5月21日，習近平總書(shū)記主持召開(kāi)中央深改委第十九次會(huì )議時(shí)強調，加快實(shí)現科技自立自強，要用好科技成果評價(jià)這個(gè)指揮棒，遵循科技創(chuàng )新規律，堅持正確的科技成果評價(jià)導向，激發(fā)科技人員積極性。會(huì )議審議通過(guò)《關(guān)于完善科技成果評價(jià)機制的指導意見(jiàn)》，強調完善科技成果評價(jià)機制，關(guān)鍵要解決好“評什么”、“誰(shuí)來(lái)評”、“怎么評”、“怎么用”的問(wèn)題。

4月11日，本報在頭版頭條刊發(fā)北京工業(yè)大學(xué)教師張躍明從基礎研究的源頭進(jìn)行創(chuàng )新，攻克工業(yè)機器人的“卡脖子”技術(shù)難題，并將論文成果成功實(shí)現產(chǎn)業(yè)化的典型報道，為不懈努力執著(zhù)實(shí)現“科技成果轉化”的科研人員鼓與呼。

一石激起千層浪。一個(gè)多月來(lái)，這組系列報道引發(fā)了科技界、教育界“破‘四唯’促進(jìn)科技成果轉化”大討論，中國科學(xué)院院士歐陽(yáng)鐘燦、北京工業(yè)大學(xué)校長(cháng)聶祚仁院士、清華大學(xué)教授張百哲、國家知識產(chǎn)權局知識產(chǎn)權發(fā)展研究中心主任韓秀成、暨南大學(xué)校長(cháng)宋獻中、國家最高科學(xué)技術(shù)獎獲得者錢(qián)七虎院士、中國科學(xué)院院士陸大道、中國農業(yè)科學(xué)院院長(cháng)唐華俊院士等相繼致信本報編輯部，反映分類(lèi)的科技成果評價(jià)體系尚未建立，人才評價(jià)指標單一化等現實(shí)問(wèn)題，呼吁有關(guān)部門(mén)繼續深化改革，構建健康學(xué)術(shù)生態(tài)和唯“實(shí)”考核評價(jià)機制，健全科技成果和人才的分類(lèi)評價(jià)體系，移除阻礙科技成果轉化的頑瘴痼疾。

毋庸諱言，這些呼吁的背后，是廣大科技工作者愛(ài)國報國的滿(mǎn)腔熱忱與急迫心情。黨的十八大以來(lái)，黨中央部署推進(jìn)科技評價(jià)體系改革，聚焦“四個(gè)面向”的科技成果評價(jià)導向逐步確立，激勵創(chuàng )新的環(huán)境正在形成，帶動(dòng)我國科技創(chuàng )新能力明顯提升。

但與此同時(shí)，我們不得不正視，當前，還有不少科技成果在高校和科研院所里沉睡，在國際期刊的論文里束之高閣，沒(méi)能有效轉化到經(jīng)濟主戰場(chǎng)，滿(mǎn)足國家重大需求。有數據顯示，2019年我國科技成果轉化部分指標出現下降。

記者深入采訪(fǎng)發(fā)現，這與部分高校和科研院所管理者缺乏精細化管理和服務(wù)意識，科學(xué)管理政策、人才評價(jià)機制和知識產(chǎn)權政策不協(xié)調，部分科研工作者熱衷于拿項目、發(fā)論文輕視科技成果轉化等有一定關(guān)系。陸大道院士為此大聲疾呼，科技界需要進(jìn)一步聚焦“四個(gè)面向”，來(lái)一場(chǎng)思想觀(guān)念大解放，明確做什么樣的學(xué)術(shù)研究，寫(xiě)什么樣的論文，為了什么做科研；國家有關(guān)部門(mén)和高?？蒲性核M(jìn)行一場(chǎng)敢于觸動(dòng)利益的改革。 

