陳清泰（國務(wù)院發(fā)展研究中心副主任）

    ● 中國工業(yè)化必須實(shí)現兩大戰略目標

    ● 自主創(chuàng )新需要“倒逼機制”

    ● 自主創(chuàng )新與技術(shù)引進(jìn)陷阱

    ● 走出“首臺首套”的誤區

    ● 推進(jìn)企業(yè)自主創(chuàng )新中的政府作用

    ● 國家開(kāi)放政策支持創(chuàng )新政策 　　

　　一、中國工業(yè)化必須完成兩大歷史使命

　　中國處于工業(yè)化最重要時(shí)期，這一時(shí)期必須完成兩大歷史性使命。一是培育強大的自主創(chuàng )新能力；二是培育具有全球競爭力的龍頭企業(yè)。

　　科技革命和經(jīng)濟全球化改變了全球產(chǎn)業(yè)分工，也改變了企業(yè)競爭地位。在新的分工模式下，由跨國公司主導，資源密集型、勞動(dòng)密集型和環(huán)境成本高的加工環(huán)節向發(fā)展中國家大規模轉移；高技術(shù)含量、高附加值的研發(fā)、技術(shù)集成和關(guān)鍵零部件制造等則向發(fā)達國家大規模集中。表面看，發(fā)達國家制造業(yè)產(chǎn)值份額下降、發(fā)展中國家上升，但實(shí)質(zhì)上市場(chǎng)和生產(chǎn)能力迅速向跨國公司集中，不僅跨國公司的產(chǎn)業(yè)競爭力、盈利能力空前提高，而且通過(guò)技術(shù)、品牌、投資、關(guān)鍵裝備、關(guān)鍵零部件等，越來(lái)越強地領(lǐng)導和控制著(zhù)發(fā)展中國家的產(chǎn)業(yè)和企業(yè)。

　　到目前為止，我們引進(jìn)外商投資累計約7000億美元，中國企業(yè)累計對外投資只有700億美元。這表明，“引進(jìn)來(lái)”還是中國參與全球化的主要形式。這種形式從微觀(guān)層面看，是跨國公司以它的全球戰略為目標，以資本、技術(shù)、品牌、市場(chǎng)以及關(guān)鍵零部件等實(shí)力，整合中國的產(chǎn)業(yè)、企業(yè)和資源。在這種模式下，跨國公司處于主導地位，不僅分享了更多的利益，而且除壟斷行業(yè)外，國內高技術(shù)含量的行業(yè)多數處于外資實(shí)際控制之下。

　　英國金融時(shí)報首席經(jīng)濟評論家馬丁?沃爾夫說(shuō)：中國非常依賴(lài)國外的專(zhuān)業(yè)技術(shù)知識和技能。中國出口的成功，是建立在對國外專(zhuān)業(yè)知識高度依賴(lài)的基礎之上。中國與日本甚至韓國不同，在經(jīng)濟快速發(fā)展的同時(shí)，在技術(shù)創(chuàng )新上沒(méi)取得多大進(jìn)展，在創(chuàng )立世界級企業(yè)方面也沒(méi)有多大建樹(shù)。這些評論很值得我們深思。

　　全球各行業(yè)龍頭企業(yè)在并購中不斷減少的時(shí)候，中國能不能和怎樣才能沖破已有格局，產(chǎn)生全球范圍產(chǎn)業(yè)鏈、價(jià)值鏈的“系統集成者”和關(guān)鍵技術(shù)及零部件提供者？這對中國產(chǎn)業(yè)和企業(yè)的發(fā)展是極為嚴峻的挑戰，是中國經(jīng)濟實(shí)質(zhì)性地提高國際經(jīng)濟競爭力必須闖過(guò)的一關(guān)。

　　中國企業(yè)的弱勢不僅在資本實(shí)力和產(chǎn)業(yè)規模，更重要的是缺乏核心競爭力。在經(jīng)濟全球化背景下，大型企業(yè)成長(cháng)模式已經(jīng)變化。企業(yè)所需資本并非都得自己積累，重要的是要有良好的信用和公司治理；企業(yè)所需的技術(shù)并非都得自己研發(fā)，重要的是要有核心技術(shù)和技術(shù)集成能力；企業(yè)所需生產(chǎn)能力并非都得自己建設，重要的是有自主知識產(chǎn)權的產(chǎn)品和全球認同的品牌。種種跡象表明，“軟實(shí)力”已經(jīng)成為大型公司競爭力的基礎?，F代那些成功的公司正是利用公司核心技術(shù)、企業(yè)信譽(yù)、品牌影響力、對產(chǎn)業(yè)鏈和價(jià)值鏈的控制力等為標志的“軟實(shí)力”集成和整合全球資源，而成為跨國公司，并登上了所在產(chǎn)業(yè)的領(lǐng)導地位的。

