被調研的大學(xué)及科研機構競爭性經(jīng)費普遍占基礎研究經(jīng)費70%以上。但如何判斷穩定性支持與競爭性支持的合理比例，如何選取穩定性支持的對象，關(guān)鍵還要遵循大學(xué)和科研機構的使命與定位。

大學(xué)是從事基礎研究的主要載體，尤其是自由探索性前沿基礎研究更需要長(cháng)期穩定的經(jīng)費支持，從而引導學(xué)科發(fā)展和促進(jìn)高水平人才培養。國立科研機構要平衡好承擔國家重大科技計劃和完成國家任務(wù)導向基礎研究的關(guān)系，對于從事純基礎研究或以國家戰略任務(wù)為導向的國立科研機構，應建立機構式穩定支持的保障機制，避免以獲取競爭性經(jīng)費為主要生存方式，影響到科學(xué)工作者長(cháng)期穩定的知識積累和專(zhuān)心致志的全力投入。

激勵企業(yè)基礎研究投入 更需要營(yíng)造良好的創(chuàng )新環(huán)境

雖然當前我國企業(yè)對技術(shù)創(chuàng )新需求迫切，但企業(yè)總體對基礎研究的投入比例還非常低。被調研的兩家行業(yè)龍頭領(lǐng)軍企業(yè)，每年研發(fā)投入占銷(xiāo)售收入比重僅為1%，基礎研究投入則更少，稅收減免會(huì )為企業(yè)創(chuàng )造更多的利潤收入，但能否將這些收入再投入到研發(fā)或是基礎研究，更需要以普適性的政策體系營(yíng)造良好的企業(yè)創(chuàng )新環(huán)境。

改善創(chuàng )新環(huán)境，還需要采取一些真正為企業(yè)減負的措施，如降低增值稅率、減少社會(huì )保障成本等；為企業(yè)引進(jìn)人才創(chuàng )造良好的落戶(hù)、住房、子女教學(xué)、醫療等配套環(huán)境；簡(jiǎn)化課題申請管理和評價(jià)手續，建立目標導向的科研項目評價(jià)機制等。

加強基礎研究是系統工程，需要財政部、科技部、教育部等的協(xié)同治理

加強基礎研究不僅要關(guān)注投入力度問(wèn)題，還要關(guān)注投入結構、投入方式、投入主體、高精尖人才培養與引進(jìn)等問(wèn)題。這涉及科技、經(jīng)濟、教育等多領(lǐng)域，需要多個(gè)政府部門(mén)的協(xié)同治理。需要協(xié)調好以競爭性經(jīng)費部署國家重大科技計劃和穩定性機構支持基礎研究的關(guān)系；創(chuàng )新各部委之間、部委與地方政府之間、政府部門(mén)與私營(yíng)部門(mén)之間的聯(lián)合投入機制；探索建立滿(mǎn)足基礎研究需求的高精尖人才培養體系；構建寬松包容的科研績(jì)效考評體系和相應的人才聘用與評價(jià)體系；協(xié)同各部門(mén)營(yíng)造良好的企業(yè)創(chuàng )新環(huán)境政策體系等。

（作者單位：中國科學(xué)院科技戰略咨詢(xún)研究院）

摘自《中國科學(xué)報》