科技成果評價(jià)遭遇現實(shí)尷尬：轉化成功不如多發(fā)SCI論文

解決“卡脖子”技術(shù)難題并成功實(shí)現產(chǎn)業(yè)化和發(fā)論文孰重孰輕，人才評價(jià)導向怎樣更科學(xué)合理？光明日報官方微博發(fā)起的網(wǎng)絡(luò )調查顯示：近七成網(wǎng)友贊成“成果產(chǎn)業(yè)化效果好”的，僅有16.6%的網(wǎng)友選擇“科研論文發(fā)得最多”的，認同“海外留學(xué)經(jīng)歷”的不足0.03%。

然而現實(shí)并非與公眾的認知一致：記者在采訪(fǎng)中陸續收到國家納米中心、中國科學(xué)技術(shù)大學(xué)等單位的科研人員反映，單位評價(jià)體系主要看重論文，每年評聘高級職稱(chēng)的名額較少，而且主要名額用來(lái)引進(jìn)國外人才；國內本土科研人員即便有國際領(lǐng)先的技術(shù)產(chǎn)業(yè)化成果也得不到認可，因為不符合本單位的學(xué)術(shù)發(fā)展需要。

中國科學(xué)院院士歐陽(yáng)鐘燦在來(lái)信中證實(shí)：“當前科技界人才評價(jià)體系僵化單一，論文指標導向明顯，產(chǎn)業(yè)化成果在職稱(chēng)評審中不被學(xué)術(shù)圈認可，讓很多從事基礎應用研究的科研人員在職稱(chēng)評聘中很受委屈”。

記者深入調研發(fā)現，這種不合理現象普遍存在，尤其是在偏基礎理論研究的科研院所十分突出。有的教師科技成果轉化業(yè)績(jì)出色，得到所在省市部門(mén)的大力支持，技術(shù)成果作價(jià)7000萬(wàn)元，卻連續申報教授職稱(chēng)十多年仍落榜；有的學(xué)者搞產(chǎn)業(yè)化，因為要耗費大量時(shí)間和精力，克服理論驗證、中試、資金投入、國際市場(chǎng)競爭等“四座大山”，結果像張躍明一樣論文發(fā)得少，熬到了50歲還評不上高級職稱(chēng)。

科技成果轉化成功還不如多發(fā)論文，這導致國家科研經(jīng)費的巨大浪費。東北師范大學(xué)校長(cháng)劉益春的調研顯示：以國家自然科學(xué)基金為例，1986年至2019年累計資助基礎研究項目56.49萬(wàn)項，產(chǎn)出394.27萬(wàn)項研究成果，但相關(guān)成果很少及時(shí)轉化。

如此導向的另一個(gè)后果就是，部分高校和科研院所的科技成果轉化成果在經(jīng)歷了幾年的“國家政策紅利期”后，后勁顯露不足。國家科技評估中心等單位依據《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉化法》統計的數據顯示，2019年科技成果轉化多個(gè)數據出現下降：3450家公立高等院校和科研院所以轉讓、許可、作價(jià)投資方式轉化科技成果的合同總金額為152.4億元，較上一年下降19.1%，是自2017年以來(lái)的首次下降。2072家科研院所的數據更不樂(lè )觀(guān)，2019年受財政資助項目產(chǎn)生的科技成果轉化數據顯示：東部、中部、西部、東北地區分別下降25.8%、52.6%、49.2%、94.1%；中央所屬科研院所創(chuàng )設和參股新公司數量為353家，比上一年下降45.9%。

值得注意的是，此次中央深改委會(huì )議明確提出，“要堅持質(zhì)量、績(jì)效、貢獻為核心的評價(jià)導向，健全科技成果分類(lèi)評價(jià)體系，針對基礎研究、應用研究、技術(shù)開(kāi)發(fā)等不同種類(lèi)成果形成細化的評價(jià)標準，全面準確評價(jià)科技成果的科學(xué)、技術(shù)、經(jīng)濟、社會(huì )、文化價(jià)值?！边@無(wú)疑為破“四唯”后科技成果及人才評價(jià)的進(jìn)一步深化改革指明了方向，確立了目標。

