來(lái)源： 中國科技網(wǎng)  作者： 王奮宇 趙晶

   科技專(zhuān)論

   5月29日，美國專(zhuān)利商標局局長(cháng)卡波斯在訪(fǎng)問(wèn)中國期間，針對中國企業(yè)在美國面臨越來(lái)越多專(zhuān)利訴訟的問(wèn)題發(fā)表看法。他建議中國企業(yè)在進(jìn)入美國市場(chǎng)前應做好充分的準備工作，特別是熟悉美國的專(zhuān)利制度及相關(guān)法律。企業(yè)如果遭遇訴訟，也應當積極應訴，利用法律捍衛自己的正當權益。

   2011年，美國對其專(zhuān)利制度進(jìn)行了一次全面改革，引起了世界知識產(chǎn)權界人士的共同關(guān)注。由于美國在世界經(jīng)濟及國際貿易中所處的重要地位，美國專(zhuān)利制度改革勢必對包括中國在內的世界各國產(chǎn)生一定影響。中國應加強對美國專(zhuān)利制度改革的了解，盡早制定應對措施。

   美國專(zhuān)利制度改革旨在提高對創(chuàng )新推動(dòng)力

   美國是建立和實(shí)施知識產(chǎn)權戰略最早的國家之一。但近年來(lái)科學(xué)技術(shù)的快速發(fā)展以及全球化程度的不斷提高，使得專(zhuān)利申請數量大幅增加，對美國專(zhuān)利制度提出了新的改革要求。截止到2011年7月，美國專(zhuān)利商標局積壓的專(zhuān)利達120萬(wàn)件，其中近70萬(wàn)件還從未進(jìn)行過(guò)審查。積壓如山的專(zhuān)利已經(jīng)對美國經(jīng)濟造成了嚴重影響。層出不窮的專(zhuān)利訴訟也阻礙了美國創(chuàng )新的發(fā)展。近年來(lái)僅是在移動(dòng)通訊領(lǐng)域，美國的專(zhuān)利訴訟數量自2006年以來(lái)年增長(cháng)率就達到了25％。此外，新興國家知識產(chǎn)權事業(yè)的快速發(fā)展使美國面臨巨大挑戰。為了應對這些問(wèn)題和挑戰，奧巴馬政府提議對現有專(zhuān)利制度進(jìn)行全面改革，并積極執行美國專(zhuān)利商標局提出的“2010—2015戰略計劃”，使美國的專(zhuān)利制度重新成為創(chuàng )新的得力助手。

    “2010—2015戰略計劃”是美國專(zhuān)利商標局制定的工作規劃，旨在提高審查效率，減少專(zhuān)利積壓。在“2010—2015戰略計劃”中，美國專(zhuān)利商標局提出三大戰略目標：縮短專(zhuān)利和商標的審查時(shí)間，提高專(zhuān)利和商標的質(zhì)量以及領(lǐng)導和推動(dòng)國內外知識產(chǎn)權政策的制定，保護和執法工作。隨后，美國專(zhuān)利商標局在戰略目標的框架下擬定一系列具體目標，包括將縮短專(zhuān)利審查時(shí)間、擴大專(zhuān)利審查團隊、設立優(yōu)先審查制度和加強國際合作等。為了達成這些目標，美國專(zhuān)利商標局計劃實(shí)行多項舉措：針對專(zhuān)利和商標的積壓?jiǎn)?wèn)題美國專(zhuān)利商標局將采取包括重新規劃專(zhuān)利審查過(guò)程、增加審查員數量并提高審查員的專(zhuān)利審查能力、增加國際合作和工作共享等八項措施；針對知識產(chǎn)權政策制定等問(wèn)題則采取領(lǐng)導國內知識產(chǎn)權政策，制定國家知識產(chǎn)權戰略及領(lǐng)導和推動(dòng)國際知識產(chǎn)權政策保護和執法工作兩項措施。

