企業(yè)投資項目核準和備案管理條例全文

第一條　為了規范政府對企業(yè)投資項目的核準和備案行為，加快轉變政府的投資管理職能，落實(shí)企業(yè)投資自主權，制定本條例。

第二條　本條例所稱(chēng)企業(yè)投資項目(以下簡(jiǎn)稱(chēng)項目)，是指企業(yè)在中國境內投資建設的固定資產(chǎn)投資項目。

第三條　對關(guān)系國家安全、涉及全國重大生產(chǎn)力布局、戰略性資源開(kāi)發(fā)和重大公共利益等項目，實(shí)行核準管理。具體項目范圍以及核準機關(guān)、核準權限依照政府核準的投資項目目錄執行。政府核準的投資項目目錄由國務(wù)院投資主管部門(mén)會(huì )同國務(wù)院有關(guān)部門(mén)提出，報國務(wù)院批準后實(shí)施，并適時(shí)調整。國務(wù)院另有規定的，依照其規定。

對前款規定以外的項目，實(shí)行備案管理。除國務(wù)院另有規定的，實(shí)行備案管理的項目按照屬地原則備案，備案機關(guān)及其權限由省、自治區、直轄市和計劃單列市人民政府規定。

第四條　除涉及國家秘密的項目外，項目核準、備案通過(guò)國家建立的項目在線(xiàn)監管平臺(以下簡(jiǎn)稱(chēng)在線(xiàn)平臺)辦理。

核準機關(guān)、備案機關(guān)以及其他有關(guān)部門(mén)統一使用在線(xiàn)平臺生成的項目代碼辦理相關(guān)手續。

國務(wù)院投資主管部門(mén)會(huì )同有關(guān)部門(mén)制定在線(xiàn)平臺管理辦法。

第五條　核準機關(guān)、備案機關(guān)應當通過(guò)在線(xiàn)平臺列明與項目有關(guān)的產(chǎn)業(yè)政策，公開(kāi)項目核準的辦理流程、辦理時(shí)限等，并為企業(yè)提供相關(guān)咨詢(xún)服務(wù)。

第六條　企業(yè)辦理項目核準手續，應當向核準機關(guān)提交項目申請書(shū);由國務(wù)院核準的項目，向國務(wù)院投資主管部門(mén)提交項目申請書(shū)。項目申請書(shū)應當包括下列內容：

(一)企業(yè)基本情況;

(二)項目情況，包括項目名稱(chēng)、建設地點(diǎn)、建設規模、建設內容等;

(三)項目利用資源情況分析以及對生態(tài)環(huán)境的影響分析;

(四)項目對經(jīng)濟和社會(huì )的影響分析。

企業(yè)應當對項目申請書(shū)內容的真實(shí)性負責。

法律、行政法規規定辦理相關(guān)手續作為項目核準前置條件的，企業(yè)應當提交已經(jīng)辦理相關(guān)手續的證明文件。

第七條　項目申請書(shū)由企業(yè)自主組織編制，任何單位和個(gè)人不得強制企業(yè)委托中介服務(wù)機構編制項目申請書(shū)。

核準機關(guān)應當制定并公布項目申請書(shū)示范文本，明確項目申請書(shū)編制要求。

第八條　由國務(wù)院有關(guān)部門(mén)核準的項目，企業(yè)可以通過(guò)項目所在地省、自治區、直轄市和計劃單列市人民政府有關(guān)部門(mén)(以下稱(chēng)地方人民政府有關(guān)部門(mén))轉送項目申請書(shū)，地方人民政府有關(guān)部門(mén)應當自收到項目申請書(shū)之日起5個(gè)工作日內轉送核準機關(guān)。

由國務(wù)院核準的項目，企業(yè)通過(guò)地方人民政府有關(guān)部門(mén)轉送項目申請書(shū)的，地方人民政府有關(guān)部門(mén)應當在前款規定的期限內將項目申請書(shū)轉送國務(wù)院投資主管部門(mén)，由國務(wù)院投資主管部門(mén)審核后報國務(wù)院核準。

第九條　核準機關(guān)應當從下列方面對項目進(jìn)行審查：

(一)是否危害經(jīng)濟安全、社會(huì )安全、生態(tài)安全等國家安全;

(二)是否符合相關(guān)發(fā)展建設規劃、技術(shù)標準和產(chǎn)業(yè)政策;

(三)是否合理開(kāi)發(fā)并有效利用資源;

