光明網(wǎng)1月13日電 日前，為進(jìn)一步優(yōu)化學(xué)術(shù)環(huán)境，落實(shí)擴大科研機構自主權，國務(wù)院辦公廳發(fā)布了《關(guān)于優(yōu)化學(xué)術(shù)環(huán)境的指導意見(jiàn)》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“意見(jiàn)”）。中國科協(xié)黨組書(shū)記尚勇針對《意見(jiàn)》，在接受記者采訪(fǎng)時(shí)做出了相應的解讀，以下為尚勇書(shū)記答記者問(wèn)內容：

一、問(wèn)：《關(guān)于優(yōu)化學(xué)術(shù)環(huán)境的指導意見(jiàn)》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《意見(jiàn)》”）出臺的背景和意義是什么？

答：為深入貫徹習近平總書(shū)記關(guān)于科技創(chuàng )新的系列重要論述,全面落實(shí)黨的十八屆五中全會(huì )精神，推動(dòng)實(shí)施創(chuàng )新驅動(dòng)發(fā)展戰略，不斷激發(fā)科技工作者的創(chuàng )新熱情和創(chuàng )造活力，根據國家科改領(lǐng)導小組工作部署，中國科協(xié)會(huì )同科技部等部門(mén)，針對目前存在的學(xué)術(shù)生態(tài)滯后、科學(xué)研究自律規范不足、學(xué)術(shù)不端行為時(shí)有發(fā)生、學(xué)術(shù)活動(dòng)受外部干預過(guò)多、學(xué)術(shù)評價(jià)體系和導向機制不完善等問(wèn)題，深入開(kāi)展調研，研究起草了《關(guān)于優(yōu)化學(xué)術(shù)環(huán)境的指導意見(jiàn)》，明確了優(yōu)化學(xué)術(shù)環(huán)境的總體思路、基本原則、重點(diǎn)任務(wù)和落實(shí)舉措。

習近平總書(shū)記十分重視創(chuàng )新人才和學(xué)術(shù)環(huán)境建設，明確指出，“千秋基業(yè)，人才為先”“人是科技創(chuàng )新最關(guān)鍵的因素”，強調 “環(huán)境好，則人才聚、事業(yè)興；環(huán)境不好，則人才散、事業(yè)衰”，創(chuàng )新思維和創(chuàng )新成果的產(chǎn)生，需要活躍的學(xué)術(shù)思想、寬松的學(xué)術(shù)氛圍，優(yōu)良的學(xué)術(shù)環(huán)境。盡管這些年來(lái)，我國科技體制改革和科技創(chuàng )新取得了重要成就，但學(xué)術(shù)環(huán)境不優(yōu)仍是制約科學(xué)家創(chuàng )造活力、阻礙我國創(chuàng )新能力提升的突出問(wèn)題。因此，優(yōu)化學(xué)術(shù)環(huán)境是激發(fā)釋放科技人員創(chuàng )新活力、提升創(chuàng )新能力的關(guān)鍵一招。

出臺優(yōu)化學(xué)術(shù)環(huán)境的指導意見(jiàn)是深化科技體制改革的一項重要舉措?！吨泄仓醒?、國務(wù)院關(guān)于深化科技體制改革 加快國家創(chuàng )新體系建設的意見(jiàn)》2012年下發(fā)。去年以來(lái)，關(guān)于深化中央財政科技計劃（專(zhuān)項、基金等）管理改革的方案》、《國務(wù)院關(guān)于加快科技服務(wù)業(yè)發(fā)展的若干意見(jiàn)》、《中共中央國務(wù)院關(guān)于深化體制機制改革 加快實(shí)施創(chuàng )新驅動(dòng)發(fā)展戰略的若干意見(jiàn)》、《深化科技體制改革實(shí)施方案》等一系列文件相繼出臺，深化科技體制改革的頂層設計逐步形成，具體的改革措施也正在進(jìn)一步落實(shí)?！蛾P(guān)于優(yōu)化學(xué)術(shù)環(huán)境的若干意見(jiàn)》正是中辦、國辦印發(fā)的《深化科技體制改革實(shí)施方案》的配套文件和具體措施。