　　技術(shù)能力是軟實(shí)力的核心部分，現代企業(yè)獲取和保持優(yōu)勢地位越來(lái)越依賴(lài)于核心技術(shù)。關(guān)鍵技術(shù)的自給率低，是中國企業(yè)的一個(gè)致命弱點(diǎn)。實(shí)際上，在缺乏技術(shù)和品牌支撐的情況下，企業(yè)規模越大，風(fēng)險越大。在產(chǎn)品技術(shù)升級的關(guān)鍵時(shí)候，如果不能趕上世界技術(shù)潮流，那么企業(yè)的“規?！币灰怪g就會(huì )變成不良資產(chǎn)，迅速由興盛轉向衰落；或者不得不跪倒在技術(shù)強者的門(mén)下，或成為他人的餐中之物。從錄像機到VCD到DVD、從彩色顯像管到平板顯示器等很多事例表明，當代技術(shù)升級的周期在迅速縮短，一步趕不上，步步趕不上。缺乏核心技術(shù)的企業(yè)能渡過(guò)這一關(guān)，也難逃過(guò)下一關(guān)。

　　現在，一些中國龍頭企業(yè)正在成為跨國公司捕捉的對象。他們抓住中國企業(yè)缺乏軟實(shí)力的致命弱點(diǎn)，以強大的技術(shù)實(shí)力和對全球產(chǎn)業(yè)鏈的控制力，通過(guò)并購、代工等多種形式可以輕易地將中國企業(yè)的“硬實(shí)力”收入自己的體系，不僅可以消滅一個(gè)個(gè)潛在競爭對手，而且可以將其收入囊中，壯大自己的國際競爭力。如果中國各個(gè)行業(yè)的龍頭企業(yè)一個(gè)個(gè)被跨國公司“摘了桃子”，那么中國具有國際競爭力的企業(yè)又從哪里產(chǎn)生？

　　工業(yè)化時(shí)期是培育具有全球意義領(lǐng)先企業(yè)最有利的時(shí)期。國內持續、巨大的需求，為造就世界級企業(yè)奠定了基礎；巨大需求中高技術(shù)含量的部分為企業(yè)自主創(chuàng )新提供了寬廣的舞臺。但是，在全球化背景下，中國發(fā)展的有利形勢并不能由中國企業(yè)所獨享；快速發(fā)展的過(guò)程并不必然能成長(cháng)出強大的產(chǎn)業(yè)和有全球競爭力的龍頭企業(yè)。如果企業(yè)不能潛心培植核心競爭力，如果國家不能把培育具有國際競爭力的產(chǎn)業(yè)和企業(yè)作為一項國家戰略，并通過(guò)有力政策促其實(shí)現，我們將錯過(guò)中國產(chǎn)業(yè)和企業(yè)迎頭趕上的難得歷史機遇。 

    二、自主創(chuàng )新需要“倒逼機制”

　　創(chuàng )新或不創(chuàng )新是企業(yè)應對外部環(huán)境的一種選擇。有怎樣的發(fā)展環(huán)境，大多數企業(yè)就會(huì )選擇怎樣的發(fā)展模式。在可以輕易獲得廉價(jià)生產(chǎn)要素和大量訂單、利潤還在不斷增長(cháng)的情況下，無(wú)論是地方還是企業(yè)，誰(shuí)也不會(huì )平白無(wú)故地“轉變增長(cháng)方式”、誰(shuí)也不愿冒險技術(shù)創(chuàng )新。離開(kāi)市場(chǎng)力量的“倒逼機制”，轉變增長(cháng)方式幾乎是不可能的。

　　影響企業(yè)行為的主要經(jīng)濟因素是生產(chǎn)要素價(jià)格、環(huán)保成本、競爭程度和需求水平。在生產(chǎn)要素充裕，而且價(jià)格低廉、環(huán)境成本可以“外部化”、尋租機會(huì )時(shí)而出現、市場(chǎng)競爭不規范的情況下，企業(yè)往往愿意選擇規模擴張、低成本競爭的戰略。在生產(chǎn)要素趨緊、環(huán)保監管從嚴、市場(chǎng)競爭充分、需求條件挑剔的情況下，優(yōu)勝劣汰作用強化，多數企業(yè)會(huì )逐步被“逼上”創(chuàng )新發(fā)展道路。

　　現階段，一方面資源環(huán)境的壓力已經(jīng)十分強烈，“逼迫”增長(cháng)方式轉型的客觀(guān)條件已經(jīng)形成；另一方面很多企業(yè)對這一切沒(méi)有相應的反應，還在走拼資源、擴大規模、低成本惡性競爭的老路。重要的原因，是資源環(huán)境的巨大壓力隔離在了政府層面，沒(méi)有充分轉變成價(jià)格和稅收信號。政府的“屏蔽作用”使市場(chǎng)“倒逼”企業(yè)創(chuàng )新的力量被阻截了。

