科技部在《科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng )新基金申請須知》中對承擔創(chuàng )新基金支持項目的企業(yè)提出了具體的條件，包括：

    （１）具備獨立企業(yè)法人資格；

    （２）主要從事高新技術(shù)產(chǎn)品的研制、開(kāi)發(fā)、生產(chǎn)和服務(wù)業(yè)務(wù)；

    （３）領(lǐng)導班子有較強的市場(chǎng)開(kāi)拓能力和較高的經(jīng)營(yíng)管理水平，并有持續創(chuàng )新的意識；

    （４）職工人數不超過(guò)５００人，具有大專(zhuān)以上學(xué)歷的科技人員占職工總數的比例不低于３０％，直接從事研究開(kāi)發(fā)的科技人員占職工總數的比例不低于 １０％；

    （５）有良好的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jì)，資產(chǎn)負債率不超過(guò)７０％，每年用于高新技術(shù)產(chǎn)品研究開(kāi)發(fā)的經(jīng)費不低于銷(xiāo)售額的 ３％，開(kāi)業(yè)不足一年的新辦企業(yè)不受此款限制；

    （６）有嚴格的財務(wù)管理制度、健全的財務(wù)管理機構和合格的財務(wù)管理人員。

    本文把科技部對承擔創(chuàng )新基金支持項目的企業(yè)應具備的條件看作是對科技型中小企業(yè)的界定。 

    科技型中小企業(yè)促進(jìn)我國經(jīng)濟發(fā)展的重大作用 

    科技型中小企業(yè)是我國中小企業(yè)隊伍中的一支新生力量，是廣大科技人員投身市場(chǎng)經(jīng)濟、依靠技術(shù)創(chuàng )新將科技成果迅速轉化為現實(shí)生產(chǎn)力的創(chuàng )舉，是科技與經(jīng)濟成功結合的范例。歷經(jīng)多年的發(fā)展，科技型中小企業(yè)已從簡(jiǎn)單地提供技術(shù)咨詢(xún)服務(wù)、課題攻關(guān)和成果轉化，發(fā)展成為國民經(jīng)濟中的一支充滿(mǎn)生機和活力的生力軍，成為持續健康快速發(fā)展的中國經(jīng)濟的新增長(cháng)點(diǎn)。

    科技型中小企業(yè)在我國所起的作用可以概括為幾方面： 

    一是技術(shù)創(chuàng )新的主要源泉?？萍夹椭行∑髽I(yè)沒(méi)有規模經(jīng)濟和資金雄厚的優(yōu)勢，較弱的自身實(shí)力和激烈的市場(chǎng)競爭決定了其必須不斷通過(guò)各種方式進(jìn)行創(chuàng )新，并及時(shí)將這些創(chuàng )新成果轉化為現實(shí)生產(chǎn)力，以維持企業(yè)生存和發(fā)展?？萍夹椭行∑髽I(yè)在成長(cháng)過(guò)程中逐步探索出以市場(chǎng)為導向、技工貿一體化、產(chǎn)供銷(xiāo)一條龍的技術(shù)創(chuàng )新模式，進(jìn)行了成功的技術(shù)創(chuàng )新，已成為技術(shù)創(chuàng )新的主要源泉。 

    二是活躍科技市場(chǎng)的基本力量?？萍夹椭行∑髽I(yè)雖然資金不足，但機制靈活，富于創(chuàng )新，可以發(fā)揮貼近市場(chǎng)的優(yōu)勢，活躍在競爭十分激烈并快速變化的市場(chǎng)機制最鮮明最靈活的領(lǐng)域。 

    三是科學(xué)技術(shù)向生產(chǎn)力轉化的重要橋梁。一般來(lái)說(shuō)，科技型中小企業(yè)是科技成果轉換為現實(shí)生產(chǎn)力最有效的實(shí)驗場(chǎng)地，承擔了科技成果轉化的中試基地功能。從我國近十年科技體制改革的歷史看，科技型中小企業(yè)實(shí)際上擔負了向市場(chǎng)傳播和普及高新技術(shù)和高科技產(chǎn)品的責任。 

    四是技術(shù)創(chuàng )新具有很高的效率。來(lái)自歐洲的一份調查表明，中小企業(yè)用于研究與開(kāi)發(fā)的單位投入所產(chǎn)生的新產(chǎn)品數是大企業(yè)的 ３．５倍。美國大企業(yè)的研究與試驗發(fā)展 （Ｒ＆Ｄ）經(jīng)費有 ２６％來(lái)自美國聯(lián)邦政府的資助，而中小企業(yè)僅占 １１％，但中小企業(yè)卻創(chuàng )造出美國５０％以上的創(chuàng )新成果，可見(jiàn)中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng )新方面具有很高的比率。 

