習近平總書(shū)記指出，基礎研究是整個(gè)科學(xué)體系的源頭，是所有技術(shù)問(wèn)題的總機關(guān)，科技領(lǐng)域是最需要不斷改革的領(lǐng)域。國家自然科學(xué)基金委員會(huì )認真貫徹習近平總書(shū)記關(guān)于科技創(chuàng )新特別是關(guān)于基礎研究的重要論述精神，抓住科研范式變革的戰略機遇，在認真研究和廣泛征求國內外意見(jiàn)的基礎上，研究制定了系統性改革方案，確立了“構建理念先進(jìn)、制度規范、公正高效的新時(shí)代科學(xué)基金治理體系”的改革目標，提出了“明確資助導向、完善評審機制、優(yōu)化學(xué)科布局”三大改革任務(wù)，制定了加強三個(gè)建設、完善六個(gè)機制、強化兩個(gè)重點(diǎn)、優(yōu)化七個(gè)方面資助管理等重要改革舉措。 

為深入貫徹習近平總書(shū)記在科學(xué)家座談會(huì )上重要講話(huà)精神，把“四個(gè)面向”要求落到實(shí)處，更好地凝聚改革共識，形成推進(jìn)科學(xué)基金改革的合力，《中國科學(xué)報》科學(xué)基金改革專(zhuān)版登載系列文章，對科學(xué)基金系統性改革方案和進(jìn)展進(jìn)行深入解讀。 

本期專(zhuān)版重點(diǎn)介紹優(yōu)化七個(gè)方面資助管理之“持續改進(jìn)項目管理”和“加強依托單位管理”的落實(shí)情況。 

2020年4月22日，自然科學(xué)基金委召開(kāi)科學(xué)基金項目評審工作動(dòng)員部署會(huì )強調，努力構建“理念先進(jìn)、制度規范、公正高效”的新時(shí)代科學(xué)基金治理體系。 

近年來(lái)，國家自然科學(xué)基金委員會(huì )（以下簡(jiǎn)稱(chēng)自然科學(xué)基金委）將持續優(yōu)化項目管理作為一項重要任務(wù)列入國家自然科學(xué)基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)科學(xué)基金）深化改革方案中，也作為推動(dòng)“放管服”工作的重要內容之一，努力減輕科研人員負擔、推動(dòng)項目規范管理、營(yíng)造良好創(chuàng )新環(huán)境、促進(jìn)科學(xué)基金健康發(fā)展。 

簡(jiǎn)化申請與初審為申請人和依托單位提供更便捷服務(wù)

自然科學(xué)基金委在全面梳理項目管理各項工作的基礎上，切實(shí)減輕科研人員和依托單位管理人員的填表或審核負擔，有效發(fā)揮信息系統輔助功能，持續簡(jiǎn)化申請和初審管理工作要求。 

一是逐步擴大無(wú)紙化申請項目范圍。繼2018年對重點(diǎn)項目和優(yōu)秀青年科學(xué)基金項目開(kāi)展無(wú)紙化申請試點(diǎn)以來(lái)，自然科學(xué)基金委逐步擴大無(wú)紙化申請的試點(diǎn)范圍。2019年，該機構將青年科學(xué)基金項目納入無(wú)紙化申請試點(diǎn)范圍，2020年，受新冠肺炎疫情影響，將集中接收的近27萬(wàn)份項目申請全部納入無(wú)紙化申請試點(diǎn)范圍。這一方面減少了申請人大量紙質(zhì)資源的消耗；另一方面也降低了依托單位蓋章、郵寄和審核等的管理成本。 

二是簡(jiǎn)化填寫(xiě)信息與附件材料。例如，從2019年開(kāi)始，青年科學(xué)基金項目不需填寫(xiě)參與者；國家杰出青年科學(xué)基金項目和創(chuàng )新研究群體項目不需提供學(xué)術(shù)委員會(huì )或專(zhuān)家組推薦意見(jiàn)。2020年，通過(guò)信息系統對研究起止日期、合作研究單位信息、特定申請人群所需附件材料等進(jìn)行提示和前端控制；將同行專(zhuān)家推薦信、導師同意函、境外人員知情同意書(shū)等附件材料，以標準模板形式嵌入信息系統，供申請人下載填寫(xiě)。 

