降低創(chuàng )新不確定性是激發(fā)萬(wàn)眾創(chuàng )新的客觀(guān)需求。“十三五”時(shí)期，如何降低創(chuàng )新不確定性與風(fēng)險，以激勵企業(yè)更多地投資研發(fā)活動(dòng)，將成為實(shí)施好創(chuàng )新驅動(dòng)發(fā)展戰略所要解決的一個(gè)關(guān)鍵問(wèn)題

    近期，中共中央國務(wù)院出臺《中共中央國務(wù)院關(guān)于深化體制機制改革加快實(shí)施創(chuàng )新驅動(dòng)發(fā)展戰略的若干意見(jiàn)》，指導深化體制機制改革加快實(shí)施創(chuàng )新驅動(dòng)發(fā)展戰略。這非常重要。創(chuàng )新是推動(dòng)一個(gè)國家和民族向前發(fā)展的重要力量，也是推動(dòng)整個(gè)人類(lèi)社會(huì )向前發(fā)展的重要力量。“十三五”時(shí)期，面對全球新一輪科技革命與產(chǎn)業(yè)變革的重大機遇和挑戰，面對經(jīng)濟發(fā)展新常態(tài)下的趨勢變化和特點(diǎn)，面對實(shí)現“兩個(gè)一百年”奮斗目標的歷史任務(wù)和要求，必須深化體制機制改革，加快實(shí)施創(chuàng )新驅動(dòng)發(fā)展戰略，構建有效的制度與支撐環(huán)境，降低創(chuàng )新活動(dòng)的不確定性，最終實(shí)現增長(cháng)動(dòng)力從要素驅動(dòng)向創(chuàng )新驅動(dòng)的轉換。

    一

    國際金融危機爆發(fā)以來(lái)，我國與世界主要發(fā)達國家幾乎同時(shí)布局一些新興產(chǎn)業(yè)，諸如新能源、信息電子產(chǎn)業(yè)、生物醫藥以及新材料等，一些重要技術(shù)基本上都處于同一起跑線(xiàn)上。解決這些新興產(chǎn)業(yè)的技術(shù)問(wèn)題不可能單靠引進(jìn)與模仿，必須大力提高自主創(chuàng )新能力，著(zhù)力解決要素驅動(dòng)、投資驅動(dòng)向創(chuàng )新驅動(dòng)轉變的制約。只有這樣，才能支撐起“十三五”時(shí)期我國經(jīng)濟發(fā)展對技術(shù)的巨大需求并跨越“中等收入陷阱”。

    實(shí)施好創(chuàng )新驅動(dòng)發(fā)展戰略必須充分認識創(chuàng )新的基本屬性，即創(chuàng )新項目的內在不確定性、創(chuàng )新投入與產(chǎn)出之間的不確定性。具體來(lái)說(shuō)，企業(yè)對創(chuàng )新活動(dòng)的投資不知道能否會(huì )帶來(lái)產(chǎn)出，帶來(lái)什么樣的產(chǎn)出或什么時(shí)候會(huì )帶來(lái)產(chǎn)出，因而投資創(chuàng )新活動(dòng)的回報率在一定程度上是不確定的。由于難以對這種投資回報率進(jìn)行準確預期，容易導致企業(yè)研發(fā)投入不足。在要素驅動(dòng)發(fā)展階段，相對確定的發(fā)展機會(huì )較多，諸如不同地區、產(chǎn)業(yè)以及產(chǎn)業(yè)鏈上不同環(huán)節之間的收入差距等，所以，一般的生產(chǎn)性投資占據主導地位，研發(fā)投入不足也不會(huì )對增長(cháng)產(chǎn)生明顯的影響。“十三五”時(shí)期是創(chuàng )新驅動(dòng)發(fā)展的關(guān)鍵階段，隨著(zhù)一般性生產(chǎn)活動(dòng)的收益率降低，經(jīng)濟增長(cháng)對創(chuàng )新的依賴(lài)性越來(lái)越大，創(chuàng )新對企業(yè)組織定期研發(fā)投入的需求也日益增加。經(jīng)濟發(fā)展要靠效率，提高效率要靠創(chuàng )新，如果企業(yè)研發(fā)投入不足，無(wú)疑會(huì )制約經(jīng)濟的可持續增長(cháng)。在這種情況下，如何降低創(chuàng )新不確定性與風(fēng)險，以激勵企業(yè)更多地投資研發(fā)活動(dòng)，將成為實(shí)施好創(chuàng )新驅動(dòng)發(fā)展戰略所要解決的關(guān)鍵問(wèn)題。

