近期出臺的幾份文件，在四川科研院校引起不小反響。

“這些文件解除了我們的后顧之憂(yōu)，讓我們可以放心大膽地把成果轉化好，而不是放在抽屜里?！背啥祭砉ご髮W(xué)地質(zhì)災害防治與地質(zhì)環(huán)境保護國家重點(diǎn)實(shí)驗室副主任范宣梅教授對記者感慨道。

哪幾份文件？在國家層面，有國務(wù)院辦公廳公布的《關(guān)于完善科技成果評價(jià)機制的指導意見(jiàn)》，目標正是“為健全完善科技成果評價(jià)體系，更好發(fā)揮科技成果評價(jià)作用，促進(jìn)科技與經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展更加緊密結合，加快推動(dòng)科技成果轉化為現實(shí)生產(chǎn)力”；有第四次修訂實(shí)施的專(zhuān)利法，增加了“國家鼓勵被授予專(zhuān)利權的單位實(shí)行產(chǎn)權激勵，采取股權、期權、分紅等方式，使發(fā)明人或者設計人合理分享創(chuàng )新收益”的內容，這是我國首次將“產(chǎn)權激勵”寫(xiě)入法律。

在四川省層面，出臺《中共四川省委關(guān)于深入推進(jìn)創(chuàng )新驅動(dòng)引領(lǐng)高質(zhì)量發(fā)展的決定》，專(zhuān)章部署“深化機制創(chuàng )新突破體制障礙”，提出全面推進(jìn)職務(wù)科技成果權屬改革，將進(jìn)一步激發(fā)科研人員創(chuàng )新熱情，促進(jìn)科技成果轉化。

“科技創(chuàng )新首先是激發(fā)人的創(chuàng )造性?！彼拇ㄊ∥瘯?shū)記彭清華分析說(shuō)，長(cháng)期以來(lái)，職務(wù)科技成果轉化政策模糊、吃大鍋飯、于法無(wú)據等問(wèn)題，影響了科研人員推動(dòng)科技成果轉化的積極性，全面推進(jìn)職務(wù)科技成果權屬改革試點(diǎn)正是省委結合四川省情實(shí)際貫徹落實(shí)黨的十九屆五中全會(huì )精神和中央關(guān)于科技體制改革重要部署，作出的一項激發(fā)科研人員積極性、促進(jìn)科技與經(jīng)濟融合的重大改革舉措。

激發(fā)創(chuàng )新主體活力動(dòng)力，根本靠改革。四川省委副秘書(shū)長(cháng)、政研室主任、改革辦常務(wù)副主任唐文金介紹，從市場(chǎng)經(jīng)濟和科技創(chuàng )新規律看，職務(wù)科技成果權屬改革試點(diǎn)是激發(fā)科研人員創(chuàng )新熱情的關(guān)鍵一招，旨在以制度創(chuàng )新為科技創(chuàng )新注入活力動(dòng)力。為此，四川省委將全面推進(jìn)職務(wù)科技成果權屬改革試點(diǎn)納入全面深化改革“總盤(pán)子”進(jìn)行率先探索，著(zhù)力破解科技與經(jīng)濟“兩張皮”問(wèn)題。

作為國家系統推進(jìn)全面創(chuàng )新改革試驗區，四川早在2016年就率先在全國開(kāi)始探索職務(wù)科技成果權屬改革。2016年1月，西南交通大學(xué)拉開(kāi)“職務(wù)科技成果權屬混合所有制改革”序幕，著(zhù)手解決成果“轉化難”問(wèn)題，并逐漸在省內相關(guān)試點(diǎn)高校院所推開(kāi)。此項改革相關(guān)內容還納入成渝地區雙城經(jīng)濟圈建設規劃綱要，有力推動(dòng)成渝地區雙城經(jīng)濟圈建設具有全國影響力的科技創(chuàng )新中心。2020年2月，中央深改委第十二次會(huì )議審議通過(guò)《賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權或長(cháng)期使用權試點(diǎn)實(shí)施方案》，推動(dòng)職務(wù)科技成果權屬改革走向全國。

