來(lái)源：人民日報

　　2013年秋季，在由哈佛大學(xué)與麻省理工學(xué)院共同發(fā)起成立的著(zhù)名的“大規模開(kāi)放網(wǎng)絡(luò )課程（MOOC）”的edX網(wǎng)站上，北京大學(xué)和清華大學(xué)的課程已經(jīng)向全球網(wǎng)民開(kāi)課。圖為edX網(wǎng)站首頁(yè)。資料來(lái)源：QS官方網(wǎng)站制圖：宋嵩

大學(xué)既是知識的殿堂，又是人才的搖籃，還是國家的軟實(shí)力。黨的十八屆三中全會(huì )《決定》強調：“創(chuàng )新高校人才培養機制，促進(jìn)高校辦出特色爭創(chuàng )一流。”建設世界一流大學(xué)，是我國不少高校的夢(mèng)想，也是近年來(lái)社會(huì )各界關(guān)注的話(huà)題。本期“觀(guān)察”要探討的正是這一話(huà)題。——編者

何謂“世界一流大學(xué)”（零距離）

中南大學(xué)校長(cháng) 張堯學(xué)

何謂“世界一流大學(xué)”？如何建設“中國特色、世界水平”的一流大學(xué)？這是一個(gè)廣受關(guān)注且發(fā)人深思的問(wèn)題。

看一所大學(xué)是否一流，不能只看這所大學(xué)在大學(xué)排名榜中的名次，而是應該看這所大學(xué)是否具有一流的大學(xué)文化和精神、一流的人才和一流的成果。

一流的大學(xué)文化和精神，應該是理性的、包容的、學(xué)術(shù)的、個(gè)性化的，以培養人為目的并且能夠跨越時(shí)空引領(lǐng)時(shí)代精神和社會(huì )文化發(fā)展的。這里的大學(xué)文化和精神是一個(gè)廣義的概念，既包括大學(xué)的制度、規則、運行機制以及基于此形成的學(xué)術(shù)自由和民主管理等，也包括大學(xué)在漫長(cháng)的辦學(xué)歷程中不斷創(chuàng )造和代代傳承所形成的傳統和習慣等。有一流的大學(xué)文化和精神，師生的靈魂才能受到洗禮，思想才能得到升華，良知才能得到保護，個(gè)性才能得到發(fā)展，正氣才能得到培育。比如，在希特勒那樣高壓的年代，德國海德堡大學(xué)還能堅定地豎起反戰的旗幟，這不得不歸功于其一流的大學(xué)文化和精神。

一流的人才，是衡量一所大學(xué)是否世界一流的重要標志。大學(xué)是思想的策源地、知識的殿堂，應該是一流人才薈萃之地。世界一流大學(xué)應該具有諸多活躍在國際舞臺上的各類(lèi)人才，這不僅是指大學(xué)的教師和管理人員，更重要的是指大學(xué)培養出來(lái)的一代代學(xué)生。一方面，世界一流大學(xué)的教授通常是國際上各種專(zhuān)業(yè)組織的成員、組織者和領(lǐng)導者；另一方面，世界一流大學(xué)的畢業(yè)生通?？梢圆挥猛ㄟ^(guò)再深造就能在世界范圍競爭獲得理想的工作職位。這既考驗一所大學(xué)的教育質(zhì)量和知名度，更考驗一所大學(xué)的多元文化張力和對世界的理解力。

一流的成果，既包括能夠推動(dòng)科學(xué)技術(shù)發(fā)展的基礎理論研究方面的一流成果，又包括能夠推動(dòng)形成新的產(chǎn)業(yè)鏈、促進(jìn)經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展的核心技術(shù)和專(zhuān)利等一流成果，還包括各種哲學(xué)社會(huì )科學(xué)、藝術(shù)作品等一流成果。像“牛頓定律”、“門(mén)捷列夫元素周期表”等，這些都是世界一流大學(xué)對豐富人類(lèi)知識寶庫、促進(jìn)經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展作出巨大貢獻的例證。一所大學(xué)只有產(chǎn)生一流成果，才能熠熠生輝，被載入史冊。哈佛大學(xué)、麻省理工學(xué)院、牛津大學(xué)、劍橋大學(xué)等之所以被稱(chēng)為世界一流大學(xué)，很大程度上就在于它們的一流成果為人類(lèi)社會(huì )發(fā)展作出了巨大貢獻。