中國科協(xié)作為中國科學(xué)技術(shù)工作者的群眾組織和人民團體，是推動(dòng)國家科技事業(yè)發(fā)展的重要力量，一直以維護科技工作者合法權益、反映科技工作者呼聲、調動(dòng)科技工作者積極性創(chuàng )造性為己任，優(yōu)化學(xué)術(shù)環(huán)境、促進(jìn)科技創(chuàng )新是中國科協(xié)的基本職責，也是重要工作內容。

二、問(wèn)：《意見(jiàn)》有什么主要特點(diǎn)？

答：《意見(jiàn)》的特點(diǎn)主要有：

一是問(wèn)題導向鮮明。當前的學(xué)術(shù)環(huán)境主要存在兩類(lèi)問(wèn)題：一類(lèi)是管理體制等方面存在一系列干擾、束縛學(xué)術(shù)自主權的固有弊端，特別是行政化干預過(guò)多、“官本位”等陋習，影響了科技人才創(chuàng )新積極性的發(fā)揮；另外一類(lèi)是科技界內生的評價(jià)方式被行政化、指標化的方式取代，部分科技工作者自律不夠，學(xué)術(shù)不端行為時(shí)有發(fā)生?！兑庖?jiàn)》直面影響學(xué)術(shù)創(chuàng )新的制度障礙和機制藩籬，列出負面問(wèn)題清單，圍繞科技工作者反映強烈的焦點(diǎn)、難點(diǎn)問(wèn)題，不回避、不繞彎，對每一個(gè)問(wèn)題都明確標志性舉措，聚焦問(wèn)題，解決問(wèn)題，防止不作為。

二是硬化措施?！兑庖?jiàn)》按照問(wèn)題導向與目標導向相結合、宏觀(guān)目標與具體任務(wù)相結合、政府推動(dòng)與社會(huì )協(xié)同相結合的原則，系統梳理提煉我國目前在學(xué)術(shù)創(chuàng )新環(huán)境方面存在的主要問(wèn)題，明確解決思路和努力方向，突出內容的涵蓋性、措施的針對性，提出了5個(gè)方面28項具體措施、5個(gè)責任主體23項分工職責?？梢哉f(shuō)《意見(jiàn)》是一份定位高、重操作的文件。

三是覆蓋面寬。內容涉及到優(yōu)化學(xué)術(shù)環(huán)境的總體思路、宏觀(guān)管理、微觀(guān)政策等，每部分都有針對性的指向、任務(wù)與措施；責任主體涉及到科技工作者、高校和科研院所、科技社團、政府部門(mén)、企業(yè)等，每一個(gè)責任主體都有相應的任務(wù)；既有正面引導，又有負面懲戒，基本上涵蓋了與學(xué)術(shù)環(huán)境有關(guān)的各個(gè)方面，是一張優(yōu)化學(xué)術(shù)環(huán)境的設計施工圖。

三、問(wèn)：優(yōu)化學(xué)術(shù)環(huán)境有哪些重點(diǎn)任務(wù)？

答：根據目前優(yōu)化學(xué)術(shù)環(huán)境亟待解決的問(wèn)題，主線(xiàn)是深化科技體制改革、解決制度層面深層次的障礙問(wèn)題，《意見(jiàn)》提出了科研管理、宏觀(guān)政策、學(xué)術(shù)民主、學(xué)術(shù)誠信和人才成長(cháng)五方面的重點(diǎn)任務(wù)，體現了改革的精神。

（一）從微觀(guān)管理上，強調要優(yōu)化科研管理環(huán)境，擴大科研機構自主權。一是消除科研機構管理中存在的“行政化”和“官本位”弊端，突出管理“扁平化”，實(shí)行有利于開(kāi)放、協(xié)同、高效創(chuàng )新的現代科研管理制度。二是推廣以項目負責人制為核心的科研團隊組織模式，賦予創(chuàng )新領(lǐng)軍人才更大的決定權和支配權。三是給予更多自主權，采用更加開(kāi)放的用人制度，自主決定聘用流動(dòng)人員。四是搭建學(xué)術(shù)交流和合作的平臺，推動(dòng)科研團隊開(kāi)展多種形式的學(xué)術(shù)交流活動(dòng)，多交流才能活躍學(xué)術(shù)氛圍，強化合作協(xié)同，克服碎片化、孤島現象等弊端。