　　按照一般規律，資源稀缺，價(jià)格上升，企業(yè)要么提高資源效率，要么尋找替代資源，要么放棄資源消耗量大的產(chǎn)業(yè)或生產(chǎn)方式，使過(guò)量的資源需求得到抑制。同樣，環(huán)境惡化，環(huán)保監加強，環(huán)境成本內部化的壓力逼迫企業(yè)，要么創(chuàng )新工藝降低污染，要么改進(jìn)技術(shù)降低污染治理成本，要么退出高污染行業(yè)，使污染物排放得到有效控制。這樣，“創(chuàng )新驅動(dòng)型”發(fā)展模式就會(huì )逐步取代“資源依賴(lài)型”的發(fā)展模式。伴隨這一過(guò)程，就是技術(shù)進(jìn)步和產(chǎn)業(yè)升級。因此，轉變經(jīng)濟增長(cháng)方式是在資源約束增強和環(huán)境監管力度加大條件下，市場(chǎng)作用與市場(chǎng)主體選擇的結果；而外部的壓力會(huì )調動(dòng)內部技術(shù)創(chuàng )新的動(dòng)力。

　　較長(cháng)一段時(shí)期以來(lái)，包括土地、能源、礦產(chǎn)資源以及勞動(dòng)力、人民幣等生產(chǎn)要素的價(jià)格明顯的被低估了。扭曲的價(jià)格信號產(chǎn)生了“逆導向”作用。高消耗、低效率、重污染的生產(chǎn)能力可以暢行，節能環(huán)保的先進(jìn)生產(chǎn)能力就受到了打壓，更重要的是壓縮了企業(yè)自主創(chuàng )新的市場(chǎng)空間。

　　實(shí)際上現在存在一種悖論，一方面通過(guò)中央《決定》、政府文件等，就實(shí)現“科學(xué)發(fā)展”、自主創(chuàng )新、“建設創(chuàng )新型國家”的“行政信號”已經(jīng)十分強烈，輿論呼聲也高潮迭起；另一方面，由于人為的扭曲，資源環(huán)境的壓力沒(méi)有充分轉變?yōu)閮r(jià)格信號和更加嚴格的環(huán)境執法，大多數地方和企業(yè)仍我行我素。一方面國家一次次設定明確的轉變經(jīng)濟增長(cháng)方式的目標；另一方面又不斷通過(guò)行政干預維護一個(gè)“資源依賴(lài)型”的發(fā)展環(huán)境，抑制了市場(chǎng)對企業(yè)自主創(chuàng )新的推動(dòng)作用。

　　政府采取要素低價(jià)政策的初衷是為企業(yè)創(chuàng )造寬松的發(fā)展環(huán)境，但是“資源依賴(lài)型”發(fā)展環(huán)境不支持企業(yè)創(chuàng )新。沒(méi)有經(jīng)濟壓力的逼迫，或經(jīng)濟利益的吸引，企業(yè)就缺乏創(chuàng )新的動(dòng)力。實(shí)踐證明，寬松的環(huán)境會(huì )助長(cháng)惰性；危機的形勢卻會(huì )調動(dòng)人們的潛能。1973年世界石油危機，對于能源對外依存度超過(guò)90％的日本，是巨大的打擊。但日本企業(yè)潛心開(kāi)發(fā)節能技術(shù)，不僅生產(chǎn)過(guò)程節能降耗取得了大的突破，而且以汽車(chē)為代表的節能產(chǎn)品一舉成為世界搶手貨，反而成為石油危機的一個(gè)贏(yíng)家；80年代前期，短短的幾年日元升值超過(guò)40％。對于外貿依存度很高的日本企業(yè)是巨大的挑戰。結果，一批企業(yè)倒閉了，但產(chǎn)業(yè)結構迅速調整、生產(chǎn)效率大幅度提高，國家競爭力反而上了一個(gè)新臺階。這是很值得我們思考的。

　　三、自主創(chuàng )新與技術(shù)依賴(lài)“陷阱”

　　改革開(kāi)放后，遵循國家“引進(jìn)、消化、吸收、創(chuàng )新”的技術(shù)跨越戰略，中國大多數產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平和生產(chǎn)水平上了一個(gè)大的臺階，為今天產(chǎn)業(yè)和企業(yè)的輝煌奠定了基礎。但是，當人們重新評估“以市場(chǎng)換技術(shù)”的歷程時(shí)，發(fā)現國內許多企業(yè)盡管讓出了市場(chǎng)，甚至讓渡了部分所有權，但并沒(méi)有換來(lái)更強的自主技術(shù)創(chuàng )新能力，也沒(méi)有建立起自己的核心技術(shù)，有的企業(yè)技術(shù)能力實(shí)際上在衰退。更加值得注意的是，不少人忽略了一個(gè)基本現實(shí)：中國企業(yè)要擠入世界強者之林，必須立足于自主創(chuàng )新能力的基石。