    五是新興產(chǎn)業(yè)的探路者。高科技產(chǎn)業(yè)要發(fā)展，需要大企業(yè)不斷的兼并和收購，以實(shí)現快速和低成本的擴張，在此情況下一批優(yōu)秀的科技型中小企業(yè)的存在是大企業(yè)發(fā)展的前提?？萍夹椭行∑髽I(yè)進(jìn)行的技術(shù)創(chuàng )新，會(huì )導致其他企業(yè)的模仿，從而形成技術(shù)擴散，導致整個(gè)行業(yè)的創(chuàng )新，最終形成整個(gè)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng )新和增長(cháng)的浪潮。

    六是企業(yè)家的培訓基地?？萍夹椭行∑髽I(yè)的出生率高，死亡率也高，在科技型中小企業(yè)的生生死死過(guò)程中，一大批的企業(yè)家成長(cháng)起來(lái)。

    科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng )新的障礙因素 

    我國科技型中小企業(yè)具有創(chuàng )新活力強、組織靈活、技術(shù)轉型快等優(yōu)勢，在我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)中發(fā)揮著(zhù)重要作用。鼓勵科技型中小企業(yè)的發(fā)展，是帶動(dòng)我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)向結構多元化、創(chuàng )新多樣化發(fā)展的有效措施?？萍夹椭行∑髽I(yè)從其誕生之日起，就將技術(shù)開(kāi)發(fā)工作放在企業(yè)的中心地位，已成為我國科技成果轉化的一支重要力量。目前，科技型中小企業(yè)的經(jīng)濟技術(shù)活動(dòng)覆蓋國民經(jīng)濟的絕大部分行業(yè)，多數企業(yè)集中在通信、電子信息、生物工程、新材料、新能源以及環(huán)保等領(lǐng)域，初步走出了一條以擁有自主知識產(chǎn)權的科技成果轉化為主的發(fā)展路子。 

    我國目前的科技成果平均轉化率在 １５％左右，技術(shù)進(jìn)步對經(jīng)濟的貢獻率為 ３０％，低于發(fā)展中國家的平均貢獻率 ３３％，與發(fā)達國家的平均貢獻率６０％－８０％相比相差甚遠。目前國際上許多跨國公司的科技開(kāi)發(fā)費用已占到其銷(xiāo)售額的 ５％－１０％。但在我國，企業(yè)用于科技開(kāi)發(fā)的費用平均不到銷(xiāo)售額的 １％，自主研發(fā)能力普遍較弱，企業(yè)的技術(shù)創(chuàng )新還面臨著(zhù)科技投入總量不足、融資制度不完善、產(chǎn)權不清晰、缺乏創(chuàng )新動(dòng)力、社會(huì )化服務(wù)體系有待建立和完善等外部障礙因素。同時(shí)，從科技型中小企業(yè)內部來(lái)看，也存在很多障礙因素，如企業(yè)經(jīng)營(yíng)者素質(zhì)、企業(yè)經(jīng)濟實(shí)力、企業(yè)技術(shù)實(shí)力影響技術(shù)創(chuàng )新，企業(yè)與高校、科研機構的分離制約技術(shù)創(chuàng )新，企業(yè)作為創(chuàng )新主體投資意識不足，激勵機制缺陷嚴重等。 

    促進(jìn)科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng )新的基本對策 

    要促進(jìn)科技型中小企業(yè)的成長(cháng)必須從整體和全局著(zhù)手，有長(cháng)遠眼光，著(zhù)力解決其在創(chuàng )新創(chuàng )業(yè)中遇到的各種問(wèn)題和困難，為之創(chuàng )造良好的發(fā)展環(huán)境。具體來(lái)說(shuō)，這不僅需要企業(yè)自身做出不懈的努力，還需要政府部門(mén)的大力扶持。 

    建立內部激勵機制

    首先，科技型中小企業(yè)要提高認識，更新觀(guān)念，正確面對資金短缺、技術(shù)落后、人才缺乏和信息閉塞等難題，千方百計地尋求解決的途徑。 

    其次，科技型中小企業(yè)必須建立符合市場(chǎng)經(jīng)濟的內部發(fā)展機制，以增強企業(yè)的發(fā)展動(dòng)力和內部凝聚力。明確企業(yè)的發(fā)展方向和具體的奮斗目標，對于各項目標都要有相應的制度作保障。 