(四)是否對重大公共利益產(chǎn)生不利影響。

項目涉及有關(guān)部門(mén)或者項目所在地地方人民政府職責的，核準機關(guān)應當書(shū)面征求其意見(jiàn)，被征求意見(jiàn)單位應當及時(shí)書(shū)面回復。

核準機關(guān)委托中介服務(wù)機構對項目進(jìn)行評估的，應當明確評估重點(diǎn);除項目情況復雜的，評估時(shí)限不得超過(guò)30個(gè)工作日。評估費用由核準機關(guān)承擔。

第十條　核準機關(guān)應當自受理申請之日起20個(gè)工作日內，作出是否予以核準的決定;項目情況復雜或者需要征求有關(guān)單位意見(jiàn)的，經(jīng)本機關(guān)主要負責人批準，可以延長(cháng)核準期限，但延長(cháng)的期限不得超過(guò)40個(gè)工作日。核準機關(guān)委托中介服務(wù)機構對項目進(jìn)行評估的，評估時(shí)間不計入核準期限。

核準機關(guān)對項目予以核準的，應當向企業(yè)出具核準文件;不予核準的，應當書(shū)面通知企業(yè)并說(shuō)明理由。由國務(wù)院核準的項目，由國務(wù)院投資主管部門(mén)根據國務(wù)院的決定向企業(yè)出具核準文件或者不予核準的書(shū)面通知。

第十一條　企業(yè)擬變更已核準項目的建設地點(diǎn)，或者擬對建設規模、建設內容等作較大變更的，應當向核準機關(guān)提出變更申請。核準機關(guān)應當自受理申請之日起20個(gè)工作日內，作出是否同意變更的書(shū)面決定。

第十二條　項目自核準機關(guān)作出予以核準決定或者同意變更決定之日起2年內未開(kāi)工建設，需要延期開(kāi)工建設的，企業(yè)應當在2年期限屆滿(mǎn)的30個(gè)工作日前，向核準機關(guān)申請延期開(kāi)工建設。核準機關(guān)應當自受理申請之日起20個(gè)工作日內，作出是否同意延期開(kāi)工建設的決定。開(kāi)工建設只能延期一次，期限最長(cháng)不得超過(guò)1年。國家對項目延期開(kāi)工建設另有規定的，依照其規定。

第十三條　實(shí)行備案管理的項目，企業(yè)應當在開(kāi)工建設前通過(guò)在線(xiàn)平臺將下列信息告知備案機關(guān)：

(一)企業(yè)基本情況;

(二)項目名稱(chēng)、建設地點(diǎn)、建設規模、建設內容;

(三)項目總投資額;

(四)項目符合產(chǎn)業(yè)政策的聲明。

企業(yè)應當對備案項目信息的真實(shí)性負責。

備案機關(guān)收到本條第一款規定的全部信息即為備案;企業(yè)告知的信息不齊全的，備案機關(guān)應當指導企業(yè)補正。

企業(yè)需要備案證明的，可以要求備案機關(guān)出具或者通過(guò)在線(xiàn)平臺自行打印。

第十四條　已備案項目信息發(fā)生較大變更的，企業(yè)應當及時(shí)告知備案機關(guān)。

第十五條　備案機關(guān)發(fā)現已備案項目屬于產(chǎn)業(yè)政策禁止投資建設或者實(shí)行核準管理的，應當及時(shí)告知企業(yè)予以糾正或者依法辦理核準手續，并通知有關(guān)部門(mén)。

第十六條　核準機關(guān)、備案機關(guān)以及依法對項目負有監督管理職責的其他有關(guān)部門(mén)應當加強事中事后監管，按照誰(shuí)審批誰(shuí)監管、誰(shuí)主管誰(shuí)監管的原則，落實(shí)監管責任，采取在線(xiàn)監測、現場(chǎng)核查等方式，加強對項目實(shí)施的監督檢查。

企業(yè)應當通過(guò)在線(xiàn)平臺如實(shí)報送項目開(kāi)工建設、建設進(jìn)度、竣工的基本信息。

第十七條　核準機關(guān)、備案機關(guān)以及依法對項目負有監督管理職責的其他有關(guān)部門(mén)應當建立項目信息共享機制，通過(guò)在線(xiàn)平臺實(shí)現信息共享。

