以人工智能、大數據、機器人等為代表的新技術(shù)推動(dòng)的第四次工業(yè)革命，正在不斷走向深入，使人類(lèi)的生產(chǎn)和生活發(fā)生深刻的變化。新技術(shù)帶來(lái)的新工藝、新產(chǎn)品、新應用，不但讓生產(chǎn)模式發(fā)生改變，也要求生產(chǎn)管理、組織方式進(jìn)行變革；而新科技所導致人們行為方式、生活模式的改變，以及人與人之間關(guān)系的不同，則需要對過(guò)去的制度、法律法規做出修正，或者制定新的規則。

　　1、新時(shí)代催生新技術(shù)

　　第四次工業(yè)革命正在極大地改變我們的生活。網(wǎng)絡(luò )購物來(lái)了，使我們怎樣買(mǎi)東西、商家怎樣賣(mài)東西的方式都與若干年前有了非常大的不同；網(wǎng)約車(chē)來(lái)了，我們外出打出租車(chē)不必再像過(guò)去那樣在路邊招手攔車(chē)了。但無(wú)論是網(wǎng)絡(luò )購物還是網(wǎng)絡(luò )約車(chē)，過(guò)去的法律法規都沒(méi)有對這些行為進(jìn)行規范。所以，后來(lái)才有中國社會(huì )熱議的《網(wǎng)絡(luò )預約出租汽車(chē)經(jīng)營(yíng)服務(wù)管理暫行辦法》的出臺，讓這種技術(shù)催生的新生事物，既不是任其“野蠻生長(cháng)”，同時(shí)也不是“一棍子打死”不讓其發(fā)展?，F在的問(wèn)題是，這類(lèi)新技術(shù)導致的新的生產(chǎn)生活方式會(huì )越來(lái)越多，比如，對于自動(dòng)駕駛汽車(chē)上路，中國的道路交通法就需要修訂，然后像德國那樣為自動(dòng)駕駛汽車(chē)的運行制定法律。這樣的事例還有很多，而且還有新的技術(shù)會(huì )不斷產(chǎn)生，需要一個(gè)國家在整體上就怎樣對新科技革命導致的各方面改變進(jìn)行監管。 

　　那么現在的問(wèn)題是：國家該怎樣對第四次工業(yè)革命帶來(lái)的許許多多新技術(shù)及其產(chǎn)生的社會(huì )影響進(jìn)行管理和規范呢？其中又有很多重要的問(wèn)題需要研究。首先，面對新科技革命的興起，國家制定法律時(shí)，是以促進(jìn)創(chuàng )新、有利于社會(huì )生產(chǎn)力水平提高為目的，還是要以保護社會(huì )成員不受到新的技術(shù)影響過(guò)大為宗旨？其次，法律法規總是要滯后于新生事物，何時(shí)出臺新的法律法規合適呢？再次，新科技革命無(wú)論是技術(shù)本身，還是其產(chǎn)生的社會(huì )影響，過(guò)去我們都沒(méi)有經(jīng)歷過(guò)，國家該怎樣制定相關(guān)的制度規范呢？英國政府就這方面在今年年中出臺了《第四次工業(yè)革命的監管政策白皮書(shū)》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《白皮書(shū)》），進(jìn)行了很好的嘗試，有不少先進(jìn)的思想、理念和做法。

　　2、新技術(shù)帶來(lái)社會(huì )變革 

　　第四次工業(yè)革命給我們的社會(huì )帶來(lái)了許多挑戰，對此我們要有充分的認識。這不是一句口號式的話(huà)，而是非常迫切的實(shí)際需要。為什么這么說(shuō)，因為很多人對于第四次工業(yè)革命主要是看新技術(shù)帶來(lái)的進(jìn)步，看到生產(chǎn)效率提高、生活便捷的神奇效果。一些國家、很多企業(yè)，當然還有很多從事研究的科學(xué)家和工程師，更多的是從怎樣提高自身及相關(guān)方的競爭力的角度思考。但是，作為國家的政策制定者需要從更宏觀(guān)、更長(cháng)遠的角度來(lái)審視。第四次工業(yè)革命不僅僅是技術(shù)的革命，更將對社會(huì )產(chǎn)生深刻的革命性影響，而這需要制定新的法律法規對新技術(shù)及其相關(guān)的影響進(jìn)行規范和治理。最近，美國議會(huì )對Facebook公司將要發(fā)行的加密貨幣進(jìn)行聽(tīng)證、法國議會(huì )通過(guò)的對大型互聯(lián)網(wǎng)科技公司征收“數字稅”，都是這種工作的體現。盡管這樣的制度，可能在國內甚至國際上引發(fā)爭論、甚至論戰，但正像七國集團（G7）的一個(gè)工作組說(shuō)的：Facebook的Libra等加密貨幣需要受到嚴格監管，否則它們可能會(huì )破壞全球經(jīng)濟的穩定。

