4月3日，本報頭版刊發(fā)《楊蓉西：我的成果為何歸屬他人》一文，文中曾提到科技成果轉化中非常重要的一個(gè)法律概念——“職務(wù)發(fā)明”。楊蓉西歷時(shí)七年研發(fā)的“新一代乳腺癌早期體外分子篩查技術(shù)”在成果轉化階段因與德國海德堡大學(xué)醫學(xué)院專(zhuān)利管理公司未協(xié)商一致，導致她最終簽訂離職合同并回國。

在我國鼓勵科研人員創(chuàng )新創(chuàng )業(yè)的大背景下，科技成果轉移轉化成為應用科學(xué)研究者所關(guān)注的領(lǐng)域。必須指出，科技成果的轉移轉化過(guò)程已不單牽涉技術(shù)問(wèn)題，還包括法律問(wèn)題。想要將科技成果真正推向市場(chǎng)，懂點(diǎn)法律很重要。

意想不到的那些“坑”

易科學(xué)創(chuàng )始人孫磊已經(jīng)經(jīng)營(yíng)科研儀器共享和實(shí)驗檢測服務(wù)公司5年，談及科研人員對成果轉化相關(guān)法律法規的熟悉程度時(shí)，他的基本判斷是——大多數科研人員對于相關(guān)法律問(wèn)題并不十分了解?！翱蒲腥藛T對科技成果轉化感興趣，但成功轉化的還是少部分。很多科研人員只是做了前期的研發(fā)環(huán)節，根本沒(méi)有接觸到涉及法律問(wèn)題的運作部分?！?/p>

科研人員要想讓科研成果轉化為產(chǎn)品面向市場(chǎng)，一般有三種途徑：一是通過(guò)任職機構的科技成果轉移轉化管理部門(mén)與企業(yè)對接；二是兼職創(chuàng )業(yè)，即在保有高?；蚩蒲袉挝宦毼坏耐瑫r(shí)，開(kāi)設公司進(jìn)行研發(fā)和轉化；三是辭職創(chuàng )業(yè)。

在中國科學(xué)院大學(xué)公共政策與管理學(xué)院法律與知識產(chǎn)權系副教授尹鋒林看來(lái)，后兩種方式有可能遭遇法律風(fēng)險。

曾經(jīng)轟動(dòng)一時(shí)的清華大學(xué)建筑學(xué)院教授付林一案就是高校教師兼職創(chuàng )業(yè)辦公司遭遇司法指控的典型案例。

2016年3月，付林被北京海淀區檢察院批準逮捕。根據檢方出具的起訴書(shū)，付林涉嫌“兩宗罪”：貪污罪和挪用公款罪。

依照檢方起訴書(shū)，付林個(gè)人曾控制兩家公司。其中一家公司的法人是付林岳父母。另一家公司的法人是付林妻子曲燕。正因為付林在相關(guān)研發(fā)過(guò)程中與這兩家公司發(fā)生了經(jīng)濟往來(lái)，因此被檢方起訴。2018年9月20日，海淀區檢察院決定對付林撤回起訴。在被關(guān)押的900多天中，付林對科研轉化制度進(jìn)行了深入思考。

至今，這一當時(shí)震驚中國科技界的案件仍然提示科研人員，兼職辦公司從事研發(fā)和科技成果轉化時(shí)可能面臨的風(fēng)險。

兼職辦公司有法律風(fēng)險，那辭職辦公司進(jìn)行成果轉化呢？尹鋒林提示，后者面臨的風(fēng)險一點(diǎn)兒也不比前者小。

“科研人員無(wú)論是社會(huì )經(jīng)驗，還是公司運作和法律方面的知識都比較少，稍有不慎就會(huì )掉‘坑’?！币h林說(shuō)。

江奎（化名）曾是某國有科研單位科研人員，后辭職創(chuàng )業(yè)與一投資伙伴合作進(jìn)行技術(shù)研發(fā)。該合作伙伴承諾給江奎部分經(jīng)費進(jìn)行研發(fā)，之后再生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)。此后，合作伙伴將二人談好的研發(fā)經(jīng)費100萬(wàn)元，以個(gè)人賬戶(hù)對個(gè)人賬戶(hù)的方式打給江奎。但在雙方合作出現問(wèn)題后，對方將江奎告上法庭，起訴稱(chēng)100萬(wàn)元不是研發(fā)經(jīng)費，而是給江奎的借款。此前，江奎沒(méi)有仔細查看相關(guān)條款就簽署了文件，最終，法院認定該筆款項為借款，須由江奎歸還對方。由于此時(shí)該款項已經(jīng)所剩無(wú)幾，江奎在這場(chǎng)合作中不僅沒(méi)有獲得任何利益，還背上了100萬(wàn)債務(wù)。