重重“關(guān)隘”，指向同一個(gè)問(wèn)題

“在2010年到2015年的6年里，我們學(xué)?？偣仓挥?4項專(zhuān)利得到轉化?！蔽髂辖淮髧掖髮W(xué)科技園董事長(cháng)康凱寧多年負責成果轉化工作，回顧改革前的狀況，頗多感慨。

這樣一所擁有2700多名教師、四五萬(wàn)名學(xué)生，以交通運輸工程、機械工程、車(chē)輛工程等重點(diǎn)工科見(jiàn)長(cháng)的全國重點(diǎn)大學(xué)，成果轉化何以如此之稀少？

“其實(shí)并不是成果少，而是轉化難?！笨祫P寧對記者分析說(shuō)，難在幾道“關(guān)隘”：一是對成果完成人實(shí)行“先轉化、后獎勵”，收益的不確定性導致科研人員沒(méi)有積極性，“不愿轉”；二是管理干部擔心定價(jià)低了造成國有資產(chǎn)流失被追責，“不敢轉”。

結合這些年的實(shí)踐，西南交大黨委書(shū)記王順洪對記者分析說(shuō)：“2015年8月修訂的促進(jìn)科技成果轉化法雖然讓高校擁有了科技成果的使用權、處置權和收益權，但由于這3項權利都是由所有權派生出來(lái)的，不改革所有權，校方和科研人員幾方面的顧慮難以真正消除，所以西南交大決定以所有權‘一權’代‘三權’?！?/p>

四川省知識產(chǎn)權服務(wù)促進(jìn)中心主任謝商華多年從事知識產(chǎn)權法研究工作。在擔任十一屆全國政協(xié)委員、四川省高級人民法院副院長(cháng)期間，她幾次提交提案，呼吁“加快職務(wù)科技成果轉移轉化”。謝商華介紹，一方面，對高校院所來(lái)說(shuō)，科技成果被視為國有資產(chǎn)，這些成果無(wú)論是對外轉讓、許可使用、投資入股，還是自己生產(chǎn)，都要費心費力且存在巨大風(fēng)險，不轉移轉化就不用承擔風(fēng)險；另一方面，對科研人員來(lái)說(shuō)，按當時(shí)的政策，職務(wù)發(fā)明獲得的專(zhuān)利權屬于單位，發(fā)明人只能從轉化收益中獲得一定獎勵，不能共享所有權，所以無(wú)權決定科技成果是否轉移轉化。

重重“關(guān)隘”指向的是同一個(gè)問(wèn)題，即高校院所職務(wù)科技成果轉化的利益關(guān)系如何界定。

改革探索，從“確權”入手

今年3月，西南交大電氣工程學(xué)院教授李群湛牽頭的新一代軌道交通牽引供電系統關(guān)鍵技術(shù)與應用項目團隊獲得四川省科學(xué)技術(shù)獎技術(shù)發(fā)明類(lèi)一等獎。

針對科技成果轉化難問(wèn)題，西南交大早在2010年就開(kāi)始了突破“關(guān)隘”的探索，李群湛團隊就是西南交大確定的多個(gè)“探路者”之一。他們取得了“同相供電技術(shù)”這一電氣化鐵路供電系統的重大技術(shù)突破，技術(shù)達到國際領(lǐng)先水平，在提高列車(chē)運力的同時(shí)，節能效果也十分顯著(zhù)，兼顧了社會(huì )效益和經(jīng)濟效益。但產(chǎn)業(yè)化推廣情況并不令人滿(mǎn)意。

相關(guān)負責人介紹，2011年，學(xué)校批準李群湛團隊成立公司來(lái)推廣這項先進(jìn)技術(shù)，過(guò)程中發(fā)現一個(gè)問(wèn)題，校外合作方一開(kāi)始談得很好，但發(fā)現公司對專(zhuān)利沒(méi)有所有權，就馬上不干了，因為怕產(chǎn)生知識產(chǎn)權糾紛，投資打水漂。

