摘自中國科技網(wǎng)

    關(guān)于推進(jìn)中央財政科研經(jīng)費管理改革的若干建議

    中央財政科技投入是我國研發(fā)經(jīng)費的重要來(lái)源,是國家基礎前沿研究、戰略高技術(shù)研究、社會(huì )公益研究和重大共性關(guān)鍵技術(shù)研究的重要保障。

    原標題：關(guān)于推進(jìn)中央財政科研經(jīng)費管理改革的若干建議

    劉 云

    中央財政科技投入是我國研發(fā)經(jīng)費的重要來(lái)源，是國家基礎前沿研究、戰略高技術(shù)研究、社會(huì )公益研究和重大共性關(guān)鍵技術(shù)研究的重要保障。中央財政科學(xué)技術(shù)支出從2006年的774億元，增加到2013年的2460億元，年均增長(cháng)率約18％。合理、有效地配置和利用好中央財政科研經(jīng)費，對于提高國家創(chuàng )新體系的效率和效益至關(guān)重要。

    在科技投入總量和強度都大幅提高的情況下，科技管理方式與快速增長(cháng)的科研資金還不完全適應，資源配置方式和效率有待進(jìn)一步提高，我國科研項目和資金管理方面還存在一些問(wèn)題，主要表現在：科技工作缺乏有效的統籌協(xié)調，各類(lèi)科技計劃、專(zhuān)項林立，相互之間邊界不清，重復交叉嚴重，科技資源配置效率不高；科研項目和資金管理還不完全適應科技創(chuàng )新活動(dòng)的特點(diǎn)和規律，管理不夠科學(xué)透明，資金使用存在違規違紀現象；鼓勵科技創(chuàng )新的政策激勵措施還沒(méi)有落實(shí)到位，科研人員的創(chuàng )新熱情和創(chuàng )造活力還沒(méi)有得到充分發(fā)揮。

    今年3月，國務(wù)院出臺了《關(guān)于改進(jìn)加強中央財政科研項目和資金管理的若干意見(jiàn)》，提出了改進(jìn)加強中央財政民口科研項目和資金管理的具體措施。但是，要從根本上解決中央財政科技投入在優(yōu)化配置和提高使用效益方面存在的深層次矛盾和問(wèn)題，還需進(jìn)一步推進(jìn)科研經(jīng)費配置和管理的改革，將科研經(jīng)費管理改革納入科技體制改革整體框架，并且需要經(jīng)濟、教育、人事、社會(huì )保障等領(lǐng)域的改革與之相配套。建議今后中央財政科研經(jīng)費管理改革應重點(diǎn)推進(jìn)以下幾方面的工作：

    第一，改革競爭性資助和穩定性支持的科研經(jīng)費配置方式

    自上世紀80年代中期啟動(dòng)以減少科研機構事業(yè)費撥款、實(shí)行科學(xué)基金制和課題制為核心的科技撥款制度改革以來(lái)，我國中央財政科研經(jīng)費配置逐漸走上了以競爭性科研經(jīng)費資助為主導的軌道，無(wú)論是科學(xué)基金，還是科技部三大主體計劃（973、863、支撐），乃至行業(yè)部門(mén)和地方的各類(lèi)科技計劃，都采取了以競爭性方式立項、課題組長(cháng)負責項目執行和經(jīng)費使用的項目資助與管理方式，這種競爭性的科研資助方式對于早期改變計劃經(jīng)濟下科研機構效率低下的問(wèn)題、調動(dòng)科研人員積極性以及利用好財政有限的科技經(jīng)費投入等發(fā)揮了明顯的作用。

    但是，經(jīng)過(guò)30多年的發(fā)展，繼續沿用以競爭性資助為主導的科研經(jīng)費配置方式，其弊端越來(lái)越凸顯。一是國立科研機構和大學(xué)競相爭取各類(lèi)競爭性科技計劃項目資助，缺乏明確的分工，各自的優(yōu)勢沒(méi)有得到充分發(fā)揮；二是競爭性科技計劃的課題和項目周期較短，導致科研人員以短期產(chǎn)出目標為導向，缺乏沖擊長(cháng)期的、戰略性、前沿性問(wèn)題的動(dòng)力、勇氣和條件；三是為了競爭各類(lèi)科技計劃項目，消耗了科研人員大量無(wú)效的時(shí)間和精力，真正靜下心來(lái)用于創(chuàng )新研究的時(shí)間十分有限；四是穩定性經(jīng)費支持短缺，導致科研機構無(wú)法自主組織戰略性、前沿性、長(cháng)期性的研究，研究團隊和研究人員各自為戰，相互之間難以合作交流、攻堅克難。

    因此，逐步減少或合并競爭性的科技計劃，加大對國立科研機構和大學(xué)重要研究基地的穩定支持，應該是下一輪科技經(jīng)費管理改革的重點(diǎn)。當然，提高對國立科研機構和大學(xué)重要科研基地的穩定支持絕不能回到計劃經(jīng)濟的老路，必須建立現代科研機構治理體系，建立符合國際慣例的科學(xué)、規范、嚴格的科研機構目標規劃、績(jì)效評估和考核機制，對不符合要求的科研機構實(shí)行動(dòng)態(tài)調整。

    第二，按照科學(xué)前沿與基礎研究發(fā)展特點(diǎn)、國家重大需求和產(chǎn)業(yè)創(chuàng )新驅動(dòng)發(fā)展需要，整合、優(yōu)化國家科技計劃