（二）從宏觀(guān)政策上，強調要優(yōu)化宏觀(guān)政策環(huán)境，減少對科研機構和學(xué)術(shù)活動(dòng)的直接干預，重點(diǎn)是推動(dòng)政府職能從研發(fā)管理向創(chuàng )新服務(wù)轉變。提出要改革科技撥款制度、科研評價(jià)制度，使科技人員能安心專(zhuān)心搞科研。改革科研人員薪酬體系，優(yōu)化科研管理流程，推動(dòng)科研設施等科技資源開(kāi)放共享。同時(shí)提出要放寬對學(xué)術(shù)性會(huì )議規模、數量等方面的限制，為科技人員參加更多的國際學(xué)術(shù)交流提供政策保障。

（三）從學(xué)術(shù)上，強調要優(yōu)化學(xué)術(shù)民主環(huán)境，營(yíng)造濃厚學(xué)術(shù)氛圍。提出要打破定式思維，鼓勵標新立異，倡導科學(xué)面前人人平等，鼓勵學(xué)術(shù)爭鳴和質(zhì)疑批判，容忍 “異端學(xué)說(shuō)”，寬容失敗，培育敢為人先、敢冒風(fēng)險、競爭共生的學(xué)術(shù)生態(tài)。

（四）從學(xué)風(fēng)上，強調要優(yōu)化學(xué)術(shù)誠信環(huán)境，樹(shù)立良好學(xué)風(fēng)。一要完善科研機構學(xué)術(shù)道德和學(xué)風(fēng)監督機制，建立學(xué)術(shù)誠信檔案。二要發(fā)揮小同行評議和第三方評價(jià)的作用，科學(xué)合理使用評價(jià)結果。三要引導科技工作者踐行社會(huì )主義核心價(jià)值觀(guān)，嚴謹治學(xué)、誠實(shí)做人。

（五）在人才成長(cháng)方面，強調要優(yōu)化人才成長(cháng)環(huán)境，促進(jìn)優(yōu)秀科研人才脫穎而出。重點(diǎn)要打破年齡資歷限制，在課題、項目等方面多給青年人創(chuàng )造機會(huì )，完善青年科學(xué)家獎勵制度，支持青年科研人員開(kāi)展原始性創(chuàng )新研究，為優(yōu)秀人才搭建成長(cháng)平臺。

四、問(wèn)：文中有五項基本原則，為什么是這五項，五項原則之間的順序有什么關(guān)系？

答：文件提出優(yōu)化學(xué)術(shù)環(huán)境的“創(chuàng )新導向、學(xué)術(shù)自主、自律為本、依法治學(xué)、寬松包容”五個(gè)基本原則。

創(chuàng )新導向是優(yōu)化學(xué)術(shù)環(huán)境的最高目標和首要原則?！白灾?、自律”和“依法、包容”則分別體現了學(xué)術(shù)環(huán)境建設的特點(diǎn)和兩面性。強調學(xué)術(shù)自主是突出科技工作者在科研活動(dòng)中的主體地位，是文件的核心；強調自律為本，是對科技工作者的要求和對現實(shí)存在問(wèn)題的正視。依法治學(xué)既保障科技工作者開(kāi)展學(xué)術(shù)活動(dòng)的權利，也要求學(xué)術(shù)活動(dòng)必須遵守基本社會(huì )制度。提倡寬松包容，則是鼓勵學(xué)術(shù)爭鳴，激發(fā)科技工作者創(chuàng )新激情和創(chuàng )造潛能。

五個(gè)原則的順序是經(jīng)過(guò)精心考慮的，創(chuàng )新導向和學(xué)術(shù)自主是優(yōu)化學(xué)術(shù)環(huán)境的前提和基礎；自律為本和依法治學(xué)強調要在道德和法律框架下的實(shí)現學(xué)術(shù)自由；寬松包容則是要求遵循學(xué)術(shù)規律，防止限制過(guò)多過(guò)死的補充原則。

五、問(wèn)：文件中有一處連續使用了四個(gè)“不得”排比句，有一處使用了五個(gè)“不準”排比句，為什么要如此強調？

答：四個(gè)“不得”是對科研管理部門(mén)、高校和科研院所的要求，針對的是解決目前科技工作者反映比較集中的學(xué)術(shù)行政化、官本位問(wèn)題。前兩個(gè)“不得”，即：不得以出成果名義干涉科學(xué)家研究工作，不得動(dòng)輒用行政化的“參公管理”約束科學(xué)家，基本引用了習近平總書(shū)記的原話(huà)。用“不得”這種否定語(yǔ)氣，是設立一道“警戒線(xiàn)”，規范科研管理部門(mén)、高校和科研院所的行為邊界。從思想上樹(shù)立起邊界意識，統一認識、統一思想，才能推動(dòng)操作層面更好地落實(shí)。