   另一項內容——新修訂的美國專(zhuān)利法則是此次專(zhuān)利制度改革的核心。該法案對現有專(zhuān)利制度進(jìn)行了重大調整，涉及多項爭議條款。這些修改的條款主要包括專(zhuān)利申請、專(zhuān)利授后程序、美國專(zhuān)利商標局財政制度以及專(zhuān)利訴訟四個(gè)方面。這些修改可能對美國及相關(guān)國家的知識產(chǎn)權事業(yè)產(chǎn)生重大影響。例如在專(zhuān)利授后程序方面，新專(zhuān)利法創(chuàng )立了授權后重審程序和雙方重審程序。其中，授權后重審程序規定在專(zhuān)利授權日起的九個(gè)月內，除發(fā)明人和專(zhuān)利所有人外的第三人可向美國專(zhuān)利商標局對專(zhuān)利提出異議，挑戰專(zhuān)利的有效性。而雙方重審程序則規定在專(zhuān)利授權日的九個(gè)月后或者授權后重審程序終止之后，只能以專(zhuān)利的新穎性和非顯而易見(jiàn)性為由提出異議。除此之外，新專(zhuān)利法還設立了補充審查制度，專(zhuān)利權人可主動(dòng)要求美國商標專(zhuān)利局進(jìn)行補充審查，重新考慮或者更正與專(zhuān)利相關(guān)的信息。又如在專(zhuān)利訴訟方面，新專(zhuān)利法對涉及專(zhuān)利訴訟的一些條款進(jìn)行了修訂，包括將現有技術(shù)的范圍從美國擴大到整個(gè)世界；把寬限期條款中不構成現有技術(shù)的公開(kāi)行為修改為限于發(fā)明人或共同發(fā)明人自己進(jìn)行的公開(kāi)行為，或者直接、間接源自發(fā)明人的公開(kāi)行為；規定最佳模式不再是在訴訟中提起無(wú)效或不能強制執行的理由等。

   美國專(zhuān)利制度改革對中國影響喜憂(yōu)參半

   近年來(lái)，隨著(zhù)中國科技水平的不斷提高以及中美貿易關(guān)系的日益密切，赴美申請專(zhuān)利的中國企業(yè)和個(gè)人也越來(lái)越多。此次美國專(zhuān)利制度改革對中國來(lái)說(shuō)，既是機遇又是挑戰。

    從有利的方面看，美國專(zhuān)利制度改革有助于中國企業(yè)盡快將專(zhuān)利成果轉化成商品投入市場(chǎng)。新專(zhuān)利法簡(jiǎn)化了專(zhuān)利的申請程序，預計一項專(zhuān)利申請所需時(shí)間是原來(lái)的三分之一。這使得中國企業(yè)能盡快將專(zhuān)利成果轉化為具有專(zhuān)利權的產(chǎn)品，利用專(zhuān)利權的獨占性開(kāi)拓美國市場(chǎng)。此外，相關(guān)改革降低中國企業(yè)在美國市場(chǎng)的專(zhuān)利訴訟風(fēng)險。專(zhuān)利法改革之前，挑戰已經(jīng)授權的專(zhuān)利主要是向法院提起訴訟，成本較高。新專(zhuān)利法對專(zhuān)利訴訟和授后程序進(jìn)行很大調整，授權后重審程序和雙方重審程序均由美國專(zhuān)利商標局審理，通過(guò)行政程序裁決專(zhuān)利紛爭，有助于提高專(zhuān)利質(zhì)量并減少司法訴訟，更好維護專(zhuān)利權人利益。如對裁決有異議，可再向美國聯(lián)邦巡回上訴法院上訴。除此之外，新專(zhuān)利法對最佳模式、分別訴訟、先用權原則等條款的修改使起訴故意侵權門(mén)檻提高，減少了“專(zhuān)利流氓”利用法律漏洞敲詐勒索中國企業(yè)的可能性。