“辭職創(chuàng )業(yè)進(jìn)行成果轉化與通過(guò)單位相關(guān)部門(mén)進(jìn)行成果轉化不一樣，前者可能會(huì )有很多陷阱?！币h林提示。

以知識產(chǎn)權作價(jià)投資入股為例，合作對方要拿現金或實(shí)物進(jìn)行投資，而科研人員一般是拿科技成果作價(jià)投資入股。但知識產(chǎn)權可能會(huì )面臨無(wú)效的風(fēng)險，一旦出現這種情況，投資伙伴有可能要求科研人員用現金補償。

此外，我國目前公司注冊成立不強制要求實(shí)繳出資，認繳亦可。假設注冊資金1000萬(wàn)元，投資伙伴出500萬(wàn)元，科研人員以技術(shù)服務(wù)為基礎認繳500萬(wàn)元。當公司經(jīng)營(yíng)面臨虧損時(shí)，對方有權利要求實(shí)繳，由于《公司法》并未將技術(shù)服務(wù)或勞務(wù)列為公司出資方式之一，因此，科研人員就有義務(wù)以貨幣進(jìn)行實(shí)繳。

“很多辭職創(chuàng )業(yè)人員可能在成立公司之初沒(méi)有壓力，而經(jīng)營(yíng)一段時(shí)間后出現壓力?！币h林說(shuō)，上述情況有可能導致科研人員成果和收益兩空?！安粌H多年心血付之東流，可能還要付出很大代價(jià)，這些確實(shí)需要注意和考慮?？蒲腥藛T在考慮成果轉化時(shí)，不僅要看當前收益，也要平衡長(cháng)遠收益和風(fēng)險?！?/p>

職務(wù)發(fā)明意味著(zhù)什么

科研人員用科技成果或知識產(chǎn)權作價(jià)投資入股，首先需要區分科技成果及其知識產(chǎn)權屬于單位還是個(gè)人。這要引入“職務(wù)發(fā)明”概念。

北京工業(yè)大學(xué)文法學(xué)部教授孫玉榮在接受《中國科學(xué)報》采訪(fǎng)時(shí)，詳細解讀了“職務(wù)發(fā)明”的法律意義。

我國《專(zhuān)利法》第六條第一款明確規定：執行本單位的任務(wù)或者主要是利用本單位的物質(zhì)技術(shù)條件所完成的發(fā)明創(chuàng )造為職務(wù)發(fā)明創(chuàng )造。職務(wù)發(fā)明創(chuàng )造申請專(zhuān)利的權利屬于該單位；申請被批準后，該單位為專(zhuān)利權人。

《專(zhuān)利法》實(shí)施細則對何為“執行本單位的任務(wù)所完成的職務(wù)發(fā)明創(chuàng )造作了進(jìn)一步說(shuō)明——第一種是在本職工作中作出的發(fā)明創(chuàng )造；第二種是履行本單位交付的本職工作之外的任務(wù)所作出的發(fā)明創(chuàng )造；第三種是退職、退休或者調動(dòng)工作后一年內作出的,與其在原單位承擔的本職工作或者原單位分配的任務(wù)有關(guān)的發(fā)明創(chuàng )造。

“主要是利用本單位的物質(zhì)技術(shù)條件所完成的發(fā)明創(chuàng )造”是指在發(fā)明創(chuàng )造成果的研發(fā)過(guò)程中，全部或大部分利用了本單位的資金、設備、零部件、原材料或者不對外公開(kāi)的技術(shù)資料等，這些物質(zhì)條件對于形成該技術(shù)成果具有實(shí)質(zhì)性的影響。