五個(gè)“不準”是對科技工作者提出的自律要求，是針對學(xué)術(shù)不端行為所做的具體規定，是科技工作者在科研行為中不可預逾越的“紅線(xiàn)”。對違反科學(xué)道德的行為的嚴格限制，就是對科技工作者學(xué)術(shù)自由的保障。文件還專(zhuān)門(mén)對違反科學(xué)道德的行為增加了懲處措施。如“向社會(huì )公布”、“在項目申報、職位晉升、獎勵評定等方面采取限制措施”等，以起到警示作用。

六、問(wèn)：文件中提到允許科學(xué)家采用彈性工作方式，確保用于科研和學(xué)術(shù)的時(shí)間不少于工作時(shí)間的六分之五，這個(gè)六分之五是依據什么算出來(lái)的，彈性工作制和六分之五在實(shí)際中能實(shí)現嗎？

答：“確保用于科研和學(xué)術(shù)的時(shí)間不少于工作時(shí)間的六分之五”這個(gè)提法最早源于1961年中共中央批準的《關(guān)于自然科學(xué)研究機構當前工作的若干意見(jiàn)》，也稱(chēng)“科學(xué)十四條”。其中的第六條是“保證科技人員每周有5 天時(shí)間搞科研工作”。因為當時(shí)是六天工作制，所以又有人說(shuō)“科研的時(shí)間不少于六分之五”。在當時(shí)的 “科學(xué)十四條”保障了科技工作者的工作條件、必要的選題自由度，提出要保證科技工作者有六分之五的工作日用于科學(xué)研究，為我國科學(xué)事業(yè)的發(fā)展起到了重要的保障作用。

《意見(jiàn)》起草過(guò)程中，各方面對“六分之五”的規定也有不同看法，有的認為比例低了，應該100%用于科研；也有的認為比例高了，難以保證；也有的建議應該籠統地提。但現實(shí)情況是，時(shí)至今日，很多科學(xué)家還不得不為了非科研工作花費大量時(shí)間。中科院、中國科協(xié)和九三學(xué)社近年來(lái)的調查均表明：大部分科學(xué)家真正用于科研的時(shí)間不足三分之一，因此，減少行政化、社會(huì )化活動(dòng)對科研工作的干擾，給科學(xué)家更多的科研時(shí)間，使他們能夠解除后顧之憂(yōu)、排除名利擾動(dòng)、專(zhuān)心學(xué)術(shù)研究，對于科技創(chuàng )新非常重要。如果規定過(guò)于籠統化，則相當于沒(méi)有要求，因此我們旗幟鮮明地重提“六分之五”。

七、問(wèn)：文件中在“促進(jìn)優(yōu)秀科研人才脫穎而出”部分，以大量篇幅提到促進(jìn)青年科技人才成長(cháng)的措施，為什么要特別強調青年科技人才這一群體？

答：原因主要有兩點(diǎn)：一是青年科技人員目前在科技工作者總數中占有比例比較大。1997年高等教育擴招以來(lái)，科研機構的人才年齡結構發(fā)生了巨大的變化。根據調研，目前大多數科研機構的人才結構偏向年輕化，不少科研機構35歲以下的年輕人比例已經(jīng)超過(guò)70%。二是青年階段是科技人員發(fā)揮創(chuàng )造力的黃金時(shí)期。國內外的研究均表明，30-40歲左右是科技人員精力最為豐富、創(chuàng )造力最為活躍的階段，也是出成果的關(guān)鍵階段。