　　技術(shù)引進(jìn)最本質(zhì)的意義在于縮短技術(shù)學(xué)習的過(guò)程。但大多數情況下企業(yè)重引進(jìn)后的使用，輕引進(jìn)后的學(xué)習。最明顯的表現是資金投入結構。平均花一美元引進(jìn)技術(shù)，日本當年要花約7美元進(jìn)行消化吸收和創(chuàng )新，而中國平均只有7分錢(qián)。從這100倍的差別中可以清晰地看出，日本人最看重的是技術(shù)學(xué)習的過(guò)程，我們更注重的則是引進(jìn)的本身；他們把主要的投入用到了自己技術(shù)能力的培養上，而我們把投入資金的絕大部分卻送給了外國人。兩種思路、兩種資金投入結構，產(chǎn)生了兩種結果。從50年代到80年代短短的30年，日本走過(guò)了從引進(jìn)到創(chuàng )新的過(guò)程，進(jìn)入了技術(shù)輸出國的行列。從改革開(kāi)放至今已28年，我們對外技術(shù)依存度仍高達50%—60％，主要技術(shù)受制于人的狀況沒(méi)有根本轉變。

　　在消化吸收上“不到家”，很多企業(yè)就陷入了技術(shù)依賴(lài)的泥潭，自己的技術(shù)能力始終落后于引進(jìn)來(lái)并正在應用的技術(shù)。當這些“正在應用”的技術(shù)需要更新的時(shí)候，只能再引進(jìn)。在“引進(jìn)—落后—再引進(jìn)”的不斷循環(huán)中，我們成了世界最大的“技術(shù)消費”國和先進(jìn)設備的消費者。與此同時(shí)，本國技術(shù)人員實(shí)際上被邊緣化了。企業(yè)的技術(shù)費用總量并不少，但沒(méi)有多少用于培育自己的技術(shù)能力。另外，在大多數合資企業(yè)中，外資控制著(zhù)技術(shù)和技術(shù)來(lái)源，中國技術(shù)人員不可能參與核心技術(shù)的研發(fā)過(guò)程，在技術(shù)創(chuàng )新方面很難有用武之地。因此，即便企業(yè)的新產(chǎn)品、新工藝、新裝備層出不窮，但也沒(méi)有給本國技術(shù)人員留下多少技術(shù)創(chuàng )新的實(shí)踐機會(huì )。

　　在差距很大的情況下，技術(shù)引進(jìn)是縮短技術(shù)學(xué)習過(guò)程最有效的途徑。但實(shí)踐一再告誡我們，如果對對外開(kāi)放創(chuàng )造的極為有利的條件在理解上出現偏差或工作中把握不當，有利條件的本身就可能成為“陷阱”。例如，有了“引進(jìn)”這一省力、省時(shí)的技術(shù)來(lái)源，一些企業(yè)卻產(chǎn)生了“技術(shù)投機”心理，幻想依賴(lài)引進(jìn)的技術(shù)構建自己的核心競爭力，放棄了自主創(chuàng )新力量的積累。一些地方誤將加工組裝產(chǎn)品中體現的高新技術(shù)看作本地企業(yè)技術(shù)水平、將外資企業(yè)的技術(shù)能力就看作本地的技術(shù)能力，放松了培育本地企業(yè)技術(shù)能力的努力。

　　一個(gè)發(fā)人深省的現象是，凡是無(wú)法從國外引進(jìn)的技術(shù)，如宇宙飛船、核潛艇、殲10飛機等，在只能從側面吸收和借鑒國際科技成果的情況下，經(jīng)潛心努力，都研發(fā)出來(lái)了；在汽車(chē)行業(yè)，曾經(jīng)被打入另冊、沒(méi)有引進(jìn)和合資條件的企業(yè)，反而在聚集研發(fā)人才、自主創(chuàng )新、自主品牌上走到了前面。曾經(jīng)作為行業(yè)主力軍的企業(yè)，應該承認，在這些方面反而落后了。

　　在這個(gè)激烈競爭的世界，沒(méi)有免費的午餐。核心技術(shù)是核心競爭力的精髓，誰(shuí)也不會(huì )轉讓?zhuān)粵](méi)有技術(shù)獨立，就要受制于人。要丟掉一切不切實(shí)際的幻想，以最大的決心持之以恒地培育自己技術(shù)能力。

　　四、走出“首臺首套”的誤區

　　在建設創(chuàng )新型國家的道路上，無(wú)論選擇怎樣的創(chuàng )新路徑，都不能否認工程實(shí)踐的基礎性作用。

　　企業(yè)在技術(shù)追趕中，每次技術(shù)跨越，反映在工程實(shí)踐的產(chǎn)品層次就是人們俗稱(chēng)的“首臺首套”。正是經(jīng)歷一次次首臺首套的突破，才能使企業(yè)由技術(shù)模仿走向技術(shù)創(chuàng )新，最終實(shí)現技術(shù)追趕的目標；而達到和保持世界領(lǐng)先水平，更要不斷成功地創(chuàng )造“首臺首套”?？梢哉f(shuō)，“首臺首套”是企業(yè)提高創(chuàng )新能力結出的花朵，是建設創(chuàng )新型國家歷程上的亮點(diǎn)。當鮮花鋪滿(mǎn)大地、亮點(diǎn)層出不窮的時(shí)候，創(chuàng )新型國家的前景就將一片光明。作為走向創(chuàng )新型國家留下的一個(gè)個(gè)腳印，無(wú)論是政府、社會(huì )輿論還是用戶(hù)，都應以滿(mǎn)腔的熱情迎接首臺首套。

