科研誠信是科技創(chuàng )新的基石。對于當前開(kāi)展學(xué)術(shù)監督的必要性，經(jīng)歷最近幾年的監管實(shí)踐和輿情教育，政界、學(xué)界等已達成廣泛共識，態(tài)度趨于一致。當前學(xué)術(shù)監督呈現出某種新特點(diǎn)，并已發(fā)展出一套新的學(xué)術(shù)監督方法和體系，為重塑學(xué)術(shù)監督的權威奠定了堅實(shí)基礎。我們姑且稱(chēng)之為學(xué)術(shù)監督的新范式。

“范式”是由美國科學(xué)史家托馬斯·庫恩（Thomas Samuel Kuhn）在其《科學(xué)革命的結構》中提出的核心概念，其主要的內涵“就是一個(gè)公認的模型或模式”，即一個(gè)共同體成員所共享的信仰、價(jià)值、技術(shù)等的集合。依據科學(xué)史的大量例證，庫恩指出，各種形式的例外是造成范式轉移的重要起因,而范式的轉移則通常意味著(zhù)科學(xué)革命的發(fā)生。

科學(xué)史上早期的學(xué)術(shù)監督，更多依靠的是學(xué)者們的自律，但也有例外。例如,在人造金剛石的發(fā)現中，英國人霍尼因其過(guò)于年輕而失去了一次學(xué)術(shù)造假“成名”的機會(huì )，法國人莫瓦桑則幸運地承擔了這項“歷史榮譽(yù)”。盡管彼時(shí)科學(xué)共同體對其“人造金剛石”的發(fā)現有所保留，但畢竟“學(xué)界共識”逐漸成為學(xué)術(shù)監督新寵已是大勢所趨。

今天，僅僅依靠“個(gè)體自律、學(xué)界共識”的學(xué)術(shù)監督范式亦不適合當前的形勢。用“范式”的初始涵義研究學(xué)術(shù)監督，就會(huì )發(fā)現其正在發(fā)生的轉移。而這意味著(zhù)新學(xué)術(shù)監督范式的“誕生”。

在中辦國辦2018年5月30日頒布的《關(guān)于進(jìn)一步加強科研誠信建設的若干意見(jiàn)》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《意見(jiàn)》）中有這樣一句話(huà)，“堅持行政、學(xué)術(shù)兩條線(xiàn)”，針對的是此前學(xué)術(shù)行政攪在一起，拎不清、難服眾的“行政學(xué)術(shù)一條線(xiàn)”，甚至以行政代替學(xué)術(shù)做決斷的現象。套用范式，即指國內自2007年起形成的學(xué)術(shù)監督，是“機構主導、學(xué)界共識、個(gè)體自律”。在這種情況下，學(xué)術(shù)與行政往往是一條線(xiàn)、重合線(xiàn)，進(jìn)而產(chǎn)生自己監督自己的弊端。

上述《意見(jiàn)》自頒布以來(lái)，國內學(xué)術(shù)監督正努力向新的范式躍遷，即“政府主導、學(xué)界共識、機構主責、個(gè)體自律”，其隱含的信息是，國家在構建強大社會(huì )信用治理體系下出手規范學(xué)術(shù)治理的模式。

此范式已有端倪。2017年處置“107篇論文撤稿事件”中，中國科協(xié)發(fā)聲約談、科研誠信建設聯(lián)席會(huì )議成員單位聯(lián)動(dòng)調查；2018年基因編輯嬰兒事件中，衛健委及時(shí)介入，多個(gè)學(xué)術(shù)團體相繼發(fā)聲表明立場(chǎng)；懲戒學(xué)術(shù)不端等內容也首次進(jìn)入2019年政府工作報告等……學(xué)界、研究機構、國家部委越來(lái)越多地聯(lián)動(dòng)，顯示新范式的號角已然此起彼伏。在這個(gè)意義上，新范式的特點(diǎn)是矩陣式互動(dòng)，學(xué)術(shù)、行政則既平行，也相交。

在新的范式語(yǔ)境下，政府從首尾兩端入手，給出治理目標，分清責任體系，祭出懲戒舉措。學(xué)術(shù)共同體需要從一般和特殊兩個(gè)層面入手，把各領(lǐng)域和學(xué)科的誠信規則制定出來(lái)，把學(xué)界的探索和機構的實(shí)際需求統一成具體的概念、成文的規矩。機構需要從教育和判例入手，把正反兩個(gè)方面的經(jīng)驗展示給每一個(gè)科技工作者,同時(shí)要積極引用學(xué)術(shù)共同體的研究成果，作為制定規則的依據。每一位從事科研工作的個(gè)體，則要從簽署承諾、接受教育、遵從事實(shí)、合作協(xié)商、分享成果、違約受懲等具體環(huán)節切入，把誠信貫穿于科研流程的始終。

這種新范式在促使我們制定學(xué)術(shù)監督的規則時(shí)，把誠信研究者的理論探討、科技工作者的具體實(shí)踐、科技管理者的實(shí)際需要和政府治理者的懲治決心統一起來(lái)；也要求我們在開(kāi)展學(xué)術(shù)調查的過(guò)程中，把專(zhuān)家治組的精神、同行評議的共識、科研過(guò)程的原貌和被投訴人自證清白的材料結合起來(lái)；在判定學(xué)術(shù)不端行為時(shí)，把故意、知曉、不計后果的不端行為同誠實(shí)性錯誤、偶然失當行為區分開(kāi)來(lái)；在嚴懲嚴重不端行為時(shí)，把門(mén)戶(hù)之見(jiàn)的盤(pán)算、息事寧人的退讓、點(diǎn)到為止的行動(dòng)同推進(jìn)科技進(jìn)步、回應社會(huì )關(guān)切、維護單位聲譽(yù)、警示后學(xué)的責任對立起來(lái)。

同樣，在新范式的條件下，一個(gè)學(xué)術(shù)機構的學(xué)術(shù)監督要形成一盤(pán)棋。學(xué)術(shù)委員會(huì )或專(zhuān)門(mén)成立的科研道德委員會(huì )等組織，要擔起學(xué)術(shù)監督的主要責任，主動(dòng)參與本機構的學(xué)風(fēng)塑造和科學(xué)精神的培育，在學(xué)術(shù)調查中敢于出手、表明立場(chǎng)。監督部門(mén)要對學(xué)術(shù)監督的信息來(lái)源進(jìn)行梳理分類(lèi)，立案上報、有案必查、件件落實(shí)。同時(shí)，還要建設一支專(zhuān)業(yè)化的誠信專(zhuān)員隊伍，推進(jìn)學(xué)術(shù)調查的業(yè)務(wù)學(xué)習，打造學(xué)術(shù)監督的尖兵。人事、行政、紀律等部門(mén)要密切配合、協(xié)同行動(dòng)，對學(xué)術(shù)監督部門(mén)移交的線(xiàn)索進(jìn)行分類(lèi)處置，依法依規對嚴重學(xué)術(shù)不端行為人進(jìn)行懲處，織密學(xué)術(shù)監督的網(wǎng)絡(luò )。惟其如此，學(xué)術(shù)監督的權威方能立得住、站得穩，經(jīng)得起歷史考驗。

（作者單位：中國科學(xué)院監督與審計局）

摘自《中國科學(xué)報》