破除“四唯”觀(guān)念“困局”：對“癥”抓“藥”促科技成果轉化

為促進(jìn)科技成果轉化，國家接連出臺相關(guān)政策，僅2020年就多達31條；與此同時(shí)，科技部、教育部等部門(mén)相繼下發(fā)“破四唯”“破五唯”相關(guān)文件。但記者在調研中獲知，不少高校和科研院所仍然在言行上表現出“不太一致的節奏”。

從國家科技評估中心等單位對3450家公立高等院校和科研院所的調研情況看，很多管理者和相關(guān)部門(mén)一句話(huà)就把國家政策文件“擋”回去了：不少高校和科研院所反映，如何將科技成果轉化放入職稱(chēng)晉升的考核體系沒(méi)有統一方式，破除“四唯”尚未找到合理有效的評價(jià)方法來(lái)替代。

2019年的2072家科研院所科技成果轉化年度報告顯示，填報從事科技成果轉移轉化工作人員的科研院所只有803家，僅占38.8%，這意味著(zhù)超六成的科研院所缺乏科技成果轉移轉化的工作人員。

“四唯”破易立難，有管理者思想觀(guān)念的問(wèn)題，也有缺乏改革魄力和使命感的問(wèn)題。

正如暨南大學(xué)校長(cháng)宋獻中所說(shuō)，一些高校和科研院所缺乏精細化管理和服務(wù)科技成果轉化人員的意識。如果說(shuō)破“四唯”體現的是“破”與“不唯”，那么促進(jìn)科技成果轉化表現的就是“立”與“使命擔當”。

“一些高校和科研院所的管理者，沒(méi)有破和立的勇氣，不敢制定體現科技成果轉化導向的政策，打破現在唯論文指標的評價(jià)機制，除了觀(guān)念上的認識不足，還擔心會(huì )承擔責任?！眹以u估中心的一位專(zhuān)家告訴記者，“在調研中發(fā)現，因為科技成果轉化涉及技術(shù)專(zhuān)利等‘無(wú)形資產(chǎn)’的評估和決策風(fēng)險，很多管理者不敢作為?！?/span>

記者注意到，此次中央深改委會(huì )議明確提出，“把科技成果轉化績(jì)效納入高校、科研機構、國有企業(yè)創(chuàng )新能力評價(jià)，細化完善有利于轉化的職務(wù)科技成果評估政策，鼓勵廣大科技工作者把論文寫(xiě)在祖國大地上”。對“癥”抓“藥”推進(jìn)改革，有關(guān)專(zhuān)家表示，這為高校和科研院所打破現有“論文指標”評價(jià)體系豎起了“指路牌”。

政策聯(lián)動(dòng)出實(shí)招：為更多創(chuàng )新人才開(kāi)辟“翻山”機制與環(huán)境

張躍明的成功，既有必然性，也有偶然性。黨的十八大以來(lái)，我國不斷深化科技體制改革，國家有關(guān)部門(mén)加大了對基礎研究和“卡脖子”技術(shù)攻關(guān)的支持力度，張躍明因此獲得北京市科委的項目資助并取得了基礎理論研究的論文成果。