　　在現實(shí)生活中首臺首套在用戶(hù)那里往往不受歡迎，得到的輿論支持也很有限。有很多企業(yè)反映，一些包括國有企業(yè)作為業(yè)主的重大工程，甚至政府采購，在訂貨時(shí)或編制各種理由、或精心設計投標資格門(mén)檻，目的就是“準確地”將潛在的本國有創(chuàng )新能力的企業(yè)和創(chuàng )新產(chǎn)品排除在外。有的政府部門(mén)在招標公告中竟然聲明只要“國外名牌”。排斥本國企業(yè)的產(chǎn)品和“首臺首套”的事例不斷出現，已經(jīng)成了一種普遍的社會(huì )氛圍、成為一些領(lǐng)域制約企業(yè)創(chuàng )新的“緊箍咒”。上海振華港機的領(lǐng)導無(wú)奈地說(shuō)，“中國企業(yè)的創(chuàng )新產(chǎn)品只能先在國外市場(chǎng)打紅，才能回到本國市場(chǎng)?！庇衅髽I(yè)領(lǐng)導憤憤地說(shuō)，那些跨國公司在其母國還沒(méi)有完成工程實(shí)踐的創(chuàng )新，如磁懸浮軌道交通、第三代核電等都可以引進(jìn)，為什么不能為本國企業(yè)的創(chuàng )新產(chǎn)品和“首臺首套”敞開(kāi)大門(mén)？

　　在我們處于技術(shù)弱勢的時(shí)候，可能產(chǎn)生強烈的技術(shù)追趕沖動(dòng)，也可能產(chǎn)生技術(shù)自卑、技術(shù)崇外的心理。人們懷疑、甚至拒絕“首臺首套”也不是沒(méi)有理由。因為，一方面中國企業(yè)總體上比國際先進(jìn)水平確實(shí)存在差距，用戶(hù)對本國企業(yè)的技術(shù)能力普遍缺乏信心；另一方面，實(shí)際上存在一種潛規則：引進(jìn)產(chǎn)品出了問(wèn)題，當事人似乎沒(méi)有責任；而選擇本國設備，出了問(wèn)題就會(huì )受到追究。三是還有一種社會(huì )偏見(jiàn)：進(jìn)口的產(chǎn)品和設備就代表先進(jìn)和高檔次。因此，只要有能力，再貴也要買(mǎi)外國貨。

　　改革開(kāi)放后經(jīng)近30年努力，很多中國企業(yè)的技術(shù)能力已經(jīng)有了很大的提高。當本國企業(yè)與國際領(lǐng)先企業(yè)在某些領(lǐng)域的技術(shù)和技術(shù)能力接近時(shí)，就達到了一個(gè)“臨界點(diǎn)”。這時(shí)，只要有重大技術(shù)實(shí)踐機會(huì )來(lái)臨，在這個(gè)點(diǎn)上就有可能實(shí)現技術(shù)跨越，從而沖向技術(shù)領(lǐng)先行列?，F在，無(wú)論在核電技術(shù)、高速鐵路、民航飛機，還是第三代無(wú)線(xiàn)通訊、電站自動(dòng)化控制技術(shù)、高檔數控機床、大型軋機等都到了這個(gè)“臨界點(diǎn)”。但這關(guān)鍵一步的跨越會(huì )遇到巨大障礙。一方面，國際競爭對手對此非常敏感，他們或封鎖技術(shù)、強力打壓，或以收編、收購相誘惑和威脅；另一方面，由于缺乏聲譽(yù)和信任，能否從用戶(hù)那里獲得關(guān)鍵的技術(shù)機會(huì )、包括國內的機會(huì )，是更大的難題。

　　對待首臺首套的態(tài)度折射出一種復雜的社會(huì )心理。一方面國人無(wú)不為中國原子彈爆響這個(gè)“首臺首套”而歡心鼓舞、為“神六”載人安全返回這又一個(gè)“首臺首套”而大長(cháng)志氣；另一方面對經(jīng)濟建設中諸多自主創(chuàng )新的“首臺首套”又投上懷疑和排斥的眼光。

　　建設創(chuàng )新型國家必須恢復民族自信?，F在我們與國際先進(jìn)水平還有不小的差距。但差距并不可怕，可怕的是喪失技術(shù)自信。技術(shù)追趕的本身就十分艱難，如果在本國還不斷遭遇打壓、排斥，就會(huì )傷害企業(yè)的自尊，拖累技術(shù)追趕的進(jìn)程。國家和社會(huì )應形成一種企盼、歡迎“首臺首套”、寬容“首臺首套”、鼎力支持“首臺首套”的意識、輿論和氛圍。應放棄偏見(jiàn)，給企業(yè)自主創(chuàng )新提供一個(gè)寬松的環(huán)境、給本創(chuàng )新產(chǎn)品一份公平。
　　首臺首套確實(shí)有較大風(fēng)險，僅靠甲方一家往往無(wú)力承擔，也不合理，應采取兩方面措施降低和分散風(fēng)險。一是在企業(yè)內進(jìn)行充分的實(shí)驗室試驗和系統驗證，完善創(chuàng )新流程和質(zhì)保體系；工程應用前進(jìn)行專(zhuān)家評估等，利用現代管理工具把風(fēng)險降到最低程度。二是建立風(fēng)險分散機制。如以政府采購或準政府采購支持自主創(chuàng )新，政府以關(guān)稅、稅收和價(jià)格等政策支持或補貼，進(jìn)行商業(yè)保險等。