三是大力推行代表作制度。2019年度項目申請書(shū)的個(gè)人簡(jiǎn)歷模板中，代表性論著(zhù)數目上限由10篇減少為5篇，其他代表性研究成果和學(xué)術(shù)獎勵由不設上限改為上限為10項。2020年度，在個(gè)人簡(jiǎn)歷填寫(xiě)模板中進(jìn)一步強調其他代表性研究成果中不得再羅列論文和專(zhuān)著(zhù)，特別是取消了國家杰出青年科學(xué)基金項目、優(yōu)秀青年科學(xué)基金項目和創(chuàng )新研究群體項目申請書(shū)中的“論文收錄與被引用情況統計表”。以上舉措的實(shí)施，旨在引導科技界更加關(guān)注標志性成果本身的質(zhì)量、貢獻和影響。 

四是簡(jiǎn)化初審管理。通過(guò)進(jìn)一步挖掘和提升信息系統輔助功能，對申請人填寫(xiě)信息實(shí)現了前端控制；另外，對于申請書(shū)初步審查（即形式審查）時(shí)需要人工審查的事項，自然科學(xué)基金委按照“能簡(jiǎn)則簡(jiǎn)”的原則，盡量以判斷“有”或“無(wú)”作為標準。這項工作取得了一些效果。2020年，在集中接收期間接收的269671項申請中，經(jīng)初步審查后不予受理率僅為0.79%，與2019年同期的1.59%相比大幅降低。 

完善規章制度體系 加強項目規范管理

近年來(lái)，在《國家自然科學(xué)基金條例》基礎上，自然科學(xué)基金委著(zhù)力完善科學(xué)基金規章制度體系，2018年完成了《國家重大科研儀器研制項目管理辦法》《國家自然科學(xué)基金專(zhuān)項項目管理辦法》和《國家自然科學(xué)基金資助項目變更管理規程》的制定。 

自然科學(xué)基金委于2011年設立國家重大科研儀器研制項目，其定位是面向科學(xué)前沿和國家需求，以科學(xué)目標為導向，資助對促進(jìn)科學(xué)發(fā)展、探索自然規律和開(kāi)拓研究領(lǐng)域具有重要作用的原創(chuàng )性科研儀器與核心部件的研制，以提升我國的原始創(chuàng )新能力。在實(shí)施的前4年，自然科學(xué)基金委制定了工作細則、年度實(shí)施方案和驗收方案，探索對于科研儀器研制的資助模式。到2018年，自然科學(xué)基金委已經(jīng)積累了比較豐富的實(shí)施經(jīng)驗，在深入總結存在問(wèn)題的基礎上，整合原有的工作細則與實(shí)施方案等，補充、明確和調整了相關(guān)管理規定，制定了《國家重大科研儀器研制項目管理辦法》。管理辦法明確了評審和驗收要求，加強了關(guān)鍵節點(diǎn)檢查，同時(shí)強化了各管理主體職責。 

專(zhuān)項項目由原應急管理項目經(jīng)優(yōu)化整合而來(lái)，定位于支持需要及時(shí)資助的創(chuàng )新研究，以及與科學(xué)基金發(fā)展相關(guān)的科技活動(dòng)等。專(zhuān)項項目具有項目需求靈活性較高、資助強度差異大、項目承載功能多等特點(diǎn)。自然科學(xué)基金委根據原應急管理項目的資助功能和項目定位，在系統梳理原應急管理項目資助格局演變、分類(lèi)、資助范圍等工作的基礎上，制定了《國家自然科學(xué)基金專(zhuān)項項目管理辦法》，兼顧統一性和靈活性管理要求，減少了管理層次，為加強專(zhuān)項項目規范管理奠定基礎。 