    二

    降低創(chuàng )新不確定性是激發(fā)萬(wàn)眾創(chuàng )新的客觀(guān)需求，會(huì )內生出創(chuàng )新活動(dòng)的地理聚集與技術(shù)合作以及創(chuàng )新投入的多種分擔形式，這是我們把握好創(chuàng )新驅動(dòng)特征的出發(fā)點(diǎn)，也是有效實(shí)施創(chuàng )新驅動(dòng)戰略的重要依據。“十三五”時(shí)期，創(chuàng )新驅動(dòng)發(fā)展可能會(huì )有以下趨勢特征：

    一是大城市及大都市圈的創(chuàng )新火車(chē)頭作用凸顯。經(jīng)濟活動(dòng)并非均衡或隨機分布在各地，經(jīng)濟發(fā)展初期的地區發(fā)展不均衡取決于各地區的資源稟賦差異，在現代社會(huì )中，資本與勞動(dòng)等生產(chǎn)要素流動(dòng)對經(jīng)濟活動(dòng)的非均衡發(fā)展產(chǎn)生著(zhù)重要的作用。其中，創(chuàng )新活動(dòng)的空間集聚比一般生產(chǎn)活動(dòng)更強，這是由經(jīng)濟主體對地理集聚的差異化追求所決定的。在一般生產(chǎn)活動(dòng)中，要素流動(dòng)對運輸成本反應敏感，當運輸成本較高時(shí)，要素流動(dòng)不容易發(fā)生；隨著(zhù)運輸成本降低，要素流動(dòng)導致集聚。如果運輸成本再降低，那么，這種集聚會(huì )轉向分散。但在創(chuàng )新活動(dòng)中，地理集聚的動(dòng)力就有所不同了，知識外溢與分散孤島式創(chuàng )新風(fēng)險成為吸引高素質(zhì)人才與風(fēng)險資本流動(dòng)的基本動(dòng)機，哪里獲得的外溢知識更充裕，這些要素就會(huì )在哪里集聚。比如說(shuō)，大城市的專(zhuān)業(yè)性部門(mén)與專(zhuān)業(yè)人才較多，便于創(chuàng )新者更容易獲得專(zhuān)業(yè)化配套能力以及跨行業(yè)、跨領(lǐng)域的知識，因而大城市容易發(fā)生創(chuàng )新活動(dòng)的集聚。如美國大城市的工資水平大約比其他地區高出30%，這主要是各種專(zhuān)業(yè)性創(chuàng )新活動(dòng)對技術(shù)人才的競爭性需求較大。我國第六次普查數據顯示，大專(zhuān)以上程度人口占總人口的比重為8.93%，其中，北京、上海、廣州、天津與深圳等城市的這個(gè)指標分別為31.50%，21.95%，19.22%，17.48%和17.17%。當然，追求知識外溢往往在運輸成本大幅度降低的情況下才會(huì )發(fā)生，否則，獲得知識外溢的收益不足以補償運輸成本較高所付出的成本。所以，當運輸成本再降低會(huì )導致一般生產(chǎn)活動(dòng)出現分散，卻會(huì )使創(chuàng )新活動(dòng)走向集聚。引導創(chuàng )新活動(dòng)的地理集聚并不是指各地區在創(chuàng )新驅動(dòng)發(fā)展中都去拼命建科技園區，競相引進(jìn)項目與人才，而是在尊重人才流動(dòng)的基礎上，營(yíng)造好要素流入的工作，諸如手續辦理、工作平臺與生活環(huán)境等?？梢灶A測，在“十三五”時(shí)期，大城市與特大城市引導創(chuàng )新活動(dòng)的地理聚集趨勢會(huì )加強，創(chuàng )新經(jīng)濟發(fā)動(dòng)機作用會(huì )更加突顯。

