http://www.stdaily.com 2011年10月17日   來(lái)源： 科技日報   作者： 張玉臣

   科技專(zhuān)論

   創(chuàng )新是一個(gè)由技術(shù)知識產(chǎn)生、發(fā)展，到不斷轉移進(jìn)化，最終借助不同生產(chǎn)要素組合實(shí)現商業(yè)價(jià)值的復雜過(guò)程。從本質(zhì)上說(shuō)，創(chuàng )新是不同要素或資源所有者之間的融合。因此，高效的創(chuàng )新建立在不同主體協(xié)同之上，高效的創(chuàng )新系統是一個(gè)協(xié)同系統。今年4月24日，胡錦濤總書(shū)記在慶祝清華大學(xué)建校100周年大會(huì )上的講話(huà)中強調，在“積極提升原始創(chuàng )新、集成創(chuàng )新和引進(jìn)消化吸收再創(chuàng )新能力”的同時(shí)“積極推動(dòng)協(xié)同創(chuàng )新”。

   然而，創(chuàng )新系統的協(xié)同效應并不會(huì )自發(fā)產(chǎn)生。首先，協(xié)同建立在合作基礎之上，不同主體之間合作需要一定條件才能發(fā)生，需要特定機制保障才能維護和持續。其次，能夠產(chǎn)生協(xié)同效應的合作必須對不同創(chuàng )新主體的任務(wù)目標、資源等進(jìn)行有效協(xié)調，同樣需要一定的機制來(lái)實(shí)現；再次，創(chuàng )新系統的協(xié)同要求其與社會(huì )環(huán)境實(shí)現良性互動(dòng)，需要建立超越系統自身的管理體制和機制。因此在積極推動(dòng)協(xié)同創(chuàng )新的過(guò)程中，政府應在“體制機制創(chuàng )新和政策項目引導”方面發(fā)揮重要作用。

   宏觀(guān)主體必須建立共同的創(chuàng )新追求

   就社會(huì )系統而言，共同追求既是協(xié)調不同子系統行為的重要依據，也是激發(fā)不同主體活力的基本動(dòng)因。國家創(chuàng )新系統可按定義依據區分為區域、部門(mén)、產(chǎn)業(yè)等子系統，也可按功能區分為知識創(chuàng )新、價(jià)值創(chuàng )新等子系統；既包括以特定利益，特別是經(jīng)濟利益為主要追求的微觀(guān)主體，也包括以戰略目標和國家利益為主要追求的宏觀(guān)主體，其中，微觀(guān)主體包括企業(yè)、專(zhuān)業(yè)研究機構等，宏觀(guān)主體包括政府部門(mén)、公共創(chuàng )新機構等。為實(shí)現協(xié)同創(chuàng )新，宏觀(guān)主體必須建立共同的創(chuàng )新追求，并以此引導各自的創(chuàng )新行動(dòng)。而建立共同的創(chuàng )新追求，首先要對其共同承擔的公共創(chuàng )新使命形成統一的科學(xué)認識。

   公共創(chuàng )新是創(chuàng )新的源頭。公共創(chuàng )新缺失，后續市場(chǎng)化創(chuàng )新不能得到有效支撐；公共創(chuàng )新越位，會(huì )制約微觀(guān)主體的理性行為和能力形成。公共創(chuàng )新的使命到底是什么？公共創(chuàng )新應該包括哪些內容？公共創(chuàng )新如何體現國家目標？以什么樣的路徑和組織方式才能更好服務(wù)國家戰略？不同宏觀(guān)創(chuàng )新主體對上述問(wèn)題不能形成科學(xué)、一致的認識，將直接影響其在創(chuàng )新系統中的分工與功能定位，也將直接影響彼此之間的協(xié)同。在發(fā)達國家創(chuàng )新管理體制形成過(guò)程中，上述問(wèn)題都經(jīng)歷了來(lái)自不同領(lǐng)域各界人士，特別是官員和學(xué)者的多輪論戰。通過(guò)思想交鋒和實(shí)踐驗證，對公共創(chuàng )新使命、戰略研究定位及組織等重要問(wèn)題形成了主流意見(jiàn)和基本共識，并成為指導公共創(chuàng )新實(shí)踐的理論基礎。