　　其他技術(shù)也許不一定能夠影響全球穩定，但是正如《白皮書(shū)》所指出的：第四次工業(yè)革命規?？涨?，發(fā)展速度、性質(zhì)復雜，它將影響幾乎每個(gè)國家的每個(gè)行業(yè)，但也將為個(gè)人、地方和企業(yè)創(chuàng )造新的機遇和挑戰，我們必須對此有所作為。從目前看，即使像英國政府的監管也還不令人滿(mǎn)意。目前，只有29%的企業(yè)認為英國政府的監管方法有助于創(chuàng )新產(chǎn)品和服務(wù)有效地進(jìn)入市場(chǎng)。英國政府認為：若是監管機構未能在未來(lái)兩到三年內跟上顛覆性變革的步伐，92%來(lái)自不同行業(yè)的企業(yè)認為這會(huì )產(chǎn)生負面影響。 

　　3、先進(jìn)理念的引領(lǐng) 

　　應對第四次工業(yè)革命帶來(lái)的挑戰要有先進(jìn)的理念?？纯础栋灼?shū)》是怎么闡述的：“監管對創(chuàng )新產(chǎn)生了巨大影響，可以激發(fā)新想法，又能阻止其實(shí)施；它可以左右投資風(fēng)險，并引導資金是否用于有價(jià)值的研發(fā)；它可以影響消費者的信心和需求，并決定企業(yè)進(jìn)入或是退出市場(chǎng)?！眹覒獙茖W(xué)和技術(shù)創(chuàng )新進(jìn)行監管，但是監管對創(chuàng )新的影響巨大，怎樣既不是讓其“野蠻生長(cháng)”又不“一棍子打死”需要斟酌。這意味著(zhù)，監管也是需要創(chuàng )新的。第四次工業(yè)革命創(chuàng )新速度常常超過(guò)監管系統可以適應的速度。達沃斯論壇主席克勞斯·施瓦布（Klaus Schwab）說(shuō)：第四次工業(yè)革命與前幾次工業(yè)革命相比發(fā)展速度更快。第一次工業(yè)革命時(shí)一項新技術(shù)擴散到全球需要幾十年的時(shí)間，而現在幾年就會(huì )達到。這對國家的監管提出了更大的挑戰！此外，創(chuàng )新越來(lái)越模糊各部門(mén)之間的界限，也跨越傳統的監管界限。這將導致《白皮書(shū)》說(shuō)的“企業(yè)可能在提出新命題時(shí)面臨不必要的障礙，而公民則面對過(guò)時(shí)的保護措施。這樣創(chuàng )新對人和經(jīng)濟的好處可能會(huì )喪失”。 

　　因此，英國要在現代工業(yè)戰略中，致力于開(kāi)發(fā)一種新的、敏捷的監管方法，在支持創(chuàng )新的同時(shí)保護公民和環(huán)境。比如，英國在金融科技（FinTech）方面提出的“監管沙箱”，就是被全球很多國家廣泛效仿的先進(jìn)監管形式。所謂“監管沙箱”，就是通過(guò)提供一個(gè)“縮小版”的真實(shí)市場(chǎng)和“寬松版”的監管環(huán)境，在保障消費者權益的前提下，鼓勵FinTech初創(chuàng )企業(yè)對創(chuàng )新的產(chǎn)品、服務(wù)、商業(yè)模式和交付機制進(jìn)行大膽操作。采用“沙箱”測試，不僅能夠讓監管機構較為清晰地看待監管制度與創(chuàng )新的辯證關(guān)系，及時(shí)發(fā)現市場(chǎng)過(guò)度行為以及因限制創(chuàng )新而有損消費者長(cháng)遠利益的監管規定，并在第一時(shí)間進(jìn)行調整，使得適度監管、包容監管等創(chuàng )新監管精神開(kāi)花結果。所以，不僅僅FinTech需要“監管沙箱”，第四次工業(yè)革命中許許多多的技術(shù)，都需要采用這樣類(lèi)似“監管沙箱”的理念開(kāi)展創(chuàng )新監管，做到“好的監管”。 

　　4、必要的體制機制創(chuàng )新 

　　對于第四次工業(yè)革命的監管要有合適的方法，或者說(shuō)第四次工業(yè)革命的監管需要體制機制創(chuàng )新。所謂的體制機制創(chuàng )新就是要改變原來(lái)那種制定法律法規的方式，才能適應第四次工業(yè)革命的變化。 

