我國近年在科研整體實(shí)力上有了明顯提升，主要原因是，目前科研一線(xiàn)的老師在科研、論文寫(xiě)作力、指導學(xué)生的能力等方面都有了質(zhì)的飛躍……

從全球科研論文發(fā)表數量來(lái)看，我國已躍居世界第二，僅次于歐盟（如圖）。并且，在國際頂尖期刊上發(fā)表論文數也居世界第四位。

這說(shuō)明我國在科研整體實(shí)力上有了明顯提升，主要原因是，目前科研一線(xiàn)的老師在科研、論文寫(xiě)作力、指導學(xué)生的能力等方面都有了質(zhì)的飛躍；搜索國際前沿論文的途徑更加便捷；在計算機領(lǐng)域，由于代碼共享方式的盛行，學(xué)科間、學(xué)校間在切入研究方向上差異變小、事半功倍，這使得我國的科研隊伍能迅速實(shí)現復制、比較和改進(jìn)。

但我們在創(chuàng )新力上仍有待提高。以人工智能領(lǐng)域為例，近年來(lái)主流技術(shù)以深度學(xué)習為主。盡管我國在論文發(fā)表總量上不輸其他國家，但在深度學(xué)習必需的硬件環(huán)境上，我們仍依賴(lài)于目前還無(wú)法國產(chǎn)化的GPU顯卡；在軟件平臺上，依賴(lài)于國外軟件；在深度學(xué)習的核心算法上，國內提出的關(guān)鍵算法相對較少，多是對國外設計的相關(guān)算法上的小修小改。

原創(chuàng )能力弱的原因很多，基礎教育中過(guò)分重視分數、填鴨式教育，導致學(xué)生對科研的熱情提前燃盡。這需要花時(shí)間找到更合理又不失公平的基礎教育“減負”平衡點(diǎn)才行，需要“長(cháng)治”。

國內對科研考核評估的指標制定也是重要原因之一。從總體看，近年來(lái)國內對碩士、博士研究生畢業(yè)、教師職稱(chēng)晉升在論文上的指標要求相對十年前是高了不少。這也很正常，畢竟我們科研水平整體提升了，15年前在國內權威期刊發(fā)篇論文就能評上教授，而目前在SCI一區期刊上發(fā)三五篇，像在復旦大學(xué)這樣的學(xué)校晉升的機會(huì )也不見(jiàn)得大。

但這種考核制度是否有利于產(chǎn)出原創(chuàng )性高的研究成果呢？

限時(shí)考核不利產(chǎn)出原創(chuàng )性成果

對于研究生來(lái)說(shuō)，這種考核從某種意義來(lái)看，是限時(shí)的，即必須在學(xué)業(yè)完成前獲得達標的論文數量才行。不僅如此，多數學(xué)校在研究生評獎學(xué)金時(shí)，會(huì )按論文的檔次和數量來(lái)評分；老師晉升職稱(chēng)、各種人才的評選、獎項的評選以此作為衡量標準。因此，研究生可能在入學(xué)后就會(huì )有個(gè)小算盤(pán)，計算如何能盡早完成這個(gè)限時(shí)指標。結果，就會(huì )優(yōu)先選擇那些不需要花太多時(shí)間、不用太依賴(lài)于扎實(shí)的基礎理論、容易快速出成果的研究方向。

如果博士生的人生目標想以科學(xué)研究為主，希望形成原創(chuàng )性高的科研成果，那么就應該在博士期間多花時(shí)間打好理論基礎、完善論文寫(xiě)作、選題時(shí)謹慎考慮好可持續性。理論基礎可以保證在未來(lái)研究方向產(chǎn)生大的變化時(shí)，不容易被拋棄，也是形成原創(chuàng )性成果的必要條件之一；論文寫(xiě)作水平可以提升其指導學(xué)生的能力；而謹慎選題需要一定時(shí)間的探索，持續性則應該能保證其在畢業(yè)后三至五年內，在其研究方向上產(chǎn)生有影響力的工作，并能得到學(xué)術(shù)同行的廣泛認可。這三項并非短時(shí)就能見(jiàn)效。但一旦以限時(shí)指標來(lái)考核，三者都可能被舍棄。結果，在這種環(huán)境下，原創(chuàng )性高的成果就很容易被扼殺在搖籃里。

當前評審機制不利原創(chuàng )性成果發(fā)表

追求發(fā)表高檔次論文就不利于原創(chuàng )性成果嗎？當然不是，它是重要途徑之一。但從當前國內外研究的發(fā)展趨勢來(lái)看，這一途徑正在變窄，影響力也在逐漸減弱。

再以人工智能及相關(guān)領(lǐng)域為例，計算機視覺(jué)頂級會(huì )議CVPR2018（IEEE Conference on Computer Vision and Pattern Recognition）接收論文數量超過(guò)1500篇，而人工智能頂級會(huì )議AAAI（American Association of Artificial Intelligence）2019接收論文數量超過(guò)1000篇。據報道，現階段每20分鐘就產(chǎn)出一篇機器學(xué)習方向的論文。試想，如果想了解這些會(huì )議的全貌，單純讀個(gè)論文目錄都可能得花大半天時(shí)間，哪還有多少讀者真心愿意再仔細去讀論文呢？后果就是，這些會(huì )議中的很大一部分會(huì )議除了作者本人讀過(guò)外，有可能就3個(gè)評審仔細讀過(guò)。這導致原創(chuàng )性的研究成果變得不太容易被傳播、形成影響力。

