不低于50%，是2015年《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉化法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《促進(jìn)科技成果轉化法》）修訂后規定的科技成果轉化獎勵比例的下限。在“上不封頂”的情況下，部分高?？蒲性核霈F了獎勵比例“攀比”的現象。這種“勞動(dòng)競賽”的風(fēng)氣，在一定程度上影響了其他單位的正常轉化工作，使科研人員產(chǎn)生了“不患寡而患不均”的心態(tài)。

科技成果轉化獎勵比例為何出現“攀比”之風(fēng)？是否應該制定統一具體的獎勵標準？獎勵落地過(guò)程中還面臨哪些突出問(wèn)題？為此，《中國科學(xué)報》采訪(fǎng)了多位長(cháng)期從事科技成果轉化工作的專(zhuān)業(yè)人士。

科技成果轉化應不改初心

“為什么我們單位的獎勵比例沒(méi)有其他單位高？”當前，大部分高校和科研院所給予科研人員的科技成果轉化獎勵比例為70%～80%，但也有些單位將比例提高到90%以上。這使得不少科研人員開(kāi)始犯嘀咕：自己的成果轉化收益因單位政策不同而“吃了虧”。

北京理工大學(xué)技術(shù)轉移中心主任陳柏強在接受《中國科學(xué)報》采訪(fǎng)時(shí)表示，實(shí)施科技成果轉化獎勵的初心是調動(dòng)科研人員的積極性，促進(jìn)科技創(chuàng )新和成果轉化。而在實(shí)際執行過(guò)程中，有的單位過(guò)于強調個(gè)人經(jīng)濟利益，加上部分媒體的渲染，科技成果轉化在一定程度上儼然變成了單純的科學(xué)家發(fā)家致富問(wèn)題。

他認為，應該營(yíng)造良好的社會(huì )輿論，鼓勵廣大科研人員弘揚科學(xué)家精神，將實(shí)現科研價(jià)值作為實(shí)施科技成果轉化的核心和首要追求。

“縱觀(guān)北京理工大學(xué)近年來(lái)在成果轉化領(lǐng)域的一批典型案例，一個(gè)重要的共同點(diǎn)就是通過(guò)轉化服務(wù)國家和行業(yè)急需，而不是把個(gè)人利益放在首位?！标惏貜娬J為，“致富”是科技成果轉化成功的自然產(chǎn)物，而不應是實(shí)施成果轉化的出發(fā)點(diǎn)。

長(cháng)期在科研院所從事科技成果轉化工作的秋凡（化名）告訴《中國科學(xué)報》，只規定獎勵比例下限的方式兼具原則性和靈活性，但獎勵比例被隨意提高，甚至接近100%，與此同時(shí)，有些單位將單純提高獎勵比例當作政策突破點(diǎn)來(lái)宣傳，背后折射了一種攀比現象。

“實(shí)踐證明，修改后的《促進(jìn)科技成果轉化法》將獎勵比例提高在一定程度上確實(shí)提高了科研人員的積極性，相比2015年之前，2016年至2018年無(wú)論是科技成果的轉讓、許可還是作價(jià)投資的數量和金額，全國范圍內均出現了較大幅度的增長(cháng)?！?上海交通大學(xué)技術(shù)轉移辦公室主任劉群彥告訴《中國科學(xué)報》。

但他也指出，不考慮本地區、本單位實(shí)際情況的前提，隨意提高獎勵標準，忽視了管理、服務(wù)機構等主體的主觀(guān)能動(dòng)性，而不區分現金收益和股份收益的轉化屬性和激勵特點(diǎn)，也導致轉化收益“攀比性泡沫”的現象發(fā)生。

北京大學(xué)科技園技術(shù)轉移中心總經(jīng)理宋琪認為，短期內，極高的獎勵比例一定程度上能夠刺激、鼓勵轉移轉化；但長(cháng)期如此，會(huì )傷害其他相關(guān)方的利益，導致權責利失衡。

統一標準是否可行？

針對目前存在的科技成果轉化獎勵比例攀比的風(fēng)氣，也有業(yè)內人士探討能否通過(guò)制定統一具體的獎勵標準來(lái)解決。

首都醫科大學(xué)產(chǎn)業(yè)經(jīng)營(yíng)與管理中心成果轉化部主任郜文告訴《中國科學(xué)報》，《北京市促進(jìn)科技成果轉化條例》允許高校院所等將科技成果轉化收益分配比例提升至不低于70%。目前大多數北京市的高校制定了70%的獎勵標準，“如果在地區內統一標準，在一定程度上有利于緩解攀比現象”。

宋琪表示，利益分配是經(jīng)濟問(wèn)題，應該以分工貢獻為基礎，適當地進(jìn)行導向傾斜，目前不低于50%的標準，意在調動(dòng)科學(xué)家團隊主動(dòng)性。

“由于全國各地的經(jīng)濟發(fā)展水平差別較大，科技創(chuàng )新的發(fā)展理念和政策落實(shí)情況不同，各類(lèi)創(chuàng )新主體對基礎研究、應用研究的重視程度不一，科技成果的成熟度也千差萬(wàn)別，因此，《促進(jìn)科技成果轉化法》規定自行設定標準，有利于激發(fā)不同創(chuàng )新主體的創(chuàng )新能動(dòng)性，根據實(shí)際情況設定不同的獎勵激勵標準?！眲⑷簭┍硎?。