　　既渴望獲得“世界先進(jìn)水平”的結果，又排斥工程實(shí)踐過(guò)程；既要建設創(chuàng )新型國家，又不愿承擔任何技術(shù)風(fēng)險。這就陷入了一種“技術(shù)自殺”的邏輯：很多跡象表明，是自己阻塞了自主創(chuàng )新產(chǎn)品的“市場(chǎng)出口”、為自主技術(shù)創(chuàng )新設置了障礙；自己傷害了自主創(chuàng )新的自信、磨滅了企業(yè)創(chuàng )新的激情；自己打壓了自己的技術(shù)力量、撲滅了自主創(chuàng )新亮點(diǎn)。實(shí)際上，一個(gè)“首臺首套”遭到不公的待遇，更多的“首臺首套”就將死在母腹之中。

　　五、推進(jìn)企業(yè)自主創(chuàng )新中的政府作用

　　建設創(chuàng )新型國家是新時(shí)期黨和國家的政治決心。應以有力的政策、營(yíng)造好的創(chuàng )新環(huán)境，使企業(yè)成為自主創(chuàng )新的主體。

　　應調整好政府、企業(yè)、市場(chǎng)的關(guān)系。政府最重要的職責是培育有效率的市場(chǎng)、創(chuàng )造鼓勵創(chuàng )新的大環(huán)境，充分調動(dòng)人們創(chuàng )新的欲望，并使那些產(chǎn)生創(chuàng )新欲望的人有充分施展才能的條件、使那些成功的創(chuàng )新能得到應有的回報、使創(chuàng )新失敗的人有機會(huì )東山再起。企業(yè)是技術(shù)創(chuàng )新決策的主體、研發(fā)投入的主體、研發(fā)活動(dòng)的主體、成果轉化的主體、獲取創(chuàng )新效益和承擔創(chuàng )新風(fēng)險的主體。市場(chǎng)則為企業(yè)技術(shù)創(chuàng )新提供舞臺，為企業(yè)創(chuàng )新提供動(dòng)力，為創(chuàng )新活動(dòng)提供融資和服務(wù)支持，為創(chuàng )新成果提供出口，為失敗的創(chuàng )新提供分散風(fēng)險的途徑。政府在三者中處于主導地位，但任何越位的干預和好心的“拔苗助長(cháng)”，都會(huì )降低市場(chǎng)效率、改變企業(yè)創(chuàng )新主體的地位、扭曲企業(yè)行為、扼殺企業(yè)的創(chuàng )新激情。
　　技術(shù)創(chuàng )新存在諸多不確定性，它所要求的環(huán)境條件比其他投資都苛刻的多。鼓勵創(chuàng )新的環(huán)境條件主要是指：①適度的、相對偏緊的生產(chǎn)要素條件。如資源、能源、人工、自然環(huán)境等初級生產(chǎn)要素偏緊的壓力，是產(chǎn)生廣泛創(chuàng )新活動(dòng)的土壤。②健康的市場(chǎng)環(huán)境。如充分、規范的市場(chǎng)競爭、公平的發(fā)展機會(huì )、包括財產(chǎn)和知識產(chǎn)權保護在內的良好法律環(huán)境等，是大規模創(chuàng )新活動(dòng)產(chǎn)生的基礎。③成熟、挑剔的客戶(hù)需求條件是激勵企業(yè)持續創(chuàng )新的動(dòng)力。④良好的產(chǎn)業(yè)環(huán)境。如產(chǎn)業(yè)規模、產(chǎn)業(yè)組織、配套服務(wù)商、科研和融資等支持性機構的合理組合，是創(chuàng )新成功率不斷提高的條件。

　　動(dòng)用國家資源給企業(yè)自主創(chuàng )新提供市場(chǎng)機會(huì )，是政府創(chuàng )新政策的一個(gè)重點(diǎn)。十三億人的工業(yè)化、城市化提供了巨大的市場(chǎng)，其中對高技術(shù)的需求是重要的國家資源。政府應以政策導向，使國內高技術(shù)市場(chǎng)資源優(yōu)先由國內企業(yè)分享。例如，技術(shù)裝備是技術(shù)含量較高的領(lǐng)域，重大技術(shù)裝備研制的機會(huì )十分有限，而一個(gè)重大項目，會(huì )帶動(dòng)諸多相關(guān)領(lǐng)域的創(chuàng )新，成為提高自主創(chuàng )新能力的平臺。我們應效仿包括美國在內的市場(chǎng)經(jīng)濟國家，政府采購優(yōu)先購買(mǎi)本國企業(yè)的產(chǎn)品。國家訂貨和“準國家訂貨”不僅具有支持企業(yè)創(chuàng )新、分擔創(chuàng )新風(fēng)險的作用，更重要的是會(huì )產(chǎn)生示范效應，增強對本國創(chuàng )新產(chǎn)品的信心。