企業(yè)在項目核準、備案以及項目實(shí)施中的違法行為及其處理信息，通過(guò)國家社會(huì )信用信息平臺向社會(huì )公示。

第十八條　實(shí)行核準管理的項目，企業(yè)未依照本條例規定辦理核準手續開(kāi)工建設或者未按照核準的建設地點(diǎn)、建設規模、建設內容等進(jìn)行建設的，由核準機關(guān)責令停止建設或者責令停產(chǎn)，對企業(yè)處項目總投資額1 以上5 以下的罰款;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處2萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款，屬于國家工作人員的，依法給予處分。

以欺騙、賄賂等不正當手段取得項目核準文件，尚未開(kāi)工建設的，由核準機關(guān)撤銷(xiāo)核準文件，處項目總投資額1 以上5 以下的罰款;已經(jīng)開(kāi)工建設的，依照前款規定予以處罰;構成犯罪的，依法追究刑事責任。

第十九條　實(shí)行備案管理的項目，企業(yè)未依照本條例規定將項目信息或者已備案項目的信息變更情況告知備案機關(guān)，或者向備案機關(guān)提供虛假信息的，由備案機關(guān)責令限期改正;逾期不改正的，處2萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款。

第二十條　企業(yè)投資建設產(chǎn)業(yè)政策禁止投資建設項目的，由縣級以上人民政府投資主管部門(mén)責令停止建設或者責令停產(chǎn)并恢復原狀，對企業(yè)處項目總投資額5 以上10 以下的罰款;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款，屬于國家工作人員的，依法給予處分。法律、行政法規另有規定的，依照其規定。

第二十一條　核準機關(guān)、備案機關(guān)及其工作人員在項目核準、備案工作中玩忽職守、濫用職權、徇私舞弊的，對負有責任的領(lǐng)導人員和直接責任人員依法給予處分;構成犯罪的，依法追究刑事責任。

第二十二條　事業(yè)單位、社會(huì )團體等非企業(yè)組織在中國境內投資建設的固定資產(chǎn)投資項目適用本條例，但通過(guò)預算安排的固定資產(chǎn)投資項目除外。

第二十三條　國防科技工業(yè)企業(yè)在中國境內投資建設的固定資產(chǎn)投資項目核準和備案管理辦法，由國務(wù)院國防科技工業(yè)管理部門(mén)根據本條例的原則另行制定。

第二十四條　本條例自2017年2月1日起施行。

企業(yè)投資項目核準和備案管理條例解讀

問(wèn)：為什么要制定這個(gè)條例?

答：《條例》是我國固定資產(chǎn)投資領(lǐng)域第一部行政法規。制定這個(gè)條例的目的，就是要進(jìn)一步規范政府對企業(yè)投資項目的核準和備案行為，加快轉變政府的投資管理職能，落實(shí)企業(yè)投資自主權。

2004年《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》提出，對企業(yè)投資項目區別不同情況實(shí)行核準制和備案制，不再實(shí)行審批制。這項重大改革，對于促進(jìn)政府職能轉變，確立企業(yè)投資主體地位，具有重要作用。黨的十八大以來(lái)，黨中央、國務(wù)院大力推進(jìn)簡(jiǎn)政放權、放管結合、優(yōu)化服務(wù)改革，投融資體制改革取得新的突破，投資項目審批范圍大幅度縮減，投資管理工作重心逐步從事前審批轉向過(guò)程服務(wù)和事中事后監管，企業(yè)投資自主權進(jìn)一步落實(shí)，調動(dòng)了社會(huì )資本積極性。

同時(shí)也要看到，企業(yè)投資項目管理仍然存在一些問(wèn)題，比如核準范圍大、前置條件多、核準條件和標準不明確、審查周期長(cháng)、中介服務(wù)不規范等，項目備案在實(shí)際操作中成為變相行政許可的問(wèn)題也較為普遍，事中事后監管和過(guò)程服務(wù)仍需加強等。這些問(wèn)題亟須通過(guò)完善制度，加以規范和管理。黨的十八屆三中全會(huì )要求加快轉變政府職能，深化投資體制改革，確立企業(yè)投資主體地位;黨的十八屆四中全會(huì )明確提出制定投資管理方面的法律法規。因此，制定《條例》既是實(shí)踐所需，也是落實(shí)黨中央的決策部署。

問(wèn)：落實(shí)企業(yè)投資自主權，意味著(zhù)政府核準的項目不能太多。到底什么樣的項目需要核準?

