國務(wù)院發(fā)展研究中心企業(yè)研究所課題組 袁東明 馬駿 王懷宇

    《中國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)導報》，2014年7月21日

    這些年來(lái)，我國在科技領(lǐng)域的投入越來(lái)越大，科研成果也越來(lái)越豐富，科技人員發(fā)表的期刊論文數量、發(fā)明專(zhuān)利申請量都已超過(guò)美國居全球第一位。但是，我國科研成果轉化并不順暢，有數據顯示，我國高校未利用專(zhuān)利高達８２％。究其原因，在于我國的創(chuàng )新鏈條存在“腸梗阻”現象，在“基礎研究、應用研究、中試、商品化、規?；?rdquo;的創(chuàng )新鏈條中，中間環(huán)節非常薄弱，導致大量科研部門(mén)的成果無(wú)法轉移到產(chǎn)業(yè)部門(mén)實(shí)現創(chuàng )新。促進(jìn)我國產(chǎn)業(yè)升級，必須盡快采取措施治療創(chuàng )新鏈的“腸梗阻”，重點(diǎn)解決我國重大關(guān)鍵技術(shù)創(chuàng )新鏈的中間瓶頸制約，形成科研促進(jìn)產(chǎn)業(yè)創(chuàng )新、產(chǎn)業(yè)支持科研發(fā)展的正反饋效應。

    創(chuàng )新鏈條存在三大瓶頸

    從國家創(chuàng )新活動(dòng)看，創(chuàng )新鏈條包括以下５個(gè)環(huán)節：一是基礎研究，探索新技術(shù)的原理。二是應用研究，在實(shí)驗室制作樣品或樣機。三是中間試驗（簡(jiǎn)稱(chēng)“中試”），驗證和改進(jìn)實(shí)驗室技術(shù)，按照規模生產(chǎn)要求解決工裝、工藝、原料等問(wèn)題。四是商品化，企業(yè)整合技術(shù)、資本、人力等要素，面對市場(chǎng)開(kāi)展小規模經(jīng)營(yíng)，完善產(chǎn)品，尋找市場(chǎng)。五是規?；?，企業(yè)開(kāi)展大規模生產(chǎn)，獲取創(chuàng )新活動(dòng)的回報。

    目前我國創(chuàng )新鏈條中主要存在著(zhù)三大瓶頸。一是應用研究脫離市場(chǎng)需求。我國科研機構在應用研究環(huán)節的突出矛盾是研究課題與市場(chǎng)需求存在脫節現象。當前行政主導的項目管理機制同時(shí)受到科研機構和企業(yè)的批評，科研機構認為申請項目花費精力太多，研發(fā)也缺乏連貫性；企業(yè)認為，我國科研項目存在研究?jì)热菖c市場(chǎng)需求脫節現象，導致很多研究成果不具備市場(chǎng)應用價(jià)值。二是中試力量薄弱。我國科研體系存在“重科研、輕中試”的現象。這與國家創(chuàng )新體制有關(guān)，我國科技部門(mén)與產(chǎn)業(yè)化部門(mén)縱向分割，相互脫節，導致中試投入跟不上研發(fā)需求?？蒲畜w系內部，在科研成果為主要考核指標的體制下，科研機構對參與中試活動(dòng)也缺乏動(dòng)力。三是重大技術(shù)商品化缺乏吸引力。技術(shù)商品化是技術(shù)變成商品的過(guò)程。據調查，我國企業(yè)和科研機構對重大關(guān)鍵技術(shù)商品化的積極性都不高。從企業(yè)方面看，重大關(guān)鍵技術(shù)商品化存在巨大風(fēng)險，包括技術(shù)不成熟、市場(chǎng)需求不確定等方面的風(fēng)險。從科研機構看，搞技術(shù)商品化遠不如申請新的課題，后者經(jīng)費有保障，而且還能產(chǎn)生新的學(xué)術(shù)成果。此外，我國國有技術(shù)資產(chǎn)的管理制度也不利于重大關(guān)鍵技術(shù)的商品化。

    總的來(lái)說(shuō)，造成我國創(chuàng )新鏈條瓶頸主要有兩大原因，一是我國科技體制機制不完善，成果轉化鏈條不暢通；二是科技成果轉化本身具有投入大、周期長(cháng)、風(fēng)險高的固有性質(zhì)。解決第一個(gè)問(wèn)題，需要推進(jìn)科技體制改革；解決第二個(gè)問(wèn)題，需要進(jìn)一步發(fā)展科技孵化，加強市場(chǎng)激勵，降低科技成果轉化的門(mén)檻和風(fēng)險。