　　《白皮書(shū)》提出，建立一個(gè)“監管地平線(xiàn)委員會(huì )”，確定技術(shù)創(chuàng )新的影響和就支持其快速、安全引入所需的監管改革向政府提出建議。委員會(huì )將就整個(gè)經(jīng)濟體的創(chuàng )新向政府定期編寫(xiě)報告，并就監管改革的優(yōu)先事項提出建議。監管地平線(xiàn)委員會(huì )將與更廣泛的監管環(huán)境相契合，它與英國的相關(guān)機構，如“數據倫理與創(chuàng )新中心”等專(zhuān)家機構互補，就如何推進(jìn)改革提出詳細的專(zhuān)家建議?！氨O管地平線(xiàn)委員會(huì )”還將協(xié)助一系列支持政府如何設計和實(shí)施監管的機構，幫助其發(fā)揮作用。另外，“監管地平線(xiàn)委員會(huì )”也能協(xié)助“監管政策委員會(huì )”開(kāi)展工作，考慮如何設計和實(shí)施監管。該委員會(huì )的職能是審查用于為監管提案提供信息的證據并分析質(zhì)量。從監管地平線(xiàn)委員會(huì )，再到數據倫理與創(chuàng )新中心、更好監管執行體和監管政策委員會(huì )，可以看到英國為了做好監管在體制上做了多大的調整！體制變了，相應的工作機制一定要發(fā)生大的改變。 

　　第四次工業(yè)革命的監管不僅僅是國家政府的工作，還必須要與社會(huì )形成共同治理的格局。這點(diǎn)非常重要。創(chuàng )新帶來(lái)變革和不確定性，可能帶來(lái)利益，也很有可能帶來(lái)一定程度的風(fēng)險和危害。因此，監管體系就是要將此風(fēng)險控制在公眾可接受的水平。要讓公眾接受創(chuàng )新的風(fēng)險，在起草法律之前就要考慮利益相關(guān)者的意見(jiàn)，并清楚地闡明如何在立法中反映他們的觀(guān)點(diǎn)。 

　　《白皮書(shū)》承諾：“我們希望創(chuàng )新者和公眾對英國的監管制度充滿(mǎn)信心。我們將與社會(huì )和行業(yè)就如何監管技術(shù)創(chuàng )新建立對話(huà)?！庇鴮⒁蟊O管視野委員會(huì )確定更多公眾參與創(chuàng )新監管的優(yōu)先事項。例如，對于產(chǎn)生道德倫理問(wèn)題的技術(shù)，讓更多的公眾參與形成適當監管框架。政府部門(mén)和監管機構將繼續引導公眾參與數據倫理與創(chuàng )新中心、更好監管執行體等專(zhuān)家機構合作。另外，英國將鼓勵監管機構將公眾對話(huà)納入監管試驗計劃，以便在新產(chǎn)品、服務(wù)和商業(yè)模式試驗時(shí)將公眾意見(jiàn)考慮其中。 

　　5、跨國合作與有效監督 

　　不但在國家層面要建立與社會(huì )的對話(huà)機制，在國際層面不同國家之間如何就第四次工業(yè)革命的監管開(kāi)展合作也非常重要。因為現在的技術(shù)應用和發(fā)展是跨國界的，技術(shù)的監管需要在國際上達成一致才能做到在世界范圍內有效的監管。此外，先進(jìn)國家的監管經(jīng)驗和模式對其他國家也會(huì )有很好的借鑒作用?！栋灼?shū)》在這方面也有專(zhuān)門(mén)計劃，英國將與全球伙伴合作，減少創(chuàng )新產(chǎn)品和服務(wù)貿易的監管障礙，英國要成為第四次工業(yè)革命監管的全球領(lǐng)導者。 

　　對于第四次工業(yè)革命的監管，《白皮書(shū)》不但給出新的理念、方法，對于每項工作也制定了具體的行動(dòng)計劃?！栋灼?shū)》明確說(shuō)它“是進(jìn)入第四次工業(yè)革命時(shí)保持英國世界領(lǐng)先監管環(huán)境的長(cháng)期戰略”，這個(gè)現代工業(yè)戰略要使英國成為全球技術(shù)創(chuàng )新浪潮的頂峰，從而為企業(yè)和消費者帶來(lái)諸多益處。 

　　第一次工業(yè)革命發(fā)生在英國，這是為什么呢？一個(gè)重要原因是，英國當時(shí)建立的金融、公司和知識產(chǎn)權保護制度，非常有助于科技成果的推廣。如今，第四次工業(yè)革命大潮正洶涌而來(lái)，而世界大勢今非昔比。但正如諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎得主道格拉斯·諾斯（Douglass C.North）說(shuō)的：工業(yè)革命與其說(shuō)是技術(shù)革命，不如說(shuō)是制度革命。在這樣一個(gè)大背景下，英國依靠建立良好的監管制度，能否在第四次工業(yè)革命中后來(lái)居上這需要觀(guān)察，但其在監管方面的探索值得學(xué)習。 

　　摘自《光明日報》