    二是創(chuàng )新主體呈現組織與個(gè)人競相促進(jìn)的局面。以往粗放經(jīng)濟發(fā)展階段，拼資源是企業(yè)生存與發(fā)展的基本方式，相對于這種成本低廉的生產(chǎn)活動(dòng)來(lái)說(shuō)，創(chuàng )新是憑借個(gè)人興趣與能力的成本較高的活動(dòng)，因而不少是偶然的、隨機的。這種情況下，本土創(chuàng )新對增長(cháng)的貢獻率并不高。隨著(zhù)科技進(jìn)步的加快以及資源稟賦與要素成本的變化，經(jīng)濟增長(cháng)對科技創(chuàng )新的依賴(lài)性日益增大，研發(fā)積累與持續投入變得日益重要，僅靠個(gè)人興趣與能力已不能完全適應創(chuàng )新需求，以組織為單位的研發(fā)活動(dòng)將成為“十三五”時(shí)期的重要方式。而以組織為單位的研發(fā)活動(dòng)是有規劃的，創(chuàng )新投資是有保障且不斷增長(cháng)的，組織之間的研發(fā)合作會(huì )快速增加。當然，以組織為單位的創(chuàng )新活動(dòng)興起并不意味著(zhù)對個(gè)人創(chuàng )新活動(dòng)的替代，相反，在“大眾創(chuàng )新，萬(wàn)眾創(chuàng )業(yè)”導向下，以創(chuàng )客為代表的受過(guò)良好專(zhuān)業(yè)教育的創(chuàng )新一代會(huì )以互聯(lián)網(wǎng)思維進(jìn)行大量的個(gè)性化創(chuàng )新，國內將會(huì )出現個(gè)人創(chuàng )新創(chuàng )業(yè)的新高潮?？梢哉f(shuō)，未來(lái)中國創(chuàng )新驅動(dòng)發(fā)展中，組織化與個(gè)體性的創(chuàng )新主體都將蓬勃興起，并且相互促進(jìn)，在創(chuàng )新鏈上發(fā)揮出各自的功能，共同成為驅動(dòng)增長(cháng)的引擎。

    三是政府和企業(yè)共同分擔創(chuàng )新成本和風(fēng)險的制度安排日益重要。由于創(chuàng )新活動(dòng)的不確定性，單靠市場(chǎng)激勵是有限的，如果沒(méi)有政府扶持性介入，創(chuàng )新活動(dòng)將會(huì )受到限制，這已成為現代大多數中等收入水平以上的國家扶持創(chuàng )新活動(dòng)的基本共識。未來(lái)政府鼓勵企業(yè)間技術(shù)合作與扶持創(chuàng )新戰略聯(lián)盟的形式將日益多樣化，這一方面是因為科技進(jìn)步加快，使產(chǎn)品生命周期越來(lái)越短，在很多情況下，研發(fā)投入來(lái)不及在短短的產(chǎn)品生命周期之內收回來(lái)。另一方面技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)部門(mén)面臨的設備以及研發(fā)成本也越來(lái)越高。開(kāi)發(fā)一個(gè)新的電腦系統、汽車(chē)或者微處理器芯片動(dòng)輒需要數十乃至上百億元，同一產(chǎn)品的更新?lián)Q代所需要的資本投入也越來(lái)越高，除了少數大型跨國企業(yè)之外，沒(méi)有企業(yè)能夠獨自為那些大型研發(fā)項目支付全部的費用，加上這些研發(fā)活動(dòng)的失敗率與風(fēng)險很高。因此，政府與企業(yè)共同分擔大型研發(fā)項目的費用或者協(xié)同研究就成了創(chuàng )新活動(dòng)的上策之選，企業(yè)不僅降低了研發(fā)費用投入，而且還提高了可運用的創(chuàng )新資源總量。世界銀行學(xué)者對發(fā)達經(jīng)濟體和東亞國家研發(fā)模式的研究發(fā)現，在轉向高收入的發(fā)展階段，超過(guò)60%的研發(fā)活動(dòng)由企業(yè)完成，20%由政府完成，另外20%在高校等研究機構中完成。1992年至2012年的20年間，新興工業(yè)化經(jīng)濟體研發(fā)支出占GDP的份額已從不到1%提高到了2.2%左右。發(fā)達國家也從2.3%提高至2.7%左右。近年來(lái)，我國企業(yè)研發(fā)投資比重明顯上升，這是政府扶持創(chuàng )新與企業(yè)投資創(chuàng )新互動(dòng)的結果。

    三

    到2020年，基本形成適應創(chuàng )新驅動(dòng)發(fā)展要求的制度環(huán)境和政策法律體系，是實(shí)施創(chuàng )新驅動(dòng)發(fā)展戰略的一個(gè)重要目標。為此，圍繞降低創(chuàng )新活動(dòng)不確定性這個(gè)關(guān)鍵點(diǎn)，應當在以下四個(gè)領(lǐng)域積極作為。