執行本單位的任務(wù)所完成的職務(wù)發(fā)明創(chuàng )造，專(zhuān)利申請權屬于該單位；利用本單位的物質(zhì)技術(shù)條件所完成的發(fā)明創(chuàng )造，單位與發(fā)明人或者設計人訂有合同，對申請專(zhuān)利的權利和專(zhuān)利的歸屬作出約定的，遵照合同約定。

需要注意的是，職務(wù)發(fā)明的判定是遵照事實(shí)，即便職員未與單位簽訂相關(guān)合同，但該職員的發(fā)明創(chuàng )造只要符合《專(zhuān)利法》第六條第一款的規定，都屬于職務(wù)發(fā)明。而合同的簽訂在很大程度上，是為了明確約定發(fā)明人可以拿到多少獎勵或者細化獲取報酬的方式和比例。

“職務(wù)發(fā)明的所有權歸屬單位，這一點(diǎn)是沒(méi)有爭議的。但發(fā)明人享有一定比例的‘分紅權’。這是目前世界上的通行做法?！币h林補充說(shuō)。

分紅權意味著(zhù)什么

據尹鋒林介紹，在我國，如果科研人員任職單位是企業(yè)，發(fā)明人和企業(yè)可以就科技成果轉化后的獎勵、報酬的比例和金額進(jìn)行約定；如果任職單位是國立大學(xué)或科研事業(yè)單位，法律規定給予發(fā)明創(chuàng )造人和轉化人員的獎勵和報酬不能低于收益的50%，該比例可以以現金或作價(jià)入股的方式體現。

所以,無(wú)論是依據雙方約定還是法律規定，職務(wù)科技成果的發(fā)明創(chuàng )造人至少擁有獲得獎勵和報酬的權利。至于計算方法，雙方可以協(xié)商，如果相關(guān)利益爭議較大，可以進(jìn)行訴訟。

尹鋒林特別提醒，如果科研人員在做出了發(fā)明創(chuàng )造后離職，并在離職時(shí)迫于單位壓力簽訂了“此后科技成果轉化收益與發(fā)明創(chuàng )造人無(wú)關(guān)”的協(xié)議，則該約定通常會(huì )被法院認定為受脅迫或乘人之危而撤銷(xiāo)或變更。根據法律規定，離職科研人員要想撤銷(xiāo)或變更上述約定，需要在一定期限內向法院提起訴訟，否則，就會(huì )喪失主張撤銷(xiāo)或變更的權利。

國際上已經(jīng)有很多關(guān)于“分紅權”的案例。

2004年，日本東京地區法院判決日本一家化學(xué)制造商Nichia向其前雇員中村修二支付200億日元的發(fā)明專(zhuān)利補償金，創(chuàng )下了日本同類(lèi)案件賠償金額的歷史最高紀錄。

中村修二現為美國加利福尼亞大學(xué)教授，上世紀90年代他還是Nichia公司雇員的時(shí)候，發(fā)明了用于液晶顯示器的藍色發(fā)光體（BLED）。根據日本法律規定，雇員基于職務(wù)需要所作出的發(fā)明屬于職務(wù)發(fā)明，其專(zhuān)利所有權屬于雇主，但是，雇主需相應地給予發(fā)明人一定補償。

自行開(kāi)公司意味著(zhù)什么

孫玉榮強調，不論職員是離崗創(chuàng )業(yè)還是辭職創(chuàng )業(yè)，首先要明確此前的專(zhuān)利權是屬于單位還是個(gè)人?！叭绻菍儆趩挝?，就需要單位同意后才能實(shí)施轉化，個(gè)人不能隨便使用職務(wù)發(fā)明”。這點(diǎn)需要特別注意?！安灰J為離開(kāi)單位，發(fā)明創(chuàng )造就與原單位無(wú)關(guān)。還是應該有法律意識。如果可能，在需要職務(wù)發(fā)明進(jìn)行創(chuàng )業(yè)時(shí)，在與單位協(xié)商的過(guò)程中最好留下書(shū)面證據，比如書(shū)面申請、合同等”。