　　政府財政的科技投入主要在三個(gè)方面;一是財政資金直接投入。主要用于基礎研究、前沿高技術(shù)研究、社會(huì )公益性研究、重要科技基礎設施建設和某些重大科技專(zhuān)項。二是支持擴大企業(yè)研發(fā)資金來(lái)源。如合理擴大企業(yè)研發(fā)費進(jìn)入成本的范圍；采取支持風(fēng)險投資、推動(dòng)建立多層次資本市場(chǎng)的政策。但技術(shù)創(chuàng )新過(guò)程的風(fēng)險則由企業(yè)和參與的風(fēng)險投資機構承擔。三是鼓勵有社會(huì )效益的創(chuàng )新結果。例如，按政府采購政策，優(yōu)先采購本國企業(yè)自主創(chuàng )新的產(chǎn)品和服務(wù)；建立激勵自主創(chuàng )新的政府“首購”和訂貨制度；對有節能、環(huán)保效果的技術(shù)和產(chǎn)品經(jīng)認證，張貼“節能環(huán)保標識”，在一定時(shí)期給予補貼或減免稅、費等。

　　實(shí)際上，政府以財政、稅收支持自主創(chuàng )新有兩種選擇。一是從生產(chǎn)、供應側入手，支持創(chuàng )新的過(guò)程；二是從消費、需求側入手，支持創(chuàng )新的結果?，F在無(wú)論是政府部門(mén)，還是企業(yè)，更關(guān)注的是前者。盡管研發(fā)費稅前列支等普適性政策是有效的和必要的；但那種由企業(yè)申報，由政府部門(mén)選定研發(fā)項目、分錢(qián)，并對成果進(jìn)行評估、鑒定、表彰的做法不僅政府資金使用效率低下，而且容易產(chǎn)生“政策失靈”。一方面企業(yè)編個(gè)“故事”就能向政府要錢(qián)，從而得到尋租獲利的機會(huì )，會(huì )造成社會(huì )不公；另一方面則會(huì )造成“跑部錢(qián)進(jìn)”、政企不分，成為一些政府部門(mén)強化對企業(yè)干預、擴展部門(mén)權力的工具。
　　原則上講，財政政策的重點(diǎn)應當支持創(chuàng )新的結果，而不是創(chuàng )新的過(guò)程。

　　六、以開(kāi)放政策支持創(chuàng )新政策

　　我國“以開(kāi)放促改革”的戰略獲得了巨大成功。通過(guò)對外開(kāi)放，以外部的力量促進(jìn)內部的改革和市場(chǎng)環(huán)境建設，不僅促進(jìn)了體制轉軌、經(jīng)濟增長(cháng)，而且由這一政策開(kāi)拓的新局面，使我們實(shí)現了超越式發(fā)展、縮短了中國工業(yè)化進(jìn)程，為全球化背景下中國的崛起奠定了基礎。

　　我們要利用外資，外資要利用我們。要爭取的結果是“雙贏(yíng)”?，F在的問(wèn)題是，外資對利用我們要得到什么，能得到什么，怎么得到，都非常清晰。而在微觀(guān)層面我們要得到什么，能得到什么，怎么得到，對一些地方和企業(yè)來(lái)說(shuō)卻比較含糊，或十分膚淺。
　　“以開(kāi)放促改革”的真實(shí)意義，是主動(dòng)引進(jìn)外部力量，沖破傳統體制的束縛，推進(jìn)建立符合市場(chǎng)經(jīng)濟要求的軟環(huán)境和硬環(huán)境。良好的軟硬環(huán)境一旦形成，不僅可以吸引外資進(jìn)入，而且可以為本國企業(yè)發(fā)展創(chuàng )造有利條件。而外部力量對市場(chǎng)環(huán)境建設的推動(dòng)作用是本國企業(yè)無(wú)法替代的。

　　以外資進(jìn)入和接受產(chǎn)業(yè)轉移為橋梁和紐帶，本地產(chǎn)業(yè)和企業(yè)不僅可以獲得資本支持、較快地融入國際分工，而且本地企業(yè)在與外商合資和為外資提供配套、服務(wù)以及各種商務(wù)活動(dòng)中，有機會(huì )吸納外資人力資源、技術(shù)、管理和現代生產(chǎn)組織方式等的“溢出效應”；外資對本地企業(yè)和創(chuàng )業(yè)者強大的示范和引領(lǐng)作用，有利于本地企業(yè)轉機建制、獲得先進(jìn)技術(shù)和管理，有利于培育工業(yè)文明、商業(yè)意識、產(chǎn)業(yè)文化，創(chuàng )造產(chǎn)業(yè)聚集效應，造就人才，提高本地企業(yè)的競爭力。