在探索陷入膠著(zhù)狀態(tài)之際，2015年9月，《關(guān)于在部分區域系統推進(jìn)全面創(chuàng )新改革試驗的總體方案》公布，四川與京津冀、上海等8個(gè)區域被確定為全面創(chuàng )新改革試驗區。這一改革方案賦予四川先行先試的重任。

四川立即行動(dòng)起來(lái)，2015年11月，《中共四川省委關(guān)于全面創(chuàng )新改革驅動(dòng)轉型發(fā)展的決定》明確提出：以明確科技成果權屬為突破口，完善科技成果資本化產(chǎn)業(yè)化制度。開(kāi)展職務(wù)科技成果權屬混合所有制試點(diǎn)，明確科技人員與所屬單位是科技成果權屬的共同所有人。

隨后，四川先后印發(fā)《四川省職務(wù)科技成果權屬混合所有制改革試點(diǎn)實(shí)施方案》《關(guān)于支持四川省高校院所職務(wù)發(fā)明知識產(chǎn)權歸屬和利益分享制度改革試點(diǎn)的十五條措施》等系列文件。

隨著(zhù)各項政策出臺，高校院所也開(kāi)始展開(kāi)各種嘗試。西南交大明確科研人員和學(xué)?？赏ㄟ^(guò)既有專(zhuān)利的分割確權和新專(zhuān)利的共同申請兩種方式共享知識產(chǎn)權，由此正式啟動(dòng)“職務(wù)科技成果權屬混合所有制改革”試驗。隨后，四川大學(xué)、成都理工大學(xué)、西南石油大學(xué)等相繼發(fā)布促進(jìn)科技成果轉化的政策措施。

什么是“職務(wù)科技成果權屬混合所有制改革”？改革前后有何不同？結合西南交大的實(shí)踐，王順洪提煉出兩點(diǎn)內容：一是職務(wù)科技成果以前是“純”國有，現在變?yōu)閲液蛡€(gè)人“混合”所有；二是將“先轉化轉移，后獎勵”變?yōu)椤跋却_權，后轉化轉移”。

在西南交大，產(chǎn)權的比例確定為國家占有知識產(chǎn)權的30%，成果完成人團隊占70%?！跋却_權”大大推動(dòng)了李群湛團隊成果轉化落地的速度。近5年來(lái)，他的團隊已有70多項專(zhuān)利分割確權，并先后成功轉化了一系列科技成果，“同相供電技術(shù)”及設備開(kāi)始在多地推廣使用。

目前，西南交大完成專(zhuān)利分割確權201項，通過(guò)科技成果評估作價(jià)入股成立科技型企業(yè)24家，吸引社會(huì )資本近8億元。四川大學(xué)、成都理工大學(xué)、成都中醫藥大學(xué)、西南石油大學(xué)等相關(guān)高校也積極推進(jìn)改革，成果頗豐。

利益分享，讓科研人員富起來(lái)

西南石油大學(xué)副研究員任海濤所在的鉆頭研究室被稱(chēng)為“中國鉆頭技術(shù)的國家隊”，解決了先進(jìn)鉆頭“卡脖子”問(wèn)題。在同類(lèi)地質(zhì)條件下，以前的鉆頭工作幾個(gè)小時(shí)就得停機更換，他們新研發(fā)的鉆頭可以堅持兩天。

這樣一支“國家隊”收入如何？據介紹，在他們學(xué)校，老師以前的收入由兩部分組成：基本工資和績(jì)效。全年加起來(lái)，中級、副高、正高職稱(chēng)的老師分別可拿到10萬(wàn)元、12萬(wàn)元、15萬(wàn)元左右。有的老師可能會(huì )有一些課題方面的收入，或者論文獎金，但數額都不大。

“這幾年，我們的收入有較大幅度增長(cháng)，差不多翻了一番?！比魏榻B。他所說(shuō)的這幾年，正是職務(wù)科技成果權屬混合所有制改革以來(lái)的這些年，增加的收入正是來(lái)源于成果轉化。