從我國大學(xué)目前的發(fā)展現狀看，在一流的大學(xué)文化和精神、一流的人才、一流的成果等方面與世界一流大學(xué)還存在較大差距。當前，如何加快我國建設世界一流大學(xué)的步伐？

一是推進(jìn)我國大學(xué)的制度建設。目前，我國大學(xué)的規章制度有很多，從國家教育部、地方教育廳以及有關(guān)政府部門(mén)制定的制度，到大學(xué)自己制定的章程，林林總總。但是，許多大學(xué)缺乏對這些規章制度的有效執行，管理的隨意性較大。究其原因，一方面是因為有些規章制度不符合大學(xué)發(fā)展的規律，另一方面是一些大學(xué)缺乏自覺(jué)執行規章制度的意識。建設世界一流大學(xué)，要求我們健全完善符合大學(xué)發(fā)展規律的大學(xué)制度，實(shí)現大學(xué)發(fā)展有制度可依、有制度必依。像黨委領(lǐng)導下的校長(cháng)負責制等好的中國特色大學(xué)制度應進(jìn)一步完善，健全議事規則與決策程序，依法落實(shí)黨委、校長(cháng)的職權。

二是培育我國大學(xué)的文化和精神。近年來(lái)，我們對大學(xué)的創(chuàng )新精神強調得比較多，事實(shí)上，創(chuàng )新精神只是大學(xué)文化和精神的一部分，當以學(xué)術(shù)自由、理性批判精神為核心的大學(xué)文化和精神形成以后，大學(xué)的創(chuàng )新精神將會(huì )自然顯現。因此，當前要重點(diǎn)培育我國大學(xué)的文化和精神，在堅持一定原則的基礎上，尊重學(xué)術(shù)自由，營(yíng)造寬松的學(xué)術(shù)環(huán)境，形成呵護、培育、激發(fā)大學(xué)自由精神和理性批判精神的制度文化，彰顯大學(xué)文化和精神的魅力。為此，既要鼓勵教師的科研面向國家和社會(huì )需求，又要尊重學(xué)術(shù)自由和個(gè)人興趣偏好；既要注重提高教師收入，又要為教師創(chuàng )造學(xué)術(shù)自由、民主治校、激情燃燒的工作環(huán)境和平臺，更要為學(xué)生創(chuàng )造主動(dòng)學(xué)習、追求真理、勇于批判、向善求真的學(xué)習和生活環(huán)境。

三是加快大學(xué)綜合改革。大學(xué)綜合改革必須堅持以人為本，目的是讓廣大師生都受益，促進(jìn)大學(xué)辦出特色、爭創(chuàng )一流。應推進(jìn)包括進(jìn)人制度、評價(jià)制度、分配制度等在內的人事制度改革，以學(xué)科教授委員會(huì )為主的學(xué)校運行機制改革，面向國家需求與學(xué)術(shù)自由相結合的科研體制改革，以教授上講臺為主要內容的本科教學(xué)改革，以科研為導向的研究生培養機制改革等。

四是進(jìn)一步改進(jìn)國家和社會(huì )的投入方式?，F在，許多人認為我國在建設一流大學(xué)方面投入太多，這種看法是片面的。除了資金投入外，國家還需在政策方面為大學(xué)松綁。我國大學(xué)現在基本上還處在計劃經(jīng)濟和市場(chǎng)經(jīng)濟的夾縫中，投入和收費是計劃性的，但所有支出都是市場(chǎng)化的。這嚴重阻礙了我國建設世界一流大學(xué)。

從世界大學(xué)排名看我國大學(xué)發(fā)展

上海交通大學(xué)世界一流大學(xué)研究中心主任 劉念才

大學(xué)排名是一種全球性現象，世界上高等教育規模較大的國家都有“國家大學(xué)排名”。近年來(lái)，隨著(zhù)經(jīng)濟全球化和高等教育國際化的不斷深入發(fā)展，國際性的“世界大學(xué)排名”也應運而生。目前，國際上影響較大的是《泰晤士報高等教育》（Times Higher Education）發(fā)布的世界大學(xué)排名（簡(jiǎn)稱(chēng)“THE排名”）和英國QS（Quacquarelli Symonds）公司發(fā)布的世界大學(xué)排名（簡(jiǎn)稱(chēng)“QS排名”），我國上海交通大學(xué)世界一流大學(xué)研究中心發(fā)布的世界大學(xué)學(xué)術(shù)排名（Academic Ranking of World Universities，簡(jiǎn)稱(chēng)“ARWU”）也有一定的影響力。