此外，如果所在項目組有多人參與，且研究成果未來(lái)將進(jìn)行成果轉化，最好在課題研究開(kāi)始時(shí)就根據任務(wù)書(shū)簽訂合同，以貢獻大小規定成果轉化的占有比例，以規避將來(lái)可能產(chǎn)生的糾紛。如果沒(méi)有相反證據，起訴至法院一般也會(huì )根據當時(shí)課題任務(wù)書(shū)的規定比例來(lái)進(jìn)行認定。

在尹鋒林看來(lái)，如果科研成果是職務(wù)發(fā)明，科研人員就沒(méi)必要用違規的方式自己成立公司?！翱梢酝ㄟ^(guò)單位作價(jià)入股的方式獲得股權，這是合法合規的途徑，也能夠保證科研人員的利益”。

從科研人員角度看，無(wú)論是兼職還是辭職開(kāi)公司，都要注意合法合規。在2015年《促進(jìn)科技成果轉化法》修改之后，科技成果轉移轉化相關(guān)法規、政策和配套措施都已經(jīng)趨于完善，進(jìn)行科技成果轉化的渠道基本暢通。

“科研人員沒(méi)有必要走法律邊緣進(jìn)行科技成果轉化，完全可以按照正常途徑進(jìn)行?！币h林說(shuō)，科研人員要尊重任職機構對職務(wù)發(fā)明的所有權，不侵犯任職機構的合法權利，同時(shí)也要了解自己可以享有的分紅權和獎勵，維護自己的合法權益。

通過(guò)任職機構對接轉化：是約束更是保護

由于在科研院所做出的成果大多數屬于職務(wù)發(fā)明，中國科學(xué)院化學(xué)研究所科技成果轉化主管處長(cháng)張建偉建議，在成果轉移轉化時(shí)，還是要依靠單位的相關(guān)管理部門(mén)與社會(huì )資本對接?！斑@種方式風(fēng)險最小，因為有一套規范的流程?！?/p>

張建偉坦言，目前很多科研機構最擔心的就是科研人員在沒(méi)有告知單位的情況下，自行將職務(wù)發(fā)明成果拿至單位外進(jìn)行轉化，在出現糾紛時(shí)又找單位解決?！叭绻芯克捌趯Υ瞬⒉恢?，而是通過(guò)相關(guān)紀監審部門(mén)發(fā)現某科研人員在某企業(yè)中擔任職務(wù)，這就非常被動(dòng)了，在管理等方面是有風(fēng)險的?！?/p>

在科研成果轉化問(wèn)題上，科研人員和任職機構相關(guān)管理部門(mén)間，應該是密切配合的關(guān)系。

科研人員兼職或辭職創(chuàng )業(yè)的前提也要符合任職機構的管理制度?！氨热缛温殭C構認為該成果不是其主流發(fā)展方向，或者發(fā)明人付出資金買(mǎi)斷技術(shù)自主創(chuàng )業(yè)等?？傊?，科研人員應當與任職機構履行正規流程后才能自行轉化。而不是自己認為這個(gè)技術(shù)很成熟，就擅自找合作方進(jìn)行轉化?！睆埥▊フf(shuō)，這樣做首先就涉嫌違規，如果出現風(fēng)險，任職機構可能還須承擔責任，“這種行為是不應該被鼓勵的”。

在約束科研人員的同時(shí)，科研機構關(guān)于科技成果轉移轉化的規定也給予了科研人員一定的保護。

目前，很多科研機構都配備有自己的律師團隊，其中有熟悉《民商法》和《公司法》的律師，也有熟悉知識產(chǎn)權相關(guān)法律和勞動(dòng)合同相關(guān)法律的律師。但凡按照機構成果轉化相關(guān)流程處理成果轉化事宜的，都會(huì )被納入全流程的規范管理當中。

“一旦出現問(wèn)題，就是科研機構法人和企業(yè)法人之間的問(wèn)題，而不是科學(xué)家和某個(gè)人、機構之間的問(wèn)題?！睆埥▊ヌ嶙h，在我國鼓勵科技成果轉化的背景下，科研人員更多地要考慮在合法合規的情況下進(jìn)行轉化，而不是自行決定轉化之后再去考慮有哪些法律風(fēng)險。