在與記者談及職務(wù)科技成果改革利益分配機制的激勵作用時(shí)，李群湛說(shuō)，團隊的成員大多是博士，寒窗苦讀20多年，把研發(fā)成果鎖在抽屜里對不起國家，但同時(shí)大家也要面臨養家的責任。

“開(kāi)展成果轉化的公司2011年就成立了，直到2017年才見(jiàn)到效益，研發(fā)團隊成員的收入也是從2017年才開(kāi)始增加，之后的幾年確實(shí)是推廣最快的?！崩钊赫康膶W(xué)生、團隊成員郭凱告訴記者。

在談到對成果完成人實(shí)行產(chǎn)權激勵的必要性時(shí)，王順洪解釋說(shuō)，西南交大用“三個(gè)有利于”進(jìn)行科學(xué)判斷，大膽提出變“純”國有產(chǎn)權為國家和個(gè)人“混合”所有，讓科技工作者的創(chuàng )造性勞動(dòng)在產(chǎn)權上得到進(jìn)一步體現，可以分享到創(chuàng )新帶來(lái)的成果?！跋绒D化轉移，后獎勵”相當于分糧，“先確權，后轉化轉移”相當于分地。分糧好還是分地好？當然是分地好！千激勵萬(wàn)激勵，不如產(chǎn)權激勵、利益聯(lián)結。

激勵機制，讓創(chuàng )新成果多起來(lái)

四川省科技廳提供的數據表明，截至目前，四川省45家試點(diǎn)高校院所累計完成職務(wù)科技成果分割確權630多項，作價(jià)入股創(chuàng )辦企業(yè)100多家，帶動(dòng)企業(yè)投資70多億元。更令人高興的是，創(chuàng )新成果層出不窮，其中不乏行業(yè)頂尖者。

今年5月23日，四川大學(xué)華西醫院與宜昌人福藥業(yè)以總額5億元簽訂新藥專(zhuān)利許可與合作開(kāi)發(fā)合同，其中，宜昌人福藥業(yè)支付華西醫院4億元和5%的年銷(xiāo)售收入提成，專(zhuān)利許可協(xié)議為1億元。這是華西醫院麻醉科主任劉進(jìn)教授團隊收到的第6項成果轉化費用，加上之前的5項，劉進(jìn)團隊成果轉化總經(jīng)費已達8.17億元！劉進(jìn)告訴記者，這得益于職務(wù)科技成果權屬改革賦予高校院所更大的自主權。

“作為一線(xiàn)臨床醫生，在長(cháng)期工作中，經(jīng)驗的積累會(huì )迸發(fā)出很多創(chuàng )新靈感，但這些靈感要變成新藥，則需很多經(jīng)費支持。是不是每一次有了靈感都去立項申報經(jīng)費？即使申報了，能不能申報上？申報上了，又能不能有成果回報？都得打上問(wèn)號。況且，申報科研經(jīng)費的程序耗時(shí)較長(cháng)，一線(xiàn)醫生工作繁忙，時(shí)間一長(cháng)，積極性就小了?！眲⑦M(jìn)介紹，“如今，華西醫院之所以在麻醉新藥開(kāi)發(fā)方面走在前列，正是得益于這項改革，讓早期成果的轉讓經(jīng)費，大部分都可以留給研發(fā)團隊，作為后面多個(gè)新藥滾動(dòng)開(kāi)發(fā)的經(jīng)費?！?/p>

改革還促進(jìn)一批關(guān)在“抽屜”里、放在“口袋”里的職務(wù)科技成果開(kāi)始創(chuàng )造社會(huì )效益和經(jīng)濟效益。