在他看來(lái)，雖然自行制定標準會(huì )引起攀比等問(wèn)題，但設定統一的獎勵標準也可能導致“一統就死”的局面。例如，不同高校的科學(xué)研究側重點(diǎn)差別較大，對于經(jīng)濟欠發(fā)達地區或側重基礎研究的高校來(lái)說(shuō)，更高比例的獎勵標準有利于激勵科研人員加大應用研究的力度，實(shí)現科學(xué)技術(shù)向市場(chǎng)應用的轉移。此外，不同類(lèi)型科技成果經(jīng)濟價(jià)值的實(shí)現周期不同，統一的獎勵激勵標準可能無(wú)法完全適應成果轉化的特點(diǎn)。

對此，劉群彥建議，國家相關(guān)部門(mén)可以采用出臺指導意見(jiàn)的方式，分門(mén)別類(lèi)地進(jìn)行獎勵激勵的指導。例如，對于理工類(lèi)高校轉讓、許可類(lèi)的現金收益，在完全由科研人員完成項目前提下，可以以70%的指導標準對科研人員進(jìn)行獎勵激勵，同時(shí)參照技術(shù)研發(fā)、技術(shù)咨詢(xún)、技術(shù)服務(wù)經(jīng)費管理辦法，在單位間接經(jīng)費不降低的前提下，預留部分預研經(jīng)費支持科研人員持續研發(fā)；技術(shù)轉移機構有貢獻的，按照轉化成本在分配前按照服務(wù)協(xié)議支付費用（在10-30%比例區間內更為合理）。

秋凡認為，科技成果轉化是一項復雜的系統工程，科研單位及其相關(guān)的科技成果轉移轉化部門(mén)起到了關(guān)鍵作用，只有利益均衡，才是合理的獎勵，才能做大科技成果轉化的“蛋糕”。

他建議，在當前可自行設置獎勵標準的實(shí)踐基礎上，對科技成果轉化的成效進(jìn)行系統調研和評估，通過(guò)實(shí)際數據制定更加合理且有利于我國科技成果轉化的標準。

“設置獎勵下限，留有調整空間，有利于各單位結合自身情況制定個(gè)性化方案，結合其他舉措打出‘組合拳’，實(shí)現模式和機制的創(chuàng )新?！标惏貜姳硎?，“目前，我國科技成果轉化服務(wù)體系和生態(tài)體系建設仍處于發(fā)展階段，很多高校的管理人員和科研人員對政策的理解還不深入。隨著(zhù)對科技成果轉化規律認識的逐漸加深，相信將會(huì )有更加符合我國實(shí)際的獎勵政策出臺，構建起多方共贏(yíng)、責權利統一的良性循環(huán)?！?/p>

探索新的資產(chǎn)管理辦法

政策制定后更需要落實(shí)，而據記者了解，目前科技成果轉化獎勵分配在落地過(guò)程中，仍存在很多堵點(diǎn)和痛點(diǎn)。

郜文告訴記者，目前，很多高校在開(kāi)展科技成果轉化獎勵分配等工作時(shí)，遇到了與學(xué)校其他部門(mén)政策相沖突的尷尬現象。一方面，科技成果轉化政策很難做到讓所有部門(mén)“吃透”；另一方面，在具體執行過(guò)程中，不同部門(mén)參照的政策辦法也不盡相同。

他認為，科技成果轉化獎勵分配的流程應該由專(zhuān)門(mén)負責科技成果轉化的部門(mén)或機構根據單位制度確定，而不需要由多個(gè)不同的部門(mén)參與決策。

“高校和科研院所的科技成果不同于其他國有資產(chǎn)的管理，更多具有科學(xué)研究‘階段性成果’的特征；而現階段的財務(wù)管理制度記賬、銷(xiāo)賬等要求，不符合科技成果轉化的規律?！眲⑷簭└嬖V記者。

陳柏強認為，科技成果屬于國有資產(chǎn)，又不同于桌椅板凳等其它傳統的國有資產(chǎn)，需要分類(lèi)管理。為此，他建議，針對科技成果轉化全過(guò)程，專(zhuān)門(mén)制定一套技術(shù)類(lèi)國有資產(chǎn)管理的辦法，從知識產(chǎn)權形態(tài)到作價(jià)投資形成股權的形態(tài)，從國有資產(chǎn)的處置到保值增值的考核，形成一套符合科技成果轉化規律的專(zhuān)門(mén)的管理辦法。相應的，對于科技成果轉化應該是一個(gè)專(zhuān)業(yè)化機構的全流程貫通管理，而非多個(gè)部門(mén)各管一段，從而切實(shí)提高轉化實(shí)施效率、保障改革政策落地。

在秋凡看來(lái)，科技成果轉化獎勵政策存在跨機構、跨部門(mén)的制定和管理情況，政策間相沖突的情況也并不少見(jiàn)。不久前印發(fā)的《關(guān)于事業(yè)單位科研人員職務(wù)科技成果轉化現金獎勵納入績(jì)效工資管理有關(guān)問(wèn)題的通知》就解決了政策與實(shí)際操作沖突的一些問(wèn)題，希望未來(lái)有更多類(lèi)似多部門(mén)聯(lián)合印發(fā)的獎勵操作細則出臺。

除了科技成果轉化獎勵的資產(chǎn)管理等問(wèn)題，宋琪還指出其他實(shí)操過(guò)程中的困難，例如激勵是“先獎后投”還是“先投后獎”，技術(shù)轉移機構如何在高校院所建立“管理、服務(wù)、商務(wù)”三大工作體系等?！罢w上，近幾年法律政策‘松綁’力度很大、很徹底，導向非常明顯，但實(shí)際落實(shí)過(guò)程中還有很多路要走?！?/p>

來(lái)源：《中國科學(xué)報》