    加快科技體制改革

    完善技術(shù)轉化政策

    加快科技體制改革，包括改革不合理的科技管理體制和完善技術(shù)轉化促進(jìn)政策。

    首先，要改革科技管理體制。一是改革科研機構體制，可考慮建設新型研發(fā)機構。我國需要建立一批市場(chǎng)導向的應用技術(shù)研發(fā)機構。新型研發(fā)機構應將技術(shù)轉化和技術(shù)研發(fā)作為同等重要的使命，并以此為基礎對組織結構、資金管理等進(jìn)行改革；應設立專(zhuān)門(mén)機構和專(zhuān)項資金，從事技術(shù)轉化工作；應改革單一化的科研成果評價(jià)標準等。我國一些地方在新型研發(fā)機構的試點(diǎn)中取得了寶貴經(jīng)驗，如深圳先進(jìn)技術(shù)研究院建立理事會(huì )制度，按照項目合同實(shí)施全員聘用制，形成了“市場(chǎng)化導向、企業(yè)化管理”的良好局面，科技成果轉化取得了重大進(jìn)展。二是改革科技項目管理體制，加強需求方引導。采用事業(yè)經(jīng)費和項目經(jīng)費相結合的科技經(jīng)費管理方式，既有利于發(fā)揮科技部門(mén)的主動(dòng)性，也有利于發(fā)揮項目對科研資源的合理引導作用。目前最大的問(wèn)題是項目設立機制不合理，不能真實(shí)反映市場(chǎng)需求，必須建立市場(chǎng)導向的項目管理制度。應用技術(shù)研究項目的管理，應建立多方參與的機制，既要聽(tīng)取科技界意見(jiàn)，也要聽(tīng)取產(chǎn)業(yè)界意見(jiàn)。

    其次，要完善技術(shù)轉化政策。一是設立專(zhuān)業(yè)性中試平臺降低中試門(mén)檻?？煽紤]將“撒胡椒面”分散使用的支持技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的財政資金集中起來(lái)設立一批專(zhuān)業(yè)性中試平臺。中試平臺可以設在產(chǎn)業(yè)創(chuàng )新領(lǐng)先地區，如產(chǎn)業(yè)集群和高新區；專(zhuān)業(yè)性中試平臺除了建設必要的設施和設備外，還要培養一批懂裝備、懂工藝、懂技術(shù)標準的專(zhuān)業(yè)人才。二是改革國有技術(shù)資產(chǎn)管理體制。建議以促進(jìn)技術(shù)轉化為出發(fā)點(diǎn)簡(jiǎn)化國有技術(shù)資產(chǎn)管理程序。此外，還要加大對參與技術(shù)轉化企業(yè)和科研人員的激勵，以調動(dòng)科研機構實(shí)施技術(shù)轉化的積極性。三是加強創(chuàng )新早期階段的政策資金引導。比如，設立專(zhuān)門(mén)的中試引導基金，吸引社會(huì )資本參與投資，形成風(fēng)險收益共擔機制，促進(jìn)技術(shù)中試環(huán)節的多元化投資；充分發(fā)揮政策性風(fēng)險資本的引導作用。

    促進(jìn)科技孵化服務(wù)發(fā)展

    我國科技孵化正在從政府主導向市場(chǎng)主導轉變，相關(guān)政府部門(mén)應調整政策思路，著(zhù)力于釋放市場(chǎng)的潛力，促進(jìn)科技孵化服務(wù)的發(fā)展。

    第一，可考慮將科技孵化提升為創(chuàng )新服務(wù)新業(yè)態(tài)加以引導和發(fā)展。我國的科技孵化早期主要由政府主導，目前正演進(jìn)為科技創(chuàng )新創(chuàng )業(yè)服務(wù)的新業(yè)態(tài)，有眾多企業(yè)和個(gè)人參與，以市場(chǎng)化方式進(jìn)行運作，有獨特盈利模式，具有滿(mǎn)足創(chuàng )業(yè)企業(yè)整合技術(shù)、資本、人才等創(chuàng )新要素需求的能力，形成了全社會(huì )支持創(chuàng )新創(chuàng )業(yè)的資源動(dòng)員力。建議將科技孵化提升為一個(gè)新興產(chǎn)業(yè)，不僅要為本地的創(chuàng )新創(chuàng )業(yè)企業(yè)服務(wù)，也要積極推動(dòng)其向外輻射。

    第二，鼓勵多種科技孵化模式相互補充共同發(fā)展。一是繼續完善傳統的基地型孵化。傳統的基地型孵化主要由政府下屬事業(yè)單位或國有企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理，以物業(yè)、辦公、政策性服務(wù)和初級商業(yè)服務(wù)為主，為創(chuàng )新創(chuàng )業(yè)者提供了基本的生存條件。對于傳統的基地型孵化器，應繼續發(fā)揮其基礎設施建設的優(yōu)勢，進(jìn)一步加大投入力度，并適當集中資源解決科技成果轉化中的瓶頸問(wèn)題。二是大力發(fā)展市場(chǎng)化的能力型孵化。市場(chǎng)化的能力型孵化一般由成功企業(yè)主導，聚焦于創(chuàng )新活動(dòng)的早期階段，著(zhù)力于提升科技創(chuàng )新企業(yè)的發(fā)展能力。市場(chǎng)主導的能力型孵化正在成為我國科技孵化的重要力量，政府應大力支持其發(fā)展。三是促進(jìn)基地型孵化與能力型孵化的合作發(fā)展?；匦头趸髋c能力型孵化器的聯(lián)合發(fā)展，可彌補基地型孵化器對科技創(chuàng )新企業(yè)服務(wù)能力不足的問(wèn)題，為科技創(chuàng )新企業(yè)提供更有價(jià)值、更專(zhuān)業(yè)的要素資源。