答：為落實(shí)企業(yè)投資自主權，《條例》根據黨的十八屆三中全會(huì )決定精神，堅持政府核準的項目范圍最小化原則，明確僅對關(guān)系國家安全、涉及全國重大生產(chǎn)力布局、戰略性資源開(kāi)發(fā)和重大公共利益等企業(yè)投資項目實(shí)行核準管理，其他項目一律實(shí)行備案管理。需要核準的項目的具體范圍，依照政府核準的投資項目目錄執行。這個(gè)目錄由國務(wù)院投資主管部門(mén)會(huì )同有關(guān)部門(mén)提出，報國務(wù)院批準后施行，并適時(shí)調整。從近幾年目錄調整的情況看，政府核準的項目范圍是不斷縮小的。

問(wèn)：針對實(shí)踐中存在的問(wèn)題，條例從哪些方面進(jìn)一步規范項目核準行為?

答：針對這些問(wèn)題，《條例》逐一加以規范，從以下方面作了規定：一是規定企業(yè)辦理項目核準僅需提交項目申請書(shū)以及法律、行政法規規定作為前置條件的相關(guān)手續證明文件。二是明確規定核準機關(guān)從是否危害國家安全，是否符合相關(guān)發(fā)展建設規劃、技術(shù)標準和產(chǎn)業(yè)政策，是否合理開(kāi)發(fā)并有效利用資源以及是否對重大公共利益產(chǎn)生不利影響等四個(gè)方面進(jìn)行審查，審核期限原則上不超過(guò)20個(gè)工作日。三是規定任何單位和個(gè)人不得強制企業(yè)委托中介服務(wù)機構編制項目申請書(shū)。核準機關(guān)委托中介服務(wù)機構對項目進(jìn)行評估的，評估費用由核準機關(guān)承擔。

問(wèn)：項目備案的作用是什么，怎樣既防止備案成為變相行政許可，又切實(shí)發(fā)揮備案的作用?

答：對不需要核準的項目實(shí)行備案管理，主要目的有兩個(gè)：一是便于政府及時(shí)掌握投資動(dòng)態(tài)，為實(shí)施投資調控提供依據;二是便于把好產(chǎn)業(yè)政策關(guān)，同時(shí)做好事中事后監管。項目備案不是行政許可，這一點(diǎn)是十分明確的。

為了防止項目備案成為變相行政許可，《條例》規定，實(shí)行備案管理的項目，企業(yè)應當在開(kāi)工建設前將企業(yè)基本情況，項目名稱(chēng)、建設地點(diǎn)、建設規模、建設內容，項目總投資額和項目符合產(chǎn)業(yè)政策的聲明等四個(gè)方面的信息告知備案機關(guān)，備案機關(guān)收到全部信息即為備案，企業(yè)對備案項目信息的真實(shí)性負責。為發(fā)揮備案的作用，條例同時(shí)規定，備案機關(guān)發(fā)現已備案項目屬于產(chǎn)業(yè)政策禁止投資建設或者實(shí)行核準管理的，應當及時(shí)告知企業(yè)予以糾正或者依法辦理核準手續，并通知有關(guān)部門(mén)。

問(wèn)：在落實(shí)企業(yè)投資自主權的同時(shí)，如何加強監管，防止企業(yè)在固定資產(chǎn)投資項目方面的“任性”行為?

答：《條例》主要從兩個(gè)方面做了規定：一是加強事中事后監管?！稐l例》規定，核準機關(guān)、備案機關(guān)以及其他相關(guān)部門(mén)應當加強事中事后監管，按照誰(shuí)審批誰(shuí)監管、誰(shuí)主管誰(shuí)監管的原則，落實(shí)監管責任，采取在線(xiàn)監測、現場(chǎng)核查等方式，加強對項目實(shí)施的監督檢查;企業(yè)應當如實(shí)報送項目開(kāi)工建設、建設進(jìn)度、竣工的基本信息;核準機關(guān)、備案機關(guān)以及其他有關(guān)部門(mén)應當建立項目信息共享機制，實(shí)現信息共享。企業(yè)在項目核準、備案以及項目實(shí)施中的違法行為及其處理信息，通過(guò)國家社會(huì )信用信息平臺向社會(huì )公示。

二是嚴格責任追究?！稐l例》對企業(yè)未辦理項目核準手續開(kāi)工建設或者未按照核準的建設地點(diǎn)、建設規模、建設內容等進(jìn)行建設的，未按照規定備案或者向備案機關(guān)提供虛假信息、投資建設產(chǎn)業(yè)政策禁止投資建設項目的，規定了責令停止建設、責令停產(chǎn)、罰款等行政制裁措施。同時(shí)，對核準機關(guān)、備案機關(guān)及其工作人員玩忽職守、濫用職權、徇私舞弊等行為也規定了明確的法律責任。

問(wèn)：黨中央、國務(wù)院強調要將投資管理工作的立足點(diǎn)放在為企業(yè)投資活動(dòng)做好服務(wù)上，《條例》是怎么落實(shí)這一要求的?