科學(xué)基金資助項目在實(shí)施過(guò)程中，可能會(huì )發(fā)生單位、人員、期限等的變化?！秶易匀豢茖W(xué)基金資助項目變更管理規程》即用于進(jìn)一步規范資助項目實(shí)施過(guò)程中涉及的信息變更管理工作。該規程進(jìn)一步明確管理規則和流程，明確項目變更的流程與執行主體、不同變更內容的適用情形、不同時(shí)間范圍可進(jìn)行的變更內容、申請變更需要提交的材料以及審查人員審查要點(diǎn)等，保障資助項目執行過(guò)程中合法、合規、公正、及時(shí)完成信息變更。

強化關(guān)鍵環(huán)節管理 確保評審公平公正

自然科學(xué)基金委每年制定年度科學(xué)基金項目評審工作意見(jiàn)，從而進(jìn)一步加強關(guān)鍵環(huán)節規范管理，強化廉政風(fēng)險防控，確保項目評審公平公正。

一是注重評審中避免“四唯”傾向。在通訊評審和會(huì )議評審環(huán)節，自然科學(xué)基金委向評審專(zhuān)家強調注意克服“四唯”傾向，以創(chuàng )新能力、質(zhì)量、貢獻、績(jì)效為項目評價(jià)導向。各科學(xué)部在評審工作中根據學(xué)科的特點(diǎn)進(jìn)行了有益探索，例如，化學(xué)科學(xué)部在會(huì )議評審環(huán)節提出杜絕人才項目評審過(guò)程中的“唯論文”現象，要求項目申請人答辯過(guò)程中不羅列發(fā)表文章的數量和期刊影響因子等，防止學(xué)術(shù)評價(jià)的簡(jiǎn)單定量化、片面化，注重從多方面多維度對項目進(jìn)行審視；地球科學(xué)部對于人才類(lèi)項目提出了四方面的評審要點(diǎn)，包括是否有方法學(xué)創(chuàng )新、是否提供了關(guān)鍵科學(xué)證據、是否對解決理論認知/社會(huì )需求有實(shí)質(zhì)貢獻、是否促進(jìn)學(xué)科發(fā)展，答辯人和評審專(zhuān)家據此進(jìn)行匯報和評審。 

二是借助信息系統作用提高項目評審質(zhì)量和效率。2019、2020年，通訊評審專(zhuān)家計算機輔助指派系統已實(shí)現學(xué)科全覆蓋，使用輔助指派系統的項目占比均超過(guò)98%。為進(jìn)一步提高評審工作效率，更精準地匹配項目與評審專(zhuān)家，自然科學(xué)基金委于2019年啟動(dòng)了“人工智能輔助指派系統建設方案”升級計劃。在對現有計算機輔助指派系統、國內外發(fā)展情況、國內外主流項目申報和專(zhuān)家推薦系統進(jìn)行系統調研的基礎上，形成人工智能輔助指派系統建設方案，提出了系統建設要求。截至2020年12月，已完成了系統建設第一期招投標工作，近期將啟動(dòng)人工智能輔助指派系統建設。 

三是探索多種會(huì )議評審方式。2020年，由于新冠疫情的影響，除傳統的會(huì )議評審方式外，自然科學(xué)基金委探索了不同的網(wǎng)絡(luò )會(huì )議評審方式，包括評審專(zhuān)家和答辯人全在線(xiàn)模式、專(zhuān)家線(xiàn)下聚集和答辯人線(xiàn)上答辯模式。多數需要申請人答辯的評審會(huì )議采用了評審專(zhuān)家現場(chǎng)出席、播放申請人答辯材料、申請人線(xiàn)上答辯的網(wǎng)絡(luò )會(huì )議評審方式。評審專(zhuān)家普遍反映，采用這種線(xiàn)上答辯方式能夠有效避免干擾評審工作行為，進(jìn)一步提升了評審公正性。

來(lái)源：《中國科學(xué)報》