科技成果評價(jià)對科技成果轉化具有導向作用，是促進(jìn)科技與經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展更加緊密結合、加快推動(dòng)科技成果轉化為現實(shí)生產(chǎn)力的重要手段保障。但由于科技成果的前瞻性、復雜性、專(zhuān)業(yè)性和具有多元價(jià)值等特點(diǎn)，以及評價(jià)人的專(zhuān)業(yè)背景、工作閱歷等不同，使得科技成果的評價(jià)很難做到客觀(guān)、公平和科學(xué)合理。

這不僅是科研人的困境，也是全社會(huì )共同的難題。為更好發(fā)揮對科技成果轉化的導向作用，筆者認為，科技成果評價(jià)應遵循以下五項原則。

一是要遵循科技成果分類(lèi)評價(jià)的原則。

《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉化法》（2015年修訂）指出，科技成果是通過(guò)科學(xué)研究與技術(shù)開(kāi)發(fā)所產(chǎn)生的具有實(shí)用價(jià)值的成果。據此，科技成果可以簡(jiǎn)單分為科學(xué)研究成果和技術(shù)開(kāi)發(fā)成果兩大類(lèi)?？茖W(xué)研究和技術(shù)開(kāi)發(fā)的目的、內容和性質(zhì)不同，由此所形成的科技成果評價(jià)目的、標準、范圍、方式方法和側重點(diǎn)也各不相同，需要根據其不同分類(lèi)采用不同的評價(jià)模式。

其中，針對技術(shù)開(kāi)發(fā)研究形成的科技成果，評價(jià)應區別于科學(xué)研究形成的科技成果，重點(diǎn)應關(guān)注該成果是否解決了產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵共性技術(shù)問(wèn)題、是否解決企業(yè)重大技術(shù)難題，特別是是否解決關(guān)鍵核心技術(shù)問(wèn)題。評價(jià)注重的是高質(zhì)量的知識產(chǎn)權產(chǎn)出和新技術(shù)、新材料、新工藝、新產(chǎn)品、新設備的各種性能指標，須重點(diǎn)關(guān)注其經(jīng)濟價(jià)值和社會(huì )價(jià)值。同時(shí)評價(jià)人以應用領(lǐng)域專(zhuān)家為主，包括但不限于行業(yè)協(xié)會(huì )、領(lǐng)域專(zhuān)家、有生產(chǎn)經(jīng)驗的企業(yè)技術(shù)人員、企業(yè)經(jīng)營(yíng)者、市場(chǎng)人員和該領(lǐng)域具有豐富投資經(jīng)驗的市場(chǎng)分析人員等。

二是遵循科技成果不同階段、不同特點(diǎn)和不同目的采用不同評價(jià)的原則。

科技成果的形成大致包括“概念提出—立項論證—實(shí)驗驗證—小試—放大試驗—中試驗證—工業(yè)化—示范裝置—推廣”等一系列過(guò)程?？萍汲晒纬傻拿總€(gè)階段都有其特點(diǎn)，開(kāi)展成果評價(jià)的目的往往也不一樣。評價(jià)重點(diǎn)應從以科學(xué)價(jià)值為主到以技術(shù)價(jià)值為主，最后逐步增加以經(jīng)濟價(jià)值為主的過(guò)程；評價(jià)方式逐步從同行評議到專(zhuān)家評審會(huì )或第三方獨立組織的專(zhuān)家評審會(huì )；專(zhuān)家評審會(huì )的專(zhuān)家組成也從由行業(yè)協(xié)會(huì )、行業(yè)專(zhuān)家為主導過(guò)渡到以技術(shù)專(zhuān)家、企業(yè)經(jīng)營(yíng)者、市場(chǎng)分析專(zhuān)家、投資專(zhuān)家和行業(yè)推廣專(zhuān)家等為主。

比如，概念提出到立項階段的成果以科學(xué)價(jià)值評價(jià)為主，以同行評議方式為宜，評價(jià)人以該領(lǐng)域學(xué)術(shù)領(lǐng)軍人物為主；放大試驗和中試驗證階段的成果以技術(shù)價(jià)值評價(jià)為主，以專(zhuān)家評審會(huì )方式為宜，專(zhuān)家評審會(huì )專(zhuān)家組成以行業(yè)專(zhuān)家、技術(shù)專(zhuān)家為主；工業(yè)化和示范裝置階段的成果以經(jīng)濟價(jià)值和社會(huì )價(jià)值評價(jià)為主，以專(zhuān)家評審會(huì )或行業(yè)研討會(huì )方式為宜，專(zhuān)家組成員以企業(yè)經(jīng)營(yíng)者、市場(chǎng)推廣者、投資專(zhuān)家等為主和技術(shù)專(zhuān)家為輔。

三是遵循科技成果實(shí)用價(jià)值導向評價(jià)的原則。

以轉化為目的的科技成果評價(jià)必須遵循實(shí)用價(jià)值的導向。從研究和開(kāi)發(fā)的概念形成到實(shí)驗驗證，再到小試、放大試驗、中試驗證、工業(yè)化、示范裝置等科技成果形成的每個(gè)階段或節點(diǎn)應該用“是否具有實(shí)用價(jià)值”這把尺子來(lái)不斷地衡量和“糾偏”，讓科技成果在形成過(guò)程中始終處于創(chuàng )造實(shí)用價(jià)值的過(guò)程中。