在成都理工大學(xué)地災國家重點(diǎn)實(shí)驗室一樓大廳的電子屏幕上，各種色彩的圓點(diǎn)、線(xiàn)條不停閃爍。范宣梅介紹，這是實(shí)驗室自主研發(fā)的地質(zhì)災害實(shí)時(shí)監測預警系統，數萬(wàn)處地質(zhì)災害點(diǎn)的監測數據會(huì )從野外實(shí)時(shí)傳輸到系統，系統再根據智能預警模型，發(fā)布地質(zhì)災害預警信號，政府部門(mén)的相關(guān)負責人也可以通過(guò)手機APP和短信收到預警信息。

據介紹，僅去年汛期，這套系統就在四川、貴州兩地成功預警地災60余起，保障了數萬(wàn)人生命財產(chǎn)安全。今年7月8日19時(shí)08分，系統發(fā)出橙色警報，預告甘肅永靖縣黑方臺即將發(fā)生地質(zhì)災害。4小時(shí)后，滑坡發(fā)生，由于預警及時(shí)，未造成人員傷亡。目前，這套系統已全面部署到貴州、四川、山西、西藏、青海、甘肅等多個(gè)省份的數萬(wàn)處地質(zhì)災害點(diǎn)。其中，整個(gè)四川省的地質(zhì)災害監測預警工作都由這個(gè)實(shí)驗室承擔。

范宣梅介紹，這個(gè)目前處于世界領(lǐng)先地位的實(shí)時(shí)監測預警系統，從20年前開(kāi)始基礎理論研究，10年前就基本成熟并可以推廣應用了，但真正大范圍推廣還是這幾年。

她高興地告訴記者，現在，到成都理工大學(xué)找他們合作的各地政府機構和企業(yè)很多，許多老師以前把論文“揣在自己口袋里”，因為私自轉化出去有風(fēng)險，現在政策允許了，都積極主動(dòng)地“掏出來(lái)”了。

具體負責成都理工大學(xué)科技成果轉化的?？茖W(xué)技術(shù)研究院副院長(cháng)鄧星橋告訴記者，隨著(zhù)改革深入推進(jìn)，去年以來(lái)，成都理工大學(xué)科技成果轉化呈爆發(fā)式增長(cháng)態(tài)勢，大學(xué)科技園老師創(chuàng )辦的轉化企業(yè)如雨后春筍般增加了50多家。

探索試驗，還在深入推進(jìn)

作為全面創(chuàng )新改革試驗區，四川有責任繼續擔當起深化職務(wù)科技成果權屬改革的重任。

彭清華在談及下一步如何推進(jìn)此項改革時(shí)說(shuō)：“四川要在前期探索基礎上，開(kāi)展職務(wù)科技成果轉化前非資產(chǎn)化管理改革試點(diǎn)，完善高校和科研院所科技成果轉化自主決策和市場(chǎng)化定價(jià)機制，形成更強改革綜合效應和更多終端轉化成果?！?/p>

在出臺《中共四川省委關(guān)于深入推進(jìn)創(chuàng )新驅動(dòng)引領(lǐng)高質(zhì)量發(fā)展的決定》后，四川省政府出臺“支持科技創(chuàng )新十條”，提出“深化職務(wù)科技成果權屬混合所有制改革”，明確“試點(diǎn)單位職務(wù)科技成果轉化前不納入國有資產(chǎn)管理”“推動(dòng)職務(wù)科技成果退出或部分退出國有資產(chǎn)管理清單”等改革任務(wù)。

“這次出臺的‘職務(wù)科技成果轉化前非資產(chǎn)化管理改革’等政策，就像去掉了懸在頭上的一把劍?！蓖蹴樅楦嬖V記者。他進(jìn)一步解釋說(shuō)，從理論上說(shuō)，目前推進(jìn)的改革是建立在職務(wù)科技成果是國有資產(chǎn)這個(gè)理論基礎上的，四川作為全面創(chuàng )新改革試驗區、部分高校院所作為試點(diǎn)單位進(jìn)行權屬混合所有制改革探索是有根據的，也得到了肯定和支持。但要全面推廣復制，讓相關(guān)各方都放心大膽地做，就必須實(shí)行非資產(chǎn)化改革。