   與此同時(shí)，美國專(zhuān)利制度改革對我國帶來(lái)潛在的負面影響。

   對中國中小型企業(yè)造成不利影響。新專(zhuān)利法生效后，遞交專(zhuān)利申請的時(shí)間將成為衡量專(zhuān)利有效性的重要標準之一，發(fā)明持有者將會(huì )更傾向于盡快向美國專(zhuān)利商標局申請專(zhuān)利。中小型企業(yè)和個(gè)人由于財力和人力相對不足，將在專(zhuān)利申請競爭中處于劣勢。

   對中國申請的專(zhuān)利質(zhì)量提出更高的要求。美國新專(zhuān)利法建立的授權后重審和雙方復審程序允許任何人挑戰已經(jīng)被授予專(zhuān)利權的專(zhuān)利的有效性。中國企業(yè)一直是美國的重點(diǎn)觀(guān)察對象，近幾年頻遭美國337條款調查。預計未來(lái)針對中國企業(yè)專(zhuān)利有效性的挑戰會(huì )大大增多。一旦挑戰成功，中國企業(yè)已經(jīng)取得的專(zhuān)利權將被視為無(wú)效。

    有可能成為批評中國知識產(chǎn)權政策和執法工作的工具。美國明確提出要主導世界知識產(chǎn)權政策、保護和執法工作，并優(yōu)先選擇包括中國在內的與美國利益密切相關(guān)或者對美國產(chǎn)生重大執法挑戰的國家進(jìn)行美國知識產(chǎn)權戰略的滲透。美國專(zhuān)利商標局將針對這些國家制定國家戰略計劃或特別行動(dòng)計劃。目前美國經(jīng)濟疲軟，失業(yè)率節節攀升，美國政府為轉移輿論壓力，很有可能將知識產(chǎn)權問(wèn)題作為“敲打”中國的新手段。

   應對美國專(zhuān)利制度改革的幾點(diǎn)建議

   鑒于美國專(zhuān)利改革對我國企業(yè)、科技創(chuàng )新及知識產(chǎn)權可能產(chǎn)生的影響，建議做好以下幾個(gè)方面的工作：
 
   第一，中國企業(yè)應根據美國專(zhuān)利制度的變化部署更適合的專(zhuān)利戰略。大多數中國企業(yè)并不關(guān)注此次美國專(zhuān)利法改革，對新專(zhuān)利法的內容更是知之甚少，這無(wú)疑不利于中國企業(yè)在美國申請專(zhuān)利。此外，修訂過(guò)后的條款生效日期不同，中國企業(yè)需要注意不同條款的生效日期，以免因錯過(guò)日期而影響專(zhuān)利申請。

   第二，中國企業(yè)對應對海外競爭對手開(kāi)展專(zhuān)利跟蹤和監督工作。為了避免海外競爭對手搶先在美國獲得專(zhuān)利，中國企業(yè)需要開(kāi)展專(zhuān)利跟蹤和監督工作，掌握競爭對手的專(zhuān)利技術(shù)分布和專(zhuān)利研發(fā)動(dòng)態(tài)。同時(shí)也要加快申請專(zhuān)利的速度，在研發(fā)過(guò)程中一旦形成新的技術(shù)方案，應立刻向產(chǎn)品銷(xiāo)售國申請專(zhuān)利保護。

   第三，中國政府應對赴美申請專(zhuān)利的中小型企業(yè)提供法律援助和資金支持。相關(guān)部門(mén)共同出資設立專(zhuān)項基金，用于資助中小型企業(yè)向國外申請專(zhuān)利。同時(shí)成立中小型企業(yè)海外維權協(xié)會(huì )，為在海外遭遇專(zhuān)利訴訟的中小型企業(yè)提供無(wú)償的法律咨詢(xún)服務(wù)。中小型企業(yè)也可自行成立中小型企業(yè)創(chuàng )新聯(lián)盟或專(zhuān)利保護聯(lián)盟，共同應對國際專(zhuān)利訴訟。

  (王奮宇 趙晶)（作者單位：中國科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰略研究院）

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