錢(qián)七虎院士說(shuō)，張躍明等的成功可喜可賀。但如果沒(méi)有“四唯”，更注重助力他們“翻山”的機制和環(huán)境，不是更好嗎？

哈爾濱工業(yè)大學(xué)激光通信技術(shù)團隊2014年獲得國家技術(shù)發(fā)明獎一等獎，他們在SCI發(fā)表了300多篇論文，EI等國際論文期刊也發(fā)表了200余篇論文；但從2016年到現在做了5年才形成一定的產(chǎn)業(yè)化能力。該團隊的譚立英教授深有感觸地告訴記者，“做研究寫(xiě)論文是一件相對容易的事情。對科學(xué)家來(lái)說(shuō)，建立一個(gè)模型，只要實(shí)驗驗證沒(méi)有問(wèn)題，就可以發(fā)一篇論文；但對一項技術(shù)成果而言，在實(shí)驗室里的創(chuàng )新和市場(chǎng)需要的創(chuàng )新往往是不一樣的；面對市場(chǎng)做產(chǎn)品，從用戶(hù)的角度設計產(chǎn)品，降低成本，考慮生產(chǎn)工藝、材料的創(chuàng )新，這些是難事，但對國家有意義！”她說(shuō)，當前我國“卡脖子”的技術(shù)領(lǐng)域，需要一大批真正為國家做實(shí)事的科學(xué)家，不“唯”論文、不“唯”項目，甚至不“唯”帽子，踏踏實(shí)實(shí)為國家潛心做科研，在生產(chǎn)一線(xiàn)殫精竭慮，義無(wú)反顧，這樣才能讓國家用上國際先進(jìn)的技術(shù)。

科技工作者的報國情懷，需要強有力的政策支持。此次中央深改委會(huì )議提出“推進(jìn)國家科技項目成果評價(jià)改革”，科技部有關(guān)負責人表示，“十四五”開(kāi)局之年，科技部將以“揭榜掛帥”改革為突破口，明確部分國家重點(diǎn)研發(fā)計劃項目申報不設門(mén)檻，對揭榜單位無(wú)注冊時(shí)間要求，對揭榜團隊負責人無(wú)年齡、無(wú)學(xué)歷和無(wú)職稱(chēng)要求，破除唯論文、唯職稱(chēng)、唯學(xué)歷、唯獎項痼疾，讓心懷“國之大者”擔任主角，切實(shí)提升國家科研項目和重大創(chuàng )新成果的“實(shí)戰性”，有效促進(jìn)科技成果轉化。

國家知識產(chǎn)權局局長(cháng)申長(cháng)雨日前在回答本報記者提問(wèn)時(shí)表示：“‘十四五’時(shí)期，國家知識產(chǎn)權局將重點(diǎn)優(yōu)化專(zhuān)利資助獎勵政策和考核評價(jià)機制，改革國有知識產(chǎn)權歸屬和權益分配機制，擴大高校和科研院所知識產(chǎn)權處置的自主權，完善無(wú)形資產(chǎn)評估，進(jìn)一步突出高質(zhì)量發(fā)展導向?！?/span>

對于此次會(huì )議提出的“健全重大項目知識產(chǎn)權管理流程”，專(zhuān)家表示，目前還有待有關(guān)部門(mén)打破政策“藩籬”。韓秀成建議由教育部、科技部、國家知識產(chǎn)權局等單位聯(lián)合建立新的知識產(chǎn)權機制，從源頭創(chuàng )新到產(chǎn)業(yè)化每個(gè)環(huán)節，都讓有高質(zhì)量的專(zhuān)利信息情報服務(wù)機構和高水平人員參與。

對于“加快建設高水平技術(shù)交易市場(chǎng)”，韓秀成說(shuō)，現實(shí)中我國大量專(zhuān)利由不具有產(chǎn)業(yè)化能力的高校和科研單位所掌握，建議由教育部、科技部、國家知識產(chǎn)權局等單位聯(lián)合探索建立市場(chǎng)化的知識產(chǎn)權交易平臺，明晰這些“沉睡”的高價(jià)值專(zhuān)利產(chǎn)權，用市場(chǎng)化手段有效解決當前高校和科研院所科研成果轉化率偏低問(wèn)題。

建立符合國情的有中國特色的科技成果轉化機制需要科技體制改革持續深化，可以預見(jiàn)，剛剛通過(guò)的《關(guān)于完善科技成果評價(jià)機制的指導意見(jiàn)》，將為更多“張躍明”甩開(kāi)膀子往前沖創(chuàng )設更加有利的環(huán)境。只要科技界鼓足“破”的勇氣、凝聚“立”的智慧，堅持“行”的執著(zhù)，把穩“細”的標準，朝著(zhù)“四個(gè)面向”踏實(shí)邁進(jìn)，中國科技自立自強，未來(lái)可期。

來(lái)源：《光明日報》