今年３月中下旬，受科技部火炬中心委派，筆者陪同科技部辦公廳調研室赴陜西西安、楊凌進(jìn)行調研，并在西安召開(kāi)了部分高校與科研院所座談會(huì )，走訪(fǎng)了西北大學(xué)、西北農林科技大學(xué)、楊凌示范區等單位，重點(diǎn)了解高校與科研院所在科技項目管理、人才評價(jià)、技術(shù)轉移等方面的做法、經(jīng)驗與困惑。經(jīng)過(guò)調研，筆者認為，促進(jìn)我國高校與科研院所技術(shù)轉移對于加快我國創(chuàng )新創(chuàng )業(yè)意義重大，但目前仍存在一些障礙，以市場(chǎng)機制為導向的產(chǎn)學(xué)研機制亟待進(jìn)一步完善。

    基本情況

    高校與科研院所是知識創(chuàng )造中心，承擔著(zhù)基礎研究、培育人才的重要職能，技術(shù)轉移是技術(shù)行為轉移到經(jīng)濟行為的過(guò)程，是高校、科研院所改革以及與產(chǎn)業(yè)化相結合的途經(jīng)之一，是其實(shí)現“服務(wù)社會(huì )”職能的重要內容。

    數據顯示，２０１４年全國技術(shù)合同成交額達到８５７７億元，比上年增長(cháng)１４．８％，其中高校輸出技術(shù)合同成交金額為３１５．１４億元，科研機構輸出技術(shù)合同成交額為４５８．８２億元。與此同時(shí)，部分高校與科研院所通過(guò)深化改革，建立了高效的科技成果產(chǎn)業(yè)化工作體系。如西安交通大學(xué)將教師分成教學(xué)、科研、產(chǎn)業(yè)化等不同類(lèi)別，制定不同的考核標準；西北有色金屬研究院轉制后，保留了較強的研發(fā)團隊與研發(fā)能力，形成了包括基礎研究、工程化和產(chǎn)業(yè)化于一體的發(fā)展模式，科學(xué)研究與產(chǎn)業(yè)化緊密結合。

    雖然一些高校與科研院所在技術(shù)轉移領(lǐng)域取得一定進(jìn)展，但從總體上看，高校、科研院所與企業(yè)之間的產(chǎn)學(xué)研合作呈現下降趨勢，２０１４年高校與科研院所輸出技術(shù)合同成交金額分別比上年下降了４．３６％和８．４２％。這表明高校、科研院所參與研發(fā)和創(chuàng )新的積極性仍未得到充分調動(dòng)。

    筆者認為，在高校及科研院所技術(shù)轉移領(lǐng)域，課題管理、科技成果處置權、收益權改革等方面仍然面臨一些體制機制的障礙，技術(shù)轉移轉化潛力和對經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展的支撐能力還未充分釋放，產(chǎn)學(xué)研合作的市場(chǎng)導向機制有待加強。

    相關(guān)難題待解

    首先，技術(shù)轉移雙方對技術(shù)需求與供給的預期存在斷層。由于大學(xué)、科研院所承擔著(zhù)社會(huì )基礎研究的任務(wù)，對應用研究和試驗發(fā)展相對不太關(guān)注，所以往往較少在進(jìn)行基礎研究的同時(shí)考慮未來(lái)產(chǎn)業(yè)化的情況；同時(shí)，作為技術(shù)創(chuàng )新主體的企業(yè)，創(chuàng )新能力不夠，對于大學(xué)和科研院所所產(chǎn)生成果的消化吸收能力不足，自身的小試、中試能力欠缺。因此，在進(jìn)行技術(shù)轉移的過(guò)程中，大學(xué)與科研院所的技術(shù)供給以實(shí)驗室技術(shù)為主，沒(méi)有經(jīng)過(guò)樣機、中試等階段，其市場(chǎng)前景并不明朗。與此同時(shí)，企業(yè)對技術(shù)成果的需求以其產(chǎn)業(yè)化階段、市場(chǎng)潛力為衡量標準，對技術(shù)的需求以經(jīng)過(guò)中試環(huán)節、迅速商品化的技術(shù)為優(yōu)先，對距離商品化較遠、風(fēng)險較大的技術(shù)投入持謹慎態(tài)度。這就不可避免地導致雙方對技術(shù)需求與供給的預期存在相當大的差距。

    其次，高?，F有的管理體系不能有效激勵教師將科技成果轉移轉化。一是學(xué)?？蒲谐晒墓芾砗驮u價(jià)還主要體現在承擔課題、論文發(fā)表和獲獎數量上，并以此作為教師上崗聘任、職稱(chēng)評定的重要依據，能將成果轉化情況納入評價(jià)指標的高校目前仍是少數，且科技成果到商品化、產(chǎn)業(yè)化還有很長(cháng)的過(guò)程，具有很大的風(fēng)險和不確定性，因此很多高校教師目前仍熱衷于申請項目、發(fā)表論文等，缺乏將成果進(jìn)行產(chǎn)業(yè)化的積極性。二是橫向課題按照縱向課題方式管理后，經(jīng)費使用限制較多，不利于高校與企業(yè)開(kāi)展合作。三是按現有規定，給予職務(wù)發(fā)明完成人、科技成果轉化重要貢獻人員和團隊的獎勵，受當年單位工資總額限制，不利于進(jìn)行激勵。