   在我國創(chuàng )新管理實(shí)踐中，宏觀(guān)主體對上述問(wèn)題遠未形成統一的科學(xué)認識。

   以基礎研究與應用研究為例，發(fā)達國家在理論和實(shí)踐上都早已摒棄將其簡(jiǎn)單區分的線(xiàn)性模型，普遍認同兩者之間沒(méi)有明顯界限。隨著(zhù)科學(xué)技術(shù)越來(lái)越復雜，科技進(jìn)步速度越來(lái)越快，兩者的區分變得越來(lái)越困難；在很多新興科技領(lǐng)域，兩者已經(jīng)高度融為一體。然而，不論是政府及相關(guān)公共部門(mén)的職能分工，還是各種創(chuàng )新計劃或項目的設置，我國都存在著(zhù)比較嚴重的基礎研究與應用研究分離現象。不僅把本來(lái)密不可分、高度一體化的公共創(chuàng )新人為分割為不同過(guò)程，并由不同部門(mén)、以不同方式組織實(shí)施，而且不同部門(mén)均按照自己的績(jì)效要求引導創(chuàng )新實(shí)踐。如基礎研究管理部門(mén)片面追求論文數量，不注重成果應用；產(chǎn)業(yè)創(chuàng )新管理部門(mén)只要求樣機，不關(guān)心科技原理。這種管理體制的直接結果是，人為割裂知識創(chuàng )造與使用的緊密聯(lián)系，使對創(chuàng )新至關(guān)重要的反饋回路被切斷、技術(shù)學(xué)習不連續，嚴重制約協(xié)同效應的產(chǎn)生，也導致公共創(chuàng )新資源的嚴重浪費。

   因而，由于缺乏對公共創(chuàng )新統一、科學(xué)的認識而導致的部門(mén)分割、各種研究分裂，已成為制約我國協(xié)同創(chuàng )新的重要因素；加之政府及公共部門(mén)長(cháng)期割據形成的部門(mén)利益，使我國創(chuàng )新體系宏觀(guān)主體不僅缺乏協(xié)同的認識基礎，也缺乏協(xié)同的利益動(dòng)機。這種局面不徹底改變，我國協(xié)同創(chuàng )新的局面難以形成。

   微觀(guān)主體必須形成共同的利益基礎

   協(xié)同創(chuàng )新不僅取決于宏觀(guān)主體的統一認識和行動(dòng)，更取決于量大面廣的微觀(guān)主體積極參與。微觀(guān)主體之間產(chǎn)生協(xié)同效應的前提是合作，而合作的基礎是共同利益。因而，推動(dòng)全社會(huì )的協(xié)同創(chuàng )新，必須著(zhù)眼于微觀(guān)主體的共同利益。

   微觀(guān)主體的共同利益有兩種形成機制：一是基于不同主體共性需求的市場(chǎng)機制，二是基于公共政策推動(dòng)的行政機制。在自發(fā)市場(chǎng)機制作用下，微觀(guān)主體的共性需求可能來(lái)自于多個(gè)方面，如通過(guò)合作實(shí)現能力互補，通過(guò)專(zhuān)業(yè)分工實(shí)現業(yè)務(wù)專(zhuān)精，通過(guò)合作追求規模效益，通過(guò)合作提高創(chuàng )新速度等。微觀(guān)主體必須首先形成上述需求，才能形成促進(jìn)彼此合作的共同利益。然而，微觀(guān)主體的上述需求并不是天然的，與其所選擇的創(chuàng )新任務(wù)和能力基礎等因素有關(guān)。其次，合作需求及共同利益是否存在以及到底有多大，主要取決于微觀(guān)主體的主觀(guān)判斷。顯然，有利于推動(dòng)微觀(guān)主體合作及協(xié)同創(chuàng )新的機制，一定是能夠幫助其對合作需求及共同利益進(jìn)行有效識別的市場(chǎng)機制。

   由于創(chuàng )新的對象主要是具有高度信息不對稱(chēng)的科技，單純依賴(lài)市場(chǎng)機制會(huì )造成一定的市場(chǎng)失靈。同時(shí)，科技創(chuàng )新具有效益累加和突變等特征，具有顯著(zhù)的技術(shù)知識外溢效應；因而，為盡快揭示微觀(guān)主體合作創(chuàng )新的協(xié)同效應，或基于戰略目標有意引導微觀(guān)主體合作創(chuàng )新，有必要通過(guò)行政手段進(jìn)行干預。如政府通過(guò)給予必要的經(jīng)費支持，使合作創(chuàng )新的共同利益顯現或強化。需要指出的是，以行政手段推動(dòng)微觀(guān)主體合作創(chuàng )新必須以其共同利益為基礎，必須尊重市場(chǎng)規律。單純依賴(lài)行政力量“拔苗助長(cháng)”式地外在推動(dòng)，不可能形成長(cháng)期的共同利益，不可能引致穩定、持久的合作創(chuàng )新，當然也難以產(chǎn)生協(xié)同效用。