世界大學(xué)排名關(guān)注什么

“QS排名”是通過(guò)6項指標對世界大學(xué)進(jìn)行評估，包括學(xué)術(shù)同行評比（40％權重）、雇主評比（10％權重）、師生比（20％權重）、師均論文被引用次數（20％權重）、國際學(xué)生比例（5％權重）和國際教師比例（5％權重）。其中，“學(xué)術(shù)同行評比”和“雇主評比”是指聲譽(yù)調查，前者指被調查者認為其研究領(lǐng)域內最頂尖的數所大學(xué)，后者指招聘人員最愿意雇用哪幾所大學(xué)的畢業(yè)生。“師生比”主要評估學(xué)生個(gè)人是否能夠從大學(xué)的教學(xué)資源中得到足夠的關(guān)注，“師均論文被引用次數”主要評估大學(xué)研究的影響力，“國際學(xué)生比例”和“國際教師比例”主要評估大學(xué)的國際吸引力和參與全球化進(jìn)程的程度。

《泰晤士報高等教育》在2004—2009年，一直與QS公司聯(lián)合發(fā)布世界大學(xué)排名，自2010年開(kāi)始發(fā)布新版“THE排名”。“THE排名”的指標體系分為教學(xué)（30％權重）、研究（30％權重）、論文引用（30％權重）、國際化程度（7.5％權重）、企業(yè)經(jīng)費（2.5％權重）共5個(gè)方面13項指標。其中，“教學(xué)”指標主要評估大學(xué)的授課和學(xué)習環(huán)境，具體包括與教學(xué)有關(guān)的學(xué)術(shù)聲譽(yù)調查（15%權重）、師生比（4.5%權重）、博士學(xué)位與學(xué)士學(xué)位授予數之比（2.25%權重）、師均博士學(xué)位授予數（6%權重）、師均辦學(xué)經(jīng)費（2.25%權重）；“研究”指標主要評估大學(xué)研究的密集程度和卓越程度，具體包括與研究有關(guān)的學(xué)術(shù)聲譽(yù)調查（18%權重）、師均研究經(jīng)費（6%權重）、師均論文發(fā)表數（6%權重）；“論文引用”指標主要評估大學(xué)研究的影響力，只設近5年標準化論文引用率一個(gè)指標；“國際化程度”指標主要評估大學(xué)的多元化和國際學(xué)術(shù)合作水平，具體包括外籍教師比例（2.5%權重）、外籍學(xué)生比例（2.5%權重）、國際合作論文比例（2.5%權重）；“企業(yè)經(jīng)費”指標主要評估大學(xué)的知識轉移、創(chuàng )造社會(huì )生產(chǎn)價(jià)值情況，即通過(guò)創(chuàng )新、發(fā)明、咨詢(xún)等方式幫助企業(yè)，只設師均企業(yè)資助科研經(jīng)費一個(gè)指標。

“ARWU”，顧名思義，主要關(guān)注大學(xué)的學(xué)術(shù)成果。它采用國際可比的科研成果和學(xué)術(shù)表現作為評價(jià)指標，具體包括獲諾貝爾獎和菲爾茲獎的校友折合數（10%權重）、獲諾貝爾獎和菲爾茲獎的教師折合數（20%權重）、各學(xué)科被引用次數最高的科學(xué)家數（20%權重）、在《自然》或《科學(xué)》雜志上發(fā)表的論文折合數（20%權重）、被科學(xué)引文索引和社會(huì )科學(xué)引文索引收錄的論文數（20%權重），以及師均學(xué)術(shù)表現（10%權重）。