當然，科技成果的實(shí)用價(jià)值評價(jià)不僅是從經(jīng)濟價(jià)值角度進(jìn)行評價(jià)，也可以從社會(huì )價(jià)值等方面進(jìn)行評價(jià)。比如，有的科技成果雖然沒(méi)有什么經(jīng)濟價(jià)值或經(jīng)濟價(jià)值較小，很難給投資方帶來(lái)可觀(guān)的經(jīng)濟收益，但它能解決人民健康、國防與公共安全、生態(tài)環(huán)境等重大瓶頸問(wèn)題。這樣的科技成果就應該從社會(huì )價(jià)值角度進(jìn)行積極評價(jià)。該類(lèi)科技成果應該找國計民生、公共衛生、國防安全和生態(tài)環(huán)境等領(lǐng)域的專(zhuān)家進(jìn)行評價(jià)，如果找經(jīng)濟領(lǐng)域的專(zhuān)家進(jìn)行評價(jià)就會(huì )評價(jià)導致不到位或有失偏頗。

四是遵循科技成果可行性評價(jià)的原則。

很多科技成果經(jīng)過(guò)實(shí)用性評價(jià)，大家都認為其具有實(shí)用價(jià)值，但由于可行性不高，結果也很難轉化。因此，面向科技成果轉化的科技成果評價(jià)，必須遵循可行性評價(jià)的原則。

有實(shí)用價(jià)值但很難推動(dòng)相關(guān)領(lǐng)域的連續性創(chuàng )新，不能形成有影響的持續性的技術(shù)研究，不能持續推動(dòng)該領(lǐng)域的科技進(jìn)步，對社會(huì )也沒(méi)有實(shí)質(zhì)性成效，這樣的科技成果就沒(méi)有轉化的必要。所以，科技成果評價(jià)要以轉化應用為導向，要堅持對科技成果形成過(guò)程中的每個(gè)階段或節點(diǎn)進(jìn)行可行性評價(jià)。

五是遵循科技成果經(jīng)濟性評價(jià)的原則。

除了實(shí)用性和可行性外，面向科技成果轉化的科技成果評價(jià)還需要遵循經(jīng)濟性評價(jià)原則。對科技成果經(jīng)濟性評價(jià)包括科技成果形成過(guò)程的經(jīng)濟性評價(jià)、應用過(guò)程的經(jīng)濟性評價(jià)和應用推廣后的經(jīng)濟收益評價(jià)三個(gè)方面。

科技成果形成過(guò)程經(jīng)濟性評價(jià)以同行評議為主。無(wú)論科學(xué)研究還是技術(shù)開(kāi)發(fā)，都需要投入大量的人力、物力和財力。不同科研者的科研能力、不同的方式方法、不同的工藝和科研條件等都會(huì )影響科技成果形成所需要的人力、物力和財力，所以有必要對科技成果形成的每個(gè)階段或節點(diǎn)進(jìn)行經(jīng)濟性評價(jià)，實(shí)現最小投入取得最大成果，達到事半功倍的效果。這類(lèi)評價(jià)以同行評議方式為主。

科技成果應用過(guò)程經(jīng)濟性評價(jià)應堅持事前、事中和事后評價(jià)。評價(jià)方式宜采用專(zhuān)家評審和預決算評審相結合的方式進(jìn)行，專(zhuān)家評審會(huì )的專(zhuān)家組成宜由行業(yè)、投資、生產(chǎn)、技術(shù)和工程等方面專(zhuān)家組成，預決算評審宜由有科技創(chuàng )新預決算經(jīng)驗的專(zhuān)家，通過(guò)科技成果應用過(guò)程經(jīng)濟性評價(jià)達到花最少的錢(qián)實(shí)現科技成果應用?？萍汲晒麘没蛲茝V后經(jīng)濟收益評價(jià)是為了科技成果的示范、推廣和再創(chuàng )新，宜以該領(lǐng)域或該行業(yè)專(zhuān)家評審為主。

總之，通過(guò)恰當的科學(xué)的科技成果評價(jià)，堅持正確的科技成果評價(jià)導向和積極創(chuàng )新科技成果評價(jià)方式，使科技成果評價(jià)在獲取政府扶持、政策資金、推廣、投資、許可、轉讓和合作等活動(dòng)中發(fā)揮重要而積極的作用，通過(guò)科技成果評價(jià)激發(fā)科研和科技人員、政府和企業(yè)、社會(huì )資本等各方面投入的積極性，營(yíng)造良好的創(chuàng )新生態(tài)體系，推動(dòng)創(chuàng )新鏈、產(chǎn)業(yè)鏈和價(jià)值鏈深度融合，促進(jìn)科技與經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展緊密結合，加快推動(dòng)科技成果轉化為現實(shí)生產(chǎn)力，實(shí)現創(chuàng )新驅動(dòng)發(fā)展戰略。

來(lái)源：《中國科學(xué)報》