   我國長(cháng)期推動(dòng)產(chǎn)學(xué)研合作一直沒(méi)有取得顯著(zhù)效果，根本原因在于微觀(guān)主體之間沒(méi)有形成合作的需求及共同利益基礎。首先，絕大多數企業(yè)尚處于簡(jiǎn)單產(chǎn)品創(chuàng )新階段，且主要是基于先進(jìn)技術(shù)軌道的跟蹤模仿，較少需要科學(xué)技術(shù)理論的支撐，自然缺乏與高校等機構合作的愿望；其次，與其他微觀(guān)主體合作會(huì )遇到產(chǎn)權和利益分割問(wèn)題，自然弱化獨占性技術(shù)合作創(chuàng )新的積極性；再次，企業(yè)與高校等機構之間長(cháng)期存在創(chuàng )新追求差異和知識鴻溝，基礎科學(xué)研究與應用研究在組織管理和績(jì)效要求上的割裂，更加強化了彼此之間創(chuàng )新追求的差異，也擴大了彼此之間的知識鴻溝。發(fā)達國家的知識創(chuàng )新之所以呈現企業(yè)、高校、政府三螺旋推進(jìn)方式，我國技術(shù)領(lǐng)先企業(yè)之所以都建立了穩定的產(chǎn)學(xué)研合作機制，根本原因在于合作者之間形成了共同的利益基礎。追求技術(shù)領(lǐng)先的企業(yè)將創(chuàng )新內容定位于產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)或前沿技術(shù)，使探索性研究及需求導向研究緊密結合，為高校的知識探索和領(lǐng)先優(yōu)勢、企業(yè)貼近市場(chǎng)及系統化資源優(yōu)勢等的協(xié)同發(fā)揮創(chuàng )造了條件。

    顯然，微觀(guān)主體基于市場(chǎng)機制形成的共同利益，是合作創(chuàng )新的基礎，是協(xié)同創(chuàng )新的前提。政府的創(chuàng )新管理體制必須著(zhù)眼于引導和促進(jìn)微觀(guān)主體形成共同利益；除了經(jīng)費資助等措施外，更要借鑒日、韓兩國政府的成功經(jīng)驗，注重拉升企業(yè)，特別是國有大型企業(yè)的創(chuàng )新定位，通過(guò)提升企業(yè)的技術(shù)創(chuàng )新層次，為產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng )造共同需求和利益交集。

   系統協(xié)同必須建立統一的管理體制

   不論是由宏觀(guān)主體直接承擔的創(chuàng )新，還是在宏觀(guān)主體支持和引導下由微觀(guān)主體實(shí)施的創(chuàng )新，只要涉及公共創(chuàng )新，就必然涉及公共資源投入，涉及創(chuàng )新成果管理。為了實(shí)現國家創(chuàng )新系統的整體協(xié)同，必須建立超越創(chuàng )新主體的統一管理體制。首先，對公共創(chuàng )新的功能、屬性及追求目標等做出統一界定，對公共資源投入方向等做出統一規劃和部署，保證宏觀(guān)主體的共同追求和公共資源的高效配置。其次，對公共創(chuàng )新過(guò)程實(shí)施統一管理，特別是對多元主體的利益進(jìn)行統一協(xié)調。國內外創(chuàng )新管理體制改革實(shí)踐都證明，協(xié)調多元利益是實(shí)現創(chuàng )新系統協(xié)同的關(guān)鍵。我國創(chuàng )新管理實(shí)踐中條塊分割、多頭管理等現象之所以長(cháng)期不能得到有效解決，根本性障礙是部門(mén)利益。再次，對與公共創(chuàng )新有關(guān)的成果實(shí)施統一管理，維護公共創(chuàng )新的公開(kāi)、公益性原則，建設面向全社會(huì )、為后續創(chuàng )新特別是企業(yè)為主體的技術(shù)創(chuàng )新提供有效支持的公共知識空間和平臺。真正構建宏觀(guān)主體具有共同追求、微觀(guān)主體具有共同利益，市場(chǎng)化創(chuàng )新從公共創(chuàng )新獲得支持并提供及時(shí)反饋，創(chuàng )新各環(huán)節有效聯(lián)動(dòng)的協(xié)同創(chuàng )新管理體制。（作者單位：同濟大學(xué)）