實(shí)用貼

尹鋒林

中國科學(xué)院大學(xué)公共政策與管理學(xué)院法律與知識產(chǎn)權系副教授

科研人員要維護對其科技成果的合法權益，需要注意以下幾點(diǎn)：

第一，科研人員在入職時(shí)需要關(guān)注入職協(xié)議中或單位規章制度中是否有關(guān)于職務(wù)科技成果及其知識產(chǎn)權的歸屬、獎勵報酬和競業(yè)限制、保密義務(wù)等方面的約定或規定。如果科研人員對在職期間形成的科技成果及其知識產(chǎn)權歸屬、獎勵報酬、競業(yè)限制、保密義務(wù)等問(wèn)題有特殊要求，最好能在入職協(xié)議中做出明確約定，這樣可以在很大程度上避免紛爭。

第二，科研人員在科研工作中應做好科研記錄，做出科技成果后及時(shí)通過(guò)正規途徑向單位報告并記錄在案?？蒲杏涗浐涂萍汲晒麍蟾嬗涗浭强蒲腥藛T主張職務(wù)發(fā)明創(chuàng )造權益的關(guān)鍵證據，科研人員務(wù)必認真保存，必要時(shí)還應請單位有關(guān)人員在上述記錄中簽字確認。

第三，單位在申請專(zhuān)利時(shí)，職務(wù)科技成果的發(fā)明創(chuàng )造人有權在申請文件和專(zhuān)利證書(shū)上寫(xiě)明自己是發(fā)明創(chuàng )造人，并反對將未對該發(fā)明創(chuàng )造做出創(chuàng )造性貢獻的人列為發(fā)明人。有些單位或職務(wù)科技成果的發(fā)明創(chuàng )造人本人出于各種考慮，可能會(huì )將非發(fā)明人列為發(fā)明人，這既是科研不誠信的表現，同時(shí)，也可能會(huì )在日后科技成果轉化獎勵報酬問(wèn)題上埋下隱患。

第四，科研人員在跳槽或兼職時(shí)，要注意區分好新單位與原單位之間、就職單位與兼職單位之間的研發(fā)界限和知識產(chǎn)權界限。如果科研人員在新單位的工作與原單位相同或相似，那么就極易引起原單位的警惕，甚至會(huì )導致糾紛和訴訟；兼職情況亦類(lèi)似。因此，要做好二者利益區隔，科研人員就必須與原單位、新單位或就職單位、兼職單位各方做好充分的溝通和交流，以最大限度地避免糾紛的發(fā)生。

第五，職務(wù)科技成果及其知識產(chǎn)權的歸屬、獎勵報酬等問(wèn)題，是一個(gè)復雜的法律問(wèn)題，特別是隨著(zhù)我國科研人員流動(dòng)性的增強，該問(wèn)題可能既涉及中國法律，又涉及國外法律，既涉及實(shí)體性問(wèn)題，又涉及程序性問(wèn)題，同時(shí)，還要求準確、及時(shí)地搜集、固定證據。故此，建議科研人員在必要時(shí)及時(shí)尋求法律專(zhuān)業(yè)人士的幫助和支持。

劉曉海

同濟大學(xué)中德學(xué)院拜耳知識產(chǎn)權基金教席

主持教授

科研人員為避免侵犯商業(yè)秘密，在國外進(jìn)行研究工作時(shí)，研究過(guò)程中利用的不公開(kāi)的科研資料和獲得的研究成果（包括失敗記錄資料），離職時(shí)都不能借助各種載體（如優(yōu)盤(pán)、云盤(pán)等）隨意拿走；離職后，在原雇主處工作合法獲得的知識、技能和經(jīng)驗（無(wú)論是否同時(shí)構成雇主的商業(yè)秘密信息），可以在日后的工作中使用。

這里，關(guān)鍵是“合法”獲得并成為自己工作能力的組成部分。依靠采取不正當手段獲得的或依靠各種儲存載體非法儲存的商業(yè)秘密資料而掌握的技術(shù)信息不是個(gè)人的知識、能力和經(jīng)驗，一旦泄露或使用則構成侵犯商業(yè)秘密。

摘自《中國科學(xué)報》