我國大學(xué)在排名中表現如何

雖然世界大學(xué)排名并不能代表和說(shuō)明一切，但我們還是可以從近年來(lái)的排名中分析我國在建設世界一流大學(xué)方面的表現。

從近些年的“QS排名”和“THE排名”來(lái)看，北京大學(xué)、清華大學(xué)、復旦大學(xué)、上海交通大學(xué)、中國科學(xué)技術(shù)大學(xué)、南京大學(xué)幾乎一直位列前200名。其中，北京大學(xué)和清華大學(xué)一路領(lǐng)先，均在50名左右，主要原因是它們的聲譽(yù)調查得分很高，在國際上獲得了較高的知名度。另外，近3年來(lái)，浙江大學(xué)、北京師范大學(xué)、西安交通大學(xué)、中山大學(xué)、中國人民大學(xué)、哈爾濱工業(yè)大學(xué)、武漢大學(xué)、武漢理工大學(xué)也有不俗表現，均有進(jìn)入前400名甚至擠入前200名。這說(shuō)明我國高水平大學(xué)越來(lái)越受到國際高等教育界關(guān)注。但從世界范圍看，除了美國、英國等老牌教育發(fā)達國家，法國、德國、日本、韓國等都意識到知識經(jīng)濟時(shí)代世界一流大學(xué)在國家發(fā)展中的戰略性地位，紛紛推出各自的重點(diǎn)建設計劃。面對這種激烈競爭，我國大學(xué)仍需再接再厲，持之以恒、有條不紊地加快建設世界一流大學(xué)。

從近10年的“ARWU”來(lái)看，我國（大陸地區）入圍世界500強的大學(xué)從2004年的8所到2013年的28所，這種增長(cháng)反映出我國高水平大學(xué)在學(xué)術(shù)表現上的進(jìn)步。具體而言，我國大學(xué)在國際論文總量指標上的表現最好，部分學(xué)校已經(jīng)達到或超過(guò)世界百強大學(xué)的平均水平。但整體而言，我國大學(xué)在國際學(xué)術(shù)大師和有重要國際影響的學(xué)術(shù)成果等方面，與世界百強大學(xué)相比還有不小差距。

觀(guān)察我國建設世界一流大學(xué)的兩個(gè)維度（觀(guān)察者說(shuō)）

國家教育發(fā)展研究中心主任 張 力

我國如何建設世界一流大學(xué)，是近年來(lái)人們比較關(guān)注的話(huà)題。當前，我們可以從兩個(gè)維度來(lái)觀(guān)察我國建設世界一流大學(xué)的處境。

第一個(gè)維度：同一坐標中的差距

第一個(gè)維度是把我國大學(xué)和世界上其他國家的大學(xué)放在同一個(gè)坐標中來(lái)觀(guān)察。這一坐標主要包括教育水平、高等教育水平和世界大學(xué)排名的國際比較。從這一維度來(lái)觀(guān)察，我國大學(xué)發(fā)展水平大致好于多數發(fā)展中國家大學(xué)，與發(fā)達國家大學(xué)的差距逐漸縮小，一些大學(xué)初步具備了沖擊世界一流大學(xué)的基本條件。

教育水平的國際比較。聯(lián)合國開(kāi)發(fā)計劃署每年公布“人類(lèi)發(fā)展指數”。2010年以來(lái)的新指數由3項指標構成，即人均期望壽命、人均國內生產(chǎn)總值（購買(mǎi)力平價(jià)）、人均受教育程度（由25歲及以上人口受教育年限和5歲人口期望受教育年限加權生成）。1980—2013年間，我國這一指數從0.407的低水平組躍至0.699的中等水平組，在187個(gè)國家中排第101位，其中教育指標排位要略高于經(jīng)濟指標排位。

高等教育水平的國際比較。2012年我國高等教育總規模為3325.2萬(wàn)人，穩居全球第一。同年，毛入學(xué)率創(chuàng )30%的歷史新高，在聯(lián)合國教科文數據庫中，高于同期中亞、阿拉伯、西南亞、撒哈拉以南非洲地區，與東亞和太平洋地區持平，尚低于北美和西歐、中東歐、拉美和加勒比地區，位居世界平均水平。但根據國際高校聯(lián)盟的2012—2013年全球高教體系排名，在采用衡量高教體系的資源、環(huán)境、國際連通性、產(chǎn)出等質(zhì)量組合性指標后，我國在50個(gè)國家中排到40位左右，顯著(zhù)低于發(fā)達國家水平。

世界大學(xué)排名的國際比較。近年來(lái)，各種各樣、見(jiàn)仁見(jiàn)智的世界大學(xué)排名層出不窮。盡管這些排名榜都有過(guò)度關(guān)注大學(xué)績(jì)效尤其是關(guān)注自然科學(xué)和技術(shù)科學(xué)研究成果的偏向，多少有些忽略大學(xué)在人文社會(huì )科學(xué)、教學(xué)質(zhì)量和社區服務(wù)推廣等方面的成就，但總體來(lái)說(shuō)，我國能夠進(jìn)入前200名的大學(xué)不足10所。這足以讓我們感受到我國建設世界一流大學(xué)的外部競爭壓力。