    國家應加大對基礎研究的投入，加強科學(xué)基金、973計劃、國家重點(diǎn)實(shí)驗室專(zhuān)項、國家重大科學(xué)基礎設施、國家科技基礎條件平臺、重大儀器研制專(zhuān)項、基礎性工作專(zhuān)項等相關(guān)計劃之間的統籌協(xié)調，形成更加合理的“項目-基地-人才-工具”資助格局，建立對大學(xué)以競爭性資助為主，對國立基礎研究機構、國家重點(diǎn)實(shí)驗室、國家重大科學(xué)基礎設施基地以穩定性資助為主的資助機制；將國家重大需求（如安全、能源、環(huán)境、健康、農業(yè)等）和產(chǎn)業(yè)創(chuàng )新驅動(dòng)發(fā)展市場(chǎng)失靈的需求（如工程和技術(shù)科學(xué)、戰略高科技、重大前沿技術(shù)、競爭前技術(shù)、基礎性、共性技術(shù)等）分解為使命導向型研究和戰略任務(wù)導向型研究，使命導向型的國家和產(chǎn)業(yè)重大需求研究應該成為有關(guān)國立研究機構的基本定位和職能，采取穩定的經(jīng)費支持方式；戰略任務(wù)導向型研究應該加強頂層設計，確立特定主題、目標明確的重大科學(xué)前沿計劃、重大前沿技術(shù)計劃、重大戰略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)計劃、重大國家需求計劃（如人類(lèi)基因組計劃、腦科學(xué)計劃、納米科學(xué)技術(shù)計劃、極大規模集成電路裝備與制造計劃、水資源綜合治理計劃等），采取競爭性的招標方式，集中全國各系統的優(yōu)勢力量，開(kāi)展綜合交叉研究，有些全球共同面臨的問(wèn)題，可以采取重大國際合作研究計劃方式組織實(shí)施。在各類(lèi)科技計劃統籌協(xié)調管理過(guò)程中，要開(kāi)放共享項目資助與管理信息，各有關(guān)資助和管理部門(mén)要加強對大學(xué)、國立研究機構及其研究團隊、項目負責人承擔全部研究任務(wù)和科研經(jīng)費的動(dòng)態(tài)監測和評估，避免在一定時(shí)期科研經(jīng)費過(guò)度集中到少數人員和少數團隊身上，而造成經(jīng)費使用中不合理、浪費的問(wèn)題。

    第三，改進(jìn)對科研人員的收入分配制度和激勵機制

    推進(jìn)國立科研機構和高校事業(yè)單位科研人員收入分配制度改革，建立與科研人員創(chuàng )造性工作相適應的薪酬分配制度，切實(shí)提高科研人員的工資待遇水平。當前科研人員主要依靠績(jì)效工資提高收入水平，而科研機構的績(jì)效工資來(lái)源不穩定、沒(méi)有保障，高校的績(jì)效工資主要靠承擔教學(xué)任務(wù)酬金、發(fā)表論文的獎勵，難于安心做學(xué)問(wèn)，按現行的國家科研項目經(jīng)費管理辦法，承擔國家科研任務(wù)的在崗大學(xué)教師不能提取課題人員費，無(wú)法體現創(chuàng )造性勞動(dòng)的價(jià)值。

    建議國家率先在研究型大學(xué)和國立研究機構建立教師和科研人員年薪制改革試點(diǎn)，參考效益較好的中央企業(yè)或轉制院所的標準，結合各單位的實(shí)際情況，確定各級人員年薪制的工資標準，研究型大學(xué)和國立研究機構穩定支持經(jīng)費中對于人員經(jīng)費不足部分，可以從競爭性科研項目經(jīng)費中提取予以補充，前提是要提高國家競爭性科研項目經(jīng)費中人員費的比例，視不同類(lèi)型項目的情況，人員費比例可以提高到30%—50%。

    第四，健全大學(xué)、科研機構科研經(jīng)費管理體系，加強對法人單位科研經(jīng)費管理評估，建立科研人員誠信制度

    要進(jìn)一步健全大學(xué)、科研機構科研經(jīng)費管理組織和制度建設，促進(jìn)科研經(jīng)費管理的制度化、規范化與專(zhuān)業(yè)化，引進(jìn)先進(jìn)管理理念，完善管理組織機構設置，提高管理與服務(wù)水平。當前，國內高校、科研機構的科研經(jīng)費管理一般由單位財務(wù)處負責，并沒(méi)有相應的專(zhuān)門(mén)機構負責，人員配備也并不齊全，常常是一人身兼數職，培訓網(wǎng)絡(luò )與培訓機制不夠健全，管理人員的專(zhuān)業(yè)技術(shù)水平有待進(jìn)一步提高，成本分析的管理手段運用較少。這種科研經(jīng)費管理水平顯然與科研經(jīng)費日益增長(cháng)的趨勢不相適應，勢必會(huì )造成科研經(jīng)費管理上的疏漏和工作不到位。哈佛大學(xué)科研項目管理辦公室（OSP）的模式可供借鑒，其全面負責，構建“四部七隊”的矩陣式管理架構，堅持成本管理理念和專(zhuān)人負責、全環(huán)節、全過(guò)程管理，并營(yíng)造出規章制度完備、管理技能與服務(wù)水平優(yōu)良的管理軟環(huán)境，有效地支持了哈佛大學(xué)研究與學(xué)術(shù)團隊開(kāi)展各項科學(xué)研究活動(dòng)。同時(shí)，有關(guān)資助管理部門(mén)要加強對大學(xué)、科研機構科研經(jīng)費管理水平和質(zhì)量的評估，明確法人單位科研經(jīng)費管理責任制。加強科研信用制度建設，建立科研人員科研信用數據庫，有關(guān)資助管理部門(mén)對科研人員信用進(jìn)行動(dòng)態(tài)監測、評估與管理。