    第一，尊重規律、促進(jìn)協(xié)作。實(shí)施創(chuàng )新驅動(dòng)發(fā)展的政策基點(diǎn)要建立在高素質(zhì)要素流動(dòng)與創(chuàng )新活動(dòng)空間集聚的基礎上，使各地區既要發(fā)揮優(yōu)勢，尋找適合自己特色的新產(chǎn)業(yè)發(fā)展機會(huì )，又要消除地區壁壘，促進(jìn)資源流動(dòng)，推動(dòng)企業(yè)按照地區優(yōu)勢對產(chǎn)業(yè)鏈不同環(huán)節進(jìn)行跨地區配置，優(yōu)化地區空間布局，創(chuàng )造地區經(jīng)濟合作的發(fā)展機會(huì )，避免地區之間形成新一輪的重復建設。只有這樣，才能實(shí)現創(chuàng )新鏈帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)鏈，以產(chǎn)業(yè)鏈的跨地區配置帶動(dòng)地區之間差異化發(fā)展。

    第二，開(kāi)放互動(dòng)，提高層次。企業(yè)是創(chuàng )新活動(dòng)的主體，在技術(shù)快速進(jìn)步的情況下，更需要與外部環(huán)境進(jìn)行廣泛的互動(dòng)。自主創(chuàng )新并不等于什么技術(shù)都關(guān)起門(mén)來(lái)自己搞，封閉式創(chuàng )新方式根本不可能適應全球化合作與競爭時(shí)代以及新技術(shù)進(jìn)步日益加速、技術(shù)產(chǎn)品周期日益縮短的要求，只能在積極參與國際分工中調整自己的角色，即在國際經(jīng)濟技術(shù)聯(lián)系中更加注重開(kāi)放合作。隨著(zhù)我國發(fā)展動(dòng)力向創(chuàng )新驅動(dòng)轉變，這種開(kāi)放合作的緊迫性與重要性將會(huì )日益增加，也推動(dòng)著(zhù)我國加速提升國際分工層次。

    第三，找準路徑，培育風(fēng)投。隨著(zhù)互聯(lián)網(wǎng)的興起，風(fēng)險投資在發(fā)達經(jīng)濟體中得到普遍推廣。風(fēng)險投資是分散中小企業(yè)創(chuàng )新風(fēng)險的一種有效機制，是促進(jìn)科技成果有效孵化與轉化的加速器。缺少風(fēng)險投資的普遍發(fā)展，就不可能推動(dòng)創(chuàng )新活動(dòng)遍地開(kāi)花，在創(chuàng )新驅動(dòng)發(fā)展中，促進(jìn)風(fēng)險投資的發(fā)展與激勵創(chuàng )新活動(dòng)一樣重要。要認識到，風(fēng)險投資往往是在所熟悉、可觀(guān)察、面對面交流便利的地理半徑內進(jìn)行的。如果不熟悉與不可控，那么，風(fēng)險投資者是不愿意投資的，理解這一點(diǎn)，對于“十三五”期間制定風(fēng)險投資發(fā)展政策至關(guān)重要。

    第四，強化投入、優(yōu)化配置。創(chuàng )新活動(dòng)需要在知識與技術(shù)積累不斷增加的環(huán)境中進(jìn)行。加大公共性投資用于創(chuàng )新基礎能力建設是必不可少的。隨著(zhù)我國研發(fā)投入的加大，優(yōu)化創(chuàng )新資源配置結構顯得十分迫切。創(chuàng )新資源應主要投入三個(gè)領(lǐng)域，一是大量投入到作為公共品的知識生產(chǎn)部門(mén)，諸如大學(xué)、科研院所的研發(fā)能力與高素質(zhì)人才培養能力建設等；二是投入到創(chuàng )新產(chǎn)品進(jìn)行商業(yè)化轉化中的平臺建設，諸如孵化器等；三是投入到商業(yè)化轉化過(guò)程中的風(fēng)險補償與激勵，諸如各種政府專(zhuān)項扶持基金、風(fēng)險補貼基金等。還應當適應創(chuàng )業(yè)帶動(dòng)就業(yè)的趨勢，逐步加大對服務(wù)創(chuàng )新支撐體系的資助，如以購買(mǎi)第三方服務(wù)形式加強對生產(chǎn)力促進(jìn)中心與各類(lèi)科技中介的扶持。在創(chuàng )新驅動(dòng)發(fā)展中，應確立科技成果轉化基金跟著(zhù)創(chuàng )新項目走，創(chuàng )新項目跟著(zhù)人才轉的創(chuàng )新資源配置路徑，以加速創(chuàng )新成果轉化帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，以產(chǎn)業(yè)環(huán)節跨地區分布帶動(dòng)區域發(fā)展。

    摘自《經(jīng)濟日報》