　從以上三個(gè)方面的比較中可以看出，我國一些大學(xué)初步具備了沖擊世界一流大學(xué)的基本條件。改革開(kāi)放以來(lái)特別是世紀之交以來(lái)，我國高等教育追趕世界平均水平的步幅明顯加速。如果基于國際學(xué)術(shù)標準，少數研究型或綜合性大學(xué)在許多學(xué)科領(lǐng)域已經(jīng)取得突破性進(jìn)展，將許多發(fā)展中國家大學(xué)甩在后面。但是，要建設世界一流大學(xué)，我國在經(jīng)濟實(shí)力和綜合國力、科技創(chuàng )新體系、產(chǎn)業(yè)技術(shù)層級和吸納就業(yè)能力等方面還需持續改善；在高教體系內部以及高教體系與外部系統之間，制約運行質(zhì)量、資源共享、協(xié)同創(chuàng )新的體制機制障礙依然突出。因此，我國大學(xué)要縮小與世界一流大學(xué)的差距，難度上也不容低估。

第二個(gè)維度：不同標尺下的差異

所謂差距屬同一坐標，差異則是不同標尺。我國與其他國家相比，文字、教育、科技的歷史發(fā)展路徑迥異，這也導致我國大學(xué)賴(lài)以生存的“土壤”與其他國家大學(xué)相比存在較大差異。不過(guò)，原本迥然不同的發(fā)展路徑在21世紀相互融合的程度空前提升。從這一維度來(lái)觀(guān)察，文化背景的差異、多元文化的交流既是我國建設世界一流大學(xué)的特有財富，又將帶來(lái)難以避免的嚴峻挑戰。

從文字方面看，我國最早的成型文字為大汶口象形文字，此后漢字自循演進(jìn)之路，衍生出獨特的漢字體系，承載著(zhù)綿延不絕的中華文明，也帶來(lái)了中外文化的差異。從教育方面看，我國封建社會(huì )形成較為成熟的官私學(xué)體系，由科舉牽引，鄉學(xué)私塾與書(shū)院結合，與歐洲教育路向不同。至明清西學(xué)漸入，受其影響，清末終廢科舉，改立學(xué)堂。民國初辦學(xué)校，才建立了近代教育制度。新中國成立60多年來(lái)，教育體系幾經(jīng)變革，當代大學(xué)也遠離古代書(shū)院傳統，而是汲取西方學(xué)科專(zhuān)業(yè)模板為我所用，逐漸在全球高等教育體系中占有一席之地。從科技方面看，我國科技自夏商周積累，春秋戰國奠基，秦漢形成體系，與西方分道而行。此后經(jīng)三國兩晉南北朝發(fā)展，隋唐五代持續，我國科技在宋遼金元時(shí)期達到高峰，到明清則開(kāi)始緩慢衰落。西方近代科技傳入我國后，二者開(kāi)始逐漸匯合融通。

文字、教育、科技等方面發(fā)展路徑的差異，決定了在中國“土壤”上建設世界一流大學(xué)，必須直面“道、理、學(xué)、術(shù)”關(guān)系。其中，在“學(xué)”與“術(shù)”上，已有全球共識度相當高的客觀(guān)標準，少數國家依仗現代大學(xué)發(fā)軔優(yōu)勢，占據多數學(xué)科專(zhuān)業(yè)前沿，擁有一些學(xué)術(shù)領(lǐng)域明顯的話(huà)語(yǔ)權。但在“道”與“理”上，比如涉及精神文明的深層問(wèn)題，則應正視我國與其他國家之間的必要差異，做到和而不同、求同存異，在尊重國際學(xué)術(shù)界既有規則的基礎上，植根于中國傳統文化，逐漸培育壯大我國學(xué)術(shù)界的全球話(huà)語(yǔ)權。我國建設世界一流大學(xué)，勢必要堅持本色、辦出特色，堅守和創(chuàng )新本土化的“道”、“理”的基石，熟悉和搶占全球化的“學(xué)”、“術(shù)”的前沿。