答：為強化政府部門(mén)的服務(wù)，方便企業(yè)辦事，《條例》規定：項目核準、備案原則上通過(guò)國家建立的項目在線(xiàn)監管平臺辦理;核準機關(guān)、備案機關(guān)應當通過(guò)項目在線(xiàn)監管平臺列明與項目有關(guān)的產(chǎn)業(yè)政策，公開(kāi)項目核準的辦理流程、辦理時(shí)限等，并為企業(yè)提供相關(guān)咨詢(xún)服務(wù);核準機關(guān)應當制定并公布項目申請書(shū)示范文本，明確項目申請書(shū)編制要求;實(shí)行備案管理的項目，企業(yè)告知的信息不齊全的，備案機關(guān)應當指導企業(yè)補正;企業(yè)需要備案證明的，可以要求備案機關(guān)出具或者通過(guò)在線(xiàn)平臺自行打印。

問(wèn)：可以看出項目在線(xiàn)監管平臺對便利企業(yè)辦理項目核準、備案手續作用很大。能否進(jìn)一步介紹一下平臺的相關(guān)情況?

答：黨的十八大以來(lái)，按照黨中央、國務(wù)院關(guān)于簡(jiǎn)政放權、放管結合、優(yōu)化服務(wù)改革的決策部署，發(fā)展改革委持續推進(jìn)投融資體制改革和投資審批制度改革。2015年以來(lái)，根據《法治政府建設實(shí)施綱要(2015-2020年)》《中共中央國務(wù)院關(guān)于深化投融資體制改革的意見(jiàn)》等文件關(guān)于建立在線(xiàn)監管平臺的要求，發(fā)展改革委將加快建設覆蓋全國的投資項目在線(xiàn)審批監管平臺作為推進(jìn)投資管理體制改革的重要抓手。2015年12月，在線(xiàn)監管平臺實(shí)現了“橫向聯(lián)通”和“縱向貫通”，目前其應用已經(jīng)初見(jiàn)成效。運行一年來(lái)，社會(huì )各界尤其是企業(yè)逐漸適應和接受通過(guò)在線(xiàn)監管平臺辦理項目相關(guān)手續。

在線(xiàn)監管平臺既有核準、備案和相關(guān)審批功能，又有監管功能和服務(wù)功能。核準機關(guān)、備案機關(guān)以及其他有關(guān)部門(mén)統一使用在線(xiàn)監管平臺辦理相關(guān)手續，項目開(kāi)工前依法依規需要辦理的項目審批、核準、備案以及規劃許可、環(huán)評(海洋環(huán)評)審批、用地(用海)審批等一系列手續都可通過(guò)在線(xiàn)監管平臺辦理，相關(guān)部門(mén)依托在線(xiàn)監管平臺加強事中事后監管。同時(shí)，核準機關(guān)、備案機關(guān)通過(guò)在線(xiàn)監管平臺列明與項目有關(guān)的產(chǎn)業(yè)政策，公開(kāi)項目核準的辦理流程、辦理時(shí)限等，并為企業(yè)提供相關(guān)咨詢(xún)服務(wù)。項目通過(guò)在線(xiàn)監管平臺辦理實(shí)行統一代碼制度。這個(gè)代碼就相當于項目的“身份證”，項目代碼與相關(guān)的審批、監管、信用信息關(guān)聯(lián)，相關(guān)信息統一匯集到項目代碼。企業(yè)通過(guò)項目代碼實(shí)時(shí)查詢(xún)辦理進(jìn)度、辦理結果。政府審批監管信息通過(guò)在線(xiàn)監管平臺實(shí)現互通共享。

《條例》對在線(xiàn)監管平臺作出明確規定，以行政法規的形式確立其法律地位，對于在線(xiàn)監管平臺的進(jìn)一步推廣和運用，具有重要的意義。

摘自 互聯(lián)網(wǎng)