現實(shí)問(wèn)題是青年科技人員在創(chuàng )新最活躍時(shí)期恰恰難以獲得成長(cháng)的資源和機會(huì )。比如，青年科技人員在獲得項目、獎勵，參加學(xué)術(shù)活動(dòng)等方面都處于劣勢。同年齡段人才相對集中，又容易出現“堰塞湖效應”，成長(cháng)出口狹窄，等。因此，我們特別提出了針對青年人才的相關(guān)措施。從全國優(yōu)秀青年科學(xué)家、青年科學(xué)基金到國家千人計劃青年項目，形成系列性、面廣類(lèi)多的有利于青年人才涌現和成長(cháng)的政策舉措，為青年人脫穎而出創(chuàng )造更好的學(xué)術(shù)環(huán)境。

八、問(wèn)：中國科協(xié)及所屬全國學(xué)會(huì )在發(fā)揮學(xué)術(shù)自律方面做了哪些工作，發(fā)揮了哪些作用？

答：全國學(xué)會(huì )在學(xué)術(shù)自律方面一直發(fā)揮重要作用。主要做法包括：制定本學(xué)科、本領(lǐng)域的科學(xué)道德規范實(shí)施細則，完善科研誠信制度和科學(xué)道德規范，規范會(huì )員行為，及時(shí)糾正在職業(yè)道德等方面存在的問(wèn)題，按照標準和程序認真處理學(xué)術(shù)不端行為舉報和投訴，等等。

今年以來(lái)，為抵制第三方提供論文代寫(xiě)代投、同行評審環(huán)節弄虛作假、無(wú)實(shí)質(zhì)性學(xué)術(shù)貢獻者署名、以語(yǔ)言潤色名義修改論文等學(xué)術(shù)不端行為，中國科協(xié)聯(lián)合教育部、科技部、衛計委、中科院、工程院和自然科學(xué)基金會(huì )等部門(mén)，牽頭制定《發(fā)表學(xué)術(shù)論文“五不準”》，重申和明確科技工作者在發(fā)表學(xué)術(shù)論文過(guò)程中的科學(xué)道德行為規范。針對科技期刊在國家創(chuàng )新體系中的功能定位還不夠清晰，在論文學(xué)術(shù)質(zhì)量、信息傳播時(shí)效性以及市場(chǎng)競爭力等方面與發(fā)達國家相比尚存在一定差距，在學(xué)術(shù)評價(jià)中還存在標準單一化、程序程式化、方法簡(jiǎn)單化、方式機械化的現象問(wèn)題，聯(lián)合教育部等部門(mén)出臺《關(guān)于準確把握科技期刊在學(xué)術(shù)評價(jià)中作用的若干意見(jiàn)》，明確科技期刊在學(xué)術(shù)評價(jià)中的功能定位，合理引導科技工作者科研成果傳播行為。本次文件的出臺也將學(xué)術(shù)自律列為優(yōu)化學(xué)術(shù)環(huán)境的基本原則。另外，中國科協(xié)也積極開(kāi)展科學(xué)道德和學(xué)風(fēng)建設宣講，與教育部等發(fā)起并連續五年舉辦的高?？茖W(xué)道德和學(xué)風(fēng)建設宣講教育報告會(huì )，已在全國舉辦7萬(wàn)余場(chǎng)，接受教育的研究生、高年級本科生、新入職研究生導師和科技工作者超過(guò)1300萬(wàn)人次。

九、問(wèn)：怎么保障這個(gè)有用的文件得以貫徹實(shí)施、取得成效？

答：前面談到，這個(gè)文件實(shí)質(zhì)是深化改革的文件，而且涉及“啃骨頭”“除頑疾”的深水區改革。學(xué)術(shù)環(huán)境質(zhì)量取決于改革的成效。深化改革、優(yōu)化環(huán)境不可能一蹴而就，要鍥而不舍推進(jìn)、久久為功。文件實(shí)施的關(guān)鍵在于有關(guān)政府部門(mén)和科研院所、高校的管理層，相信他們會(huì )以對黨和國家、對科技事業(yè)高度負責的精神，結合各自實(shí)際貫徹落實(shí)到位，以解決問(wèn)題導向真抓實(shí)干、攻堅克難。

中國科協(xié)將組織有關(guān)學(xué)會(huì )，發(fā)揮第三方評估職能，對文件落實(shí)的成效和問(wèn)題進(jìn)行評估，實(shí)施動(dòng)態(tài)監測，并將評估情況如實(shí)向黨中央、國務(wù)院報告，并將相關(guān)結果向全社會(huì )公布，促進(jìn)各項政策措施真正落地，見(jiàn)到實(shí)效。

摘自 光明科技