    第三，專(zhuān)業(yè)化的技術(shù)轉移服務(wù)機構發(fā)育有待成熟。技術(shù)轉移服務(wù)機構中，具有政府背景的中介機構多為國有事業(yè)單位轉化而來(lái)，部分機構體制難以理順，其行為是非市場(chǎng)化的，因此向外擴展的動(dòng)力不大，技術(shù)轉移的實(shí)踐、經(jīng)驗與能力也較為欠缺。對于部分民營(yíng)中介機構而言，還沒(méi)有能找到很好的盈利模式，資金問(wèn)題是這類(lèi)中介難以壯大的重要原因。各類(lèi)服務(wù)機構力量分散，缺乏協(xié)同；服務(wù)人員專(zhuān)業(yè)化程度不高，高端、個(gè)性化服務(wù)能力尤為欠缺，絕大部分服務(wù)機構的全球鏈接能力和功能遠不能滿(mǎn)足需要等。

    第四，現有科技成果轉化政策已不能滿(mǎn)足新形勢的需要。我國現有制度將職務(wù)成果定性為國有資產(chǎn)，不利于激發(fā)技術(shù)創(chuàng )造者將其產(chǎn)業(yè)化的積極性。雖然北京中關(guān)村、南京、武漢等地就科技成果處置權、收益權改革進(jìn)行了有效嘗試，２０１４年發(fā)布的《關(guān)于開(kāi)展深化中央級事業(yè)單位科技成果由科技部、財政部、國家知識產(chǎn)權局聯(lián)合使用、處置和收益管理改革試點(diǎn)的通知》，也提出試點(diǎn)單位可以自主決定對其持有的科技成果采取轉讓、許可、作價(jià)入股等方式開(kāi)展轉移轉化活動(dòng)，但權力下放后由于實(shí)施細則尚不明確，同時(shí)還存在著(zhù)科技成果定價(jià)難的問(wèn)題，部分單位在實(shí)施過(guò)程中心存顧慮，有觀(guān)望心態(tài)，不敢自主決定處置科技成果。

    多措并舉加快技術(shù)轉移速度

    對于加快促進(jìn)我國高校及科研院所技術(shù)轉移，筆者認為，首先應開(kāi)展“創(chuàng )業(yè)型大學(xué)”建設試點(diǎn)，借鑒斯坦福大學(xué)“技術(shù)許可辦公室”經(jīng)驗，組建既懂技術(shù)，又懂營(yíng)銷(xiāo)、法律的專(zhuān)業(yè)技術(shù)經(jīng)理人團隊，對學(xué)校的技術(shù)專(zhuān)利進(jìn)行營(yíng)銷(xiāo)，代表學(xué)校和發(fā)明人全權與企業(yè)進(jìn)行談判。

    同時(shí)，完善教師考核評價(jià)體系，將技術(shù)轉移績(jì)效納入考核評價(jià)體系，作為專(zhuān)業(yè)技術(shù)職稱(chēng)、專(zhuān)業(yè)技術(shù)崗位的評聘條件之一。完善獎勵報酬制度，對職務(wù)發(fā)明完成人、科技成果轉化重要貢獻人員和團隊的獎勵不作為工資總額基數，個(gè)人所得稅予以減免。鼓勵高校教師離崗創(chuàng )業(yè)，一定時(shí)期內保留其原有身份和職稱(chēng)，其檔案工資正常晉升，從相關(guān)收益中所取得的合法收入歸個(gè)人所有。

    其次，要鼓勵財政投入科研項目成果的轉移和交易。要不斷總結各地的試點(diǎn)經(jīng)驗，盡快將財政資金支持形成的不涉及國家安全、重大社會(huì )公共利益的科技成果的使用權、處置權與收益權，下放給符合條件的項目承擔單位，并盡快制定實(shí)施細則。對財政投入科研項目成果轉化的典型成功案例，要大力進(jìn)行宣傳，打消項目承擔單位處置科技成果中的顧慮。

    要利用財政性資金產(chǎn)生的科研成果，自項目驗收之日起兩年內未能轉化和實(shí)施的，強制進(jìn)入技術(shù)交易場(chǎng)所進(jìn)行掛牌交易或拍賣(mài)，所取得的收入扣除交易成本之后的部分歸項目承擔單位所有。

    第三，要研究建立市場(chǎng)化的科技成果定價(jià)機制。要改革科技成果的國有資產(chǎn)屬性，建立市場(chǎng)化的定價(jià)機制。鼓勵高校、科研院所的科技成果入股企業(yè)或轉讓時(shí)，針對成果的定價(jià)采用“低首付，高分成”或“實(shí)物期權法”等方式，政府可給予一定程度的資金補貼。鼓勵高校針對初創(chuàng )期企業(yè)開(kāi)展分階段收費方式，即以“彈性股權方式”分階段獲取技術(shù)的收益，降低技術(shù)轉移首付門(mén)檻，推動(dòng)技術(shù)創(chuàng )業(yè)。

    摘自《中國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)導報》