    第三，科技型中小企業(yè)必須提高自身的素質(zhì)。通過(guò)開(kāi)展技術(shù)創(chuàng )新，增強開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品的能力，提高市場(chǎng)競爭力。通過(guò)有組織地自學(xué)或教育培訓，提高管理者的管理能力，提高職工的技術(shù)熟練水平，加速企業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高。 

    第四，企業(yè)應建立相應的激勵制度。在企業(yè)內部，要針對不同類(lèi)型、不同層次的創(chuàng )新建立一些獎勵制度，對于創(chuàng )新人員應加強激勵。通過(guò)完善企業(yè)內部分配制度，給予人力資本所有者一部分企業(yè)剩余所有權，使其地位有實(shí)質(zhì)性的提高；推進(jìn)知識產(chǎn)權的營(yíng)運，讓技術(shù)、管理等生產(chǎn)要素參與企業(yè)分配，通過(guò)實(shí)施技術(shù)股、管理股，充分調動(dòng)廣大科技工作者、管理者的積極性。通過(guò)實(shí)施認股權制度對現行薪酬制度激勵弱化進(jìn)行矯正，達到提供長(cháng)期激勵機制、增加公司凝聚力、強化創(chuàng )新意識的目的。健全科技型中小企業(yè)社會(huì )保障制度，解除人才在住房、醫療、養老等方面的后顧之憂(yōu)。 

    提供良好的外部環(huán)境 

    實(shí)施立法保護。國外發(fā)展中小企業(yè)的一個(gè)顯著(zhù)特點(diǎn)是，通過(guò)立法手段，制定一整套扶持中小企業(yè)發(fā)展的政策措施，并借助中小企業(yè)管理機構加以實(shí)施。為保證企業(yè)技術(shù)創(chuàng )新活動(dòng)順利進(jìn)行和技術(shù)創(chuàng )新戰略規劃的有效實(shí)施，我們也必須促使中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng )新的各項政策以法律的形式固定下來(lái)。 

    設立專(zhuān)門(mén)管理機構。由于受傳統體制的影響，目前我國對科技型中小企業(yè)的宏觀(guān)管理還沒(méi)有統一，有關(guān)管理機構重疊，職責不清，政出多門(mén)甚至相互掣肘，國家對科技型中小企業(yè)缺乏長(cháng)遠規劃和整體考慮。因此，建議明確將科技型中小企業(yè)的發(fā)展納入到國家的宏觀(guān)管理體系中來(lái)，確定專(zhuān)門(mén)機構或部門(mén)負責對科技型中小企業(yè)的統一管理和協(xié)調，制定科技型中小企業(yè)發(fā)展的整體規劃以及政策措施，各有關(guān)部門(mén)根據各自的職能提供相應的服務(wù)。 

    建立科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng )新社會(huì )化服務(wù)體系。各級政府要提高對科技型中小企業(yè)的服務(wù)意識，強化政府的服務(wù)職能，創(chuàng )新服務(wù)手段，擴展服務(wù)領(lǐng)域，為科技創(chuàng )業(yè)營(yíng)造良好的環(huán)境。政府的服務(wù)職能具體包括：規范市場(chǎng)秩序，保護知識產(chǎn)權，維護公平競爭；引導企業(yè)走技術(shù)創(chuàng )新之路，鼓勵技術(shù)創(chuàng )新，為推進(jìn)企業(yè)與科研機構的科技合作和科技經(jīng)濟的一體化牽線(xiàn)搭橋；為科技型中小企業(yè)的發(fā)展提供孵化器、中試基地；為科技型中小企業(yè)的發(fā)展提供融資環(huán)境。 

    加快科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng )新政府支撐體系建設。改革開(kāi)放以來(lái)，我國先后出臺許多扶持科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng )新的政策和法規，這些政策和法規對促進(jìn)科技型中小企業(yè)的發(fā)展起到了很大作用，但這些政策和法規還沒(méi)有構成一個(gè)協(xié)調、高效運作的體系，在實(shí)際運行的過(guò)程中不能很好的協(xié)調，主要表現在企業(yè)、大學(xué)、科研機構與金融機構等各個(gè)子系統之間相互脫節，缺乏密切合作等方面。因此，我國應盡快建立一個(gè)專(zhuān)門(mén)扶持科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng )新的政府支撐體系，在政府的宏觀(guān)指導下，各項政策和法規能夠協(xié)調、高效運行，為科技型中小企業(yè)的健康發(fā)展提供一個(gè)良好的外部環(huán)境。

    摘自《中國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)導報》，2014年10月27日