“正是出于各種顧慮，不少單位對職務(wù)科技成果‘寧可放舊，也不放手’。如果我們換一種思路，‘與其放舊，不如放手’進(jìn)行徹底改革，那將激發(fā)更多科技工作者的積極性！”王順洪說(shuō)。

據介紹，此次四川省委提出“非資產(chǎn)化管理改革”之后，許多之前觀(guān)望的單位紛紛要求加入職務(wù)科技成果非資產(chǎn)化管理改革試點(diǎn)行列。

事實(shí)上，財政部已于2019年修訂相關(guān)規定，確定在轉化過(guò)程中知識產(chǎn)權的評估不強制、備案徹底取消；高?？萍汲晒鲀r(jià)入股形成的國有股不用辦理產(chǎn)權證。這些事實(shí)表明，改革已經(jīng)向職務(wù)科技成果非資產(chǎn)化邁出了關(guān)鍵一步。

結合這些年在西南交大從事成果轉化的經(jīng)歷，康凱寧分析稱(chēng)，事實(shí)上，高校院所的許多專(zhuān)利只是學(xué)術(shù)成果、實(shí)驗室成果，還遠達不到產(chǎn)業(yè)技術(shù)成果的標準，是未成熟的“青果子”，要把這些“青果子”變成可交易的成果，還要投入大量人力物力財力，還有很長(cháng)的路要走?！敖刂?020年，西南交大有4500多項有效專(zhuān)利，但從2016年1月開(kāi)始權屬改革至今，只有201件專(zhuān)利經(jīng)分割確權后進(jìn)入轉化，占比僅4.5%。余下的多數還需要通過(guò)中試提高技術(shù)成熟度，需要加強中試研發(fā)平臺建設，需要加強科技成果轉移轉化服務(wù)?！?/p>

推動(dòng)知識產(chǎn)權轉移轉化是四川省知識產(chǎn)權服務(wù)促進(jìn)中心的一項重要職責。謝商華告訴記者，目前，一是需要加大力度培育壯大成果轉移轉化技術(shù)經(jīng)理人隊伍，因為許多科研工作者專(zhuān)注于學(xué)術(shù)研究，并不了解轉移轉化的市場(chǎng)運作；二是需要支持大學(xué)加強中試平臺建設，讓“青果子”盡早變成“紅果子”；三是需要提高科技成果轉移轉化工作的知識產(chǎn)權服務(wù)質(zhì)效，引導科研人員的科研工作不僅僅服務(wù)于論文和職稱(chēng)，而是為產(chǎn)業(yè)轉型升級發(fā)展服務(wù)，為企業(yè)創(chuàng )新發(fā)展服務(wù)。

四川大學(xué)華西醫院的嘗試也很值得借鑒。醫院成果轉化部部長(cháng)袁淑蘭介紹，醫院組建了專(zhuān)業(yè)化的成果轉移轉化機構和團隊、建立成果轉化標準化管理體系、設立“科技成果轉化基金”與“成果轉化獎”，她所在的成果轉化部，負責醫院成果轉化、產(chǎn)學(xué)研合作和專(zhuān)利、成果轉化基金管理。同時(shí)，醫院與相關(guān)方面聯(lián)合組建了具有獨立法人資格的四川西部醫藥技術(shù)轉移中心，提供專(zhuān)業(yè)化的技術(shù)轉移服務(wù)。這一套組合拳激發(fā)了醫院職工服務(wù)企業(yè)和社會(huì )的主動(dòng)性和積極性，社會(huì )效益和經(jīng)濟效益顯著(zhù)。

“如果我們通過(guò)一系列改革破除一道道阻礙，讓更多高校院所轉移轉化的科研成果從極少變成兩位數、三位數或更多，將有多少專(zhuān)利從抽屜里‘跳’出來(lái)，匯聚成澎湃動(dòng)力，推動(dòng)創(chuàng )新引領(lǐng)高質(zhì)量發(fā)展！”王順洪感慨道。

 來(lái)源：《經(jīng)濟日報》