另外，發(fā)表任何一篇論文都是需要時(shí)間的。論文中的方法提出和改進(jìn)、實(shí)驗和比較、寫(xiě)作和邏輯，再加上評審評閱論文時(shí)主觀(guān)性帶來(lái)的偶然性，就有可能導致好的論文容易被拒。尤其在現今相對規范的科研環(huán)境下，原創(chuàng )性高的研究事實(shí)上更容易被拒絕。

例如，如果一項原創(chuàng )性非常高的工作投某個(gè)相關(guān)領(lǐng)域的會(huì )議，評審通常會(huì )希望至少看到兩個(gè)要點(diǎn)：1.完整的綜述。但如果這項工作本身是個(gè)新的切入點(diǎn)，很可能作個(gè)完整的綜述就比較困難。這極容易讓評審抓住辮子，說(shuō)其對相關(guān)領(lǐng)域近三年工作不了解而拒稿。2.全面的實(shí)驗比較。這一點(diǎn)對于原創(chuàng )性的工作也是同樣痛苦。因為作者可能是從某種實(shí)際應用中，根據發(fā)現的新問(wèn)題提出的方案，但不一定能在現有的研究方法中找到對應的已有成果來(lái)進(jìn)行比較。此時(shí)，評審會(huì )很自然地以沒(méi)有看到充分比較，缺乏可信度而拒稿。相比較而言，反而那些原創(chuàng )性低、可能只是一兩個(gè)小改進(jìn)，但實(shí)驗充分且綜述完整、論文寫(xiě)作規范的研究，更容易引起評審的好感而被接收。所以，當前的論文發(fā)表和評審模式從某種意義上來(lái)說(shuō)，是不利于原創(chuàng )性成果的發(fā)表的。

應重視新的傳播模式

我們不妨審視下國內外近四十年科研走過(guò)的道路。早些年，互聯(lián)網(wǎng)沒(méi)流行時(shí)，國內外均是通過(guò)紙質(zhì)期刊來(lái)了解研究動(dòng)向，而國內能購買(mǎi)期刊的學(xué)校非常少，這個(gè)階段我國處于資料缺乏階段，也不太清楚國際前沿的狀態(tài)。而國外通過(guò)會(huì )議進(jìn)行的交流則比國內相對便利。絕大多數國內科研工作者處在無(wú)從下手的時(shí)期。

隨著(zhù)互聯(lián)網(wǎng)的出現，學(xué)術(shù)論文的購買(mǎi)，國內的實(shí)力開(kāi)始緩步前進(jìn)。進(jìn)入21世紀，隨著(zhù)海外人才的引進(jìn)、中青年老師的水平逐年提高，國內在論文發(fā)表方面已經(jīng)完全摸清了門(mén)道。比如模式識別領(lǐng)域曾經(jīng)極難發(fā)表論文的IEEE Transactions on Pattern Analysis and Machine Intelligence，現在國內學(xué)者一年發(fā)七八篇也并不罕見(jiàn)了。

然而，這種“摸清”并沒(méi)有對原創(chuàng )性工作產(chǎn)生太明顯的改善，更多的是數量的快速提升。這也是國內現在提倡清理“四唯”的原因之一。

要改變這一局面，可以考慮以下幾點(diǎn)。

首先，不宜采用或降低限時(shí)考核論文的標準。因為它壓縮了科研工作者能形成原創(chuàng )性成果所需的時(shí)間。比如博士生畢業(yè)指標上，是否可以像中科院數學(xué)所一樣，只考查學(xué)生的畢業(yè)論文呢？其他論文發(fā)表情況僅作為參考而非必要條件呢？當然，只對學(xué)生的論文減負是不可行的。因為這個(gè)壓力會(huì )向后送，到導師、到學(xué)院。所以，需要全方面地減負。

其次，不宜限定發(fā)表論文的檔次。鼓勵科研工作者多利用網(wǎng)絡(luò )媒體來(lái)傳播成果，形成影響力。我們得看到，在網(wǎng)絡(luò )如此發(fā)達的今天，再強調SCI、ESI這類(lèi)靠“統計”數量的傳統指標來(lái)衡量論文水平和影響力并非完全與時(shí)俱進(jìn)，也不那么“前沿”。對于科研工作者來(lái)說(shuō)，傳統的期刊發(fā)表方式是否仍有必要成為唯一途徑也值得商榷。在公開(kāi)的、有知名度的網(wǎng)絡(luò )文獻數據庫上發(fā)表成果，是否可以算數？

再次，以國內目前在國際上論文發(fā)表情況看，我們似乎可以不再過(guò)多依賴(lài)于某些不利于國人的科研尤其是原創(chuàng )性科研的評價(jià)標準。不妨自建一套更符合現今的科研評估體系，以保證有更多原創(chuàng )性的成果產(chǎn)生。

最后，規范國內期刊和在線(xiàn)文獻數據庫的論文評審流程，比如公開(kāi)評審意見(jiàn)、在評價(jià)時(shí)對國內部分期刊給予更高的權值，并在各級學(xué)校進(jìn)行適當的投稿鼓勵和支持。另外，既然我國的論文發(fā)表數量排名這么高，至少也說(shuō)明國內高水平評審人員的數量也不低。只要讓他們能對中文論文的評審像國際標準看齊，論文的質(zhì)量也會(huì )提升。這樣，會(huì )讓那些原創(chuàng )能力強，但英語(yǔ)寫(xiě)作能力偏弱的國內科研人員有更多的機會(huì )，也有助于提升國內科研論文相關(guān)的刊物和網(wǎng)絡(luò )媒體的總體水平。

總之，如果希望提高國內的原創(chuàng )力，論文減負是首要任務(wù)。假以時(shí)日，原創(chuàng )性的成果就會(huì )越來(lái)越多。

摘自《中國科學(xué)報》