　　外資的進(jìn)入，在很多地方迅速改變了產(chǎn)業(yè)狀況，很快由經(jīng)濟落后轉向繁榮，使我們成了經(jīng)濟全球化中的一個(gè)贏(yíng)家。與此同時(shí)，也使一些地方和政府部門(mén)在認識上走進(jìn)了誤區。

　　有的地方把本地發(fā)展的希望更多地寄托于外資，產(chǎn)生了長(cháng)期依賴(lài)外資支撐區域經(jīng)濟發(fā)展的幻想。經(jīng)濟增長(cháng)有外資為依托，反而忽視了壯大本地企業(yè)的極端重要性；外資的大量進(jìn)入彌補了中國企業(yè)技術(shù)力量的不足，但在缺乏有效政策引導的情況下，卻削弱了本國企業(yè)提高技術(shù)能力的緊迫感。他們把“引進(jìn)外資”當作目的，滿(mǎn)足于短期GDP、稅收、就業(yè)的增長(cháng)，而對“利用外資”卻缺乏清晰的思路和熱情，相應的政策也不到位。為創(chuàng )造短期政績(jì)，有的地方引進(jìn)外資的熱情遠遠高于培植本地企業(yè)。他們紛紛動(dòng)用可支配的資源給外資“超國民待遇”，與對民營(yíng)企業(yè)歧視性政策形成了鮮明的對比。有的滿(mǎn)足于外資“高新技術(shù)”產(chǎn)品的加工組裝，卻不愿下苦功推進(jìn)本地企業(yè)產(chǎn)業(yè)升級、提高本地企業(yè)的技術(shù)能力；可以以“破格的優(yōu)惠”引進(jìn)外資研發(fā)機構，卻對本地企業(yè)的創(chuàng )新活動(dòng)沒(méi)有給予足夠的政策關(guān)注。結果，有的地方吸引國際高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)轉移取得了很大的成功，但外來(lái)資本與本地企業(yè)之間卻沒(méi)有融和、本地企業(yè)沒(méi)能參與到高技術(shù)產(chǎn)業(yè)分工之中，在多家外資組成的“封閉型”生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò )中，本地企業(yè)實(shí)際上被邊緣化了，沒(méi)有獲得更多的溢出效應。

　　一些政府部門(mén)和用戶(hù)看到與國外巨大的技術(shù)落差，并沒(méi)有產(chǎn)生技術(shù)追趕的強烈沖動(dòng)；在可以便捷地獲得世界先進(jìn)產(chǎn)品時(shí)，他們毫無(wú)顧及地把本國企業(yè)放在一邊，不太愿意給本國企業(yè)技術(shù)創(chuàng )新提供機會(huì )?！靶蕾p引進(jìn)技術(shù)，崇尚進(jìn)口產(chǎn)品”之風(fēng)在四處蔓延，逐漸演變成了一種社會(huì )文化。在中國最有影響力的大城市，在有“中國櫥窗”影響力商業(yè)街，公然排斥本國企業(yè)的創(chuàng )新產(chǎn)品、打壓自主品牌，就不足為怪了。

　　中央提出提高對外開(kāi)放水平，其中應有之意就是要改變“重引進(jìn)，輕利用”的現象。引進(jìn)技術(shù)、引進(jìn)外資、接受產(chǎn)業(yè)轉移要更加有利于實(shí)現我們的目標。從政策層面看，國家對外開(kāi)放政策的重點(diǎn)應轉向更加注意培植本國企業(yè)自主創(chuàng )新能力、更加注意培育本國產(chǎn)業(yè)和企業(yè)的競爭力。曾經(jīng)發(fā)揮了重要作用、取得很好效果的政策正面臨調整和完善。例如，到現在，技術(shù)引進(jìn)的政策比較完善，而自主創(chuàng )新的政策卻存在缺陷；利用外資的政策比較完善，而促進(jìn)本地企業(yè)、特別是民營(yíng)企業(yè)發(fā)展的政策卻存在缺陷；吸收發(fā)達國家產(chǎn)業(yè)轉移的政策比較完善，但企業(yè)走出去的政策卻存在缺陷。

　　韓國和臺灣地區很成功的一點(diǎn)是，在引進(jìn)技術(shù)的過(guò)程中培育了自主創(chuàng )新的能力；在利用外資的過(guò)程中培育出了本地資本為主體、具有國際競爭力的公司；在接受?chē)H產(chǎn)業(yè)轉移中鍛煉出了高素質(zhì)的職工隊伍、使本地產(chǎn)業(yè)融入國際分工體系、形成產(chǎn)業(yè)聚集效應；在參與全球競爭中造就了世界級的企業(yè)家，并由他們帶出了具有世界影響的企業(yè)。這是很值得我們借鑒的。