在今年的中興事件中，我們被美國卡了脖子。在芯片相關(guān)領(lǐng)域，美國幾乎壟斷了最主要的上游技術(shù)專(zhuān)利和關(guān)鍵元器件的制造，以及高級工具和材料的生產(chǎn)，似乎有絕對霸權。然而，隨著(zhù)“國家重大科技專(zhuān)項”等一系列創(chuàng )新計劃的實(shí)施，我國近年來(lái)已突破了許多相關(guān)技術(shù)，一些產(chǎn)品已投入市場(chǎng)。只要我們把握好科學(xué)、技術(shù)與市場(chǎng)的內在邏輯，充分發(fā)揮我國的優(yōu)勢，就完全可以找到一條打破技術(shù)壟斷、爭奪產(chǎn)業(yè)鏈控制權的現實(shí)路徑。

自主創(chuàng )新當前已成為我國的基本戰略。自主創(chuàng )新是一個(gè)從科學(xué)研究到技術(shù)開(kāi)發(fā)，再到市場(chǎng)競爭的過(guò)程，包含了科學(xué)、技術(shù)和市場(chǎng)三個(gè)核心環(huán)節。把握這三個(gè)環(huán)節，才能更清楚地認識當下我國自主創(chuàng )新的局面，更深刻地理解中國特色自主創(chuàng )新的思路，從而更有效地貫徹自主創(chuàng )新的政策。

首先，我們要把握基礎科學(xué)源頭。美國的科技發(fā)展長(cháng)期領(lǐng)跑全世界，與其不僅在技術(shù)研發(fā)方面，而且在基礎研究方面持續的高投入密切相關(guān)。以往很多人鼓吹日本科技政策的“成功經(jīng)驗”，即主要通過(guò)吸收美國的科學(xué)成果，優(yōu)先研究應用技術(shù)，快速提升本國科技水平。這樣的政策實(shí)際上存在隱患。美國占據基礎研究高地，并鼓勵研發(fā)人員申請專(zhuān)利，形成一個(gè)巨大的專(zhuān)利池，從而在源頭把持了產(chǎn)業(yè)鏈的控制權。美國會(huì )利用這一優(yōu)勢打壓一切對其領(lǐng)先地位的挑戰。30年前的東芝事件和今天的中興事件，都說(shuō)明跟隨式的科技政策無(wú)法擺脫先發(fā)國家對產(chǎn)業(yè)鏈的控制。

基礎研究成果雖然不能形成直接壟斷，但只有積極投入最前沿的基礎研究，才能自主選擇發(fā)展方向和突破口，才能從源頭上掌握主動(dòng)。目前我國基礎研究整體上與世界領(lǐng)先水平還有不小的差距，在短期內全面趕超并不現實(shí)。我們應該選準突破點(diǎn)，大力扶持關(guān)鍵領(lǐng)域的基礎研究，集中優(yōu)勢力量協(xié)同攻關(guān)。這是現階段我國與美國等西方發(fā)達國家競爭，并在競爭中逐漸擺脫跟隨地位的必由之路。

其次，我們要造就自主技術(shù)體系。一個(gè)國家只有造就自主的技術(shù)體系，才能在產(chǎn)業(yè)鏈中不受制于人。在培育自主技術(shù)體系過(guò)程中，我們應該努力吸收現有先進(jìn)技術(shù)，力爭在更高的基礎上進(jìn)行自主研發(fā)。習總書(shū)記指出：“在經(jīng)濟全球化深入發(fā)展的大背景下，創(chuàng )新資源在世界范圍內加快流動(dòng)，各國經(jīng)濟科技聯(lián)系更加緊密，任何一個(gè)國家都不可能孤立依靠自己力量解決所有創(chuàng )新難題。要深化國際交流合作，充分利用全球創(chuàng )新資源，在更高起點(diǎn)上推進(jìn)自主創(chuàng )新?！?/p>

在從科學(xué)原理到產(chǎn)品實(shí)現的過(guò)程中，大部分技術(shù)體系開(kāi)始都是多路徑發(fā)展的，但通常只有一條或少數幾條路徑能發(fā)展為完整的產(chǎn)業(yè)鏈，其他路徑則被擱置。我們通過(guò)引進(jìn)、消化、吸收一些被擱置的技術(shù)，在此基礎上逐步培植自主的技術(shù)體系，也可以建構完整的產(chǎn)業(yè)鏈。西方各國、各資本勢力之間不是鐵板一塊，利用其內部矛盾抓住機會(huì )，就可能打開(kāi)突破口。我國引進(jìn)、整合TD智能天線(xiàn)技術(shù)和SCDMA技術(shù)而形成TD-SCDMA技術(shù)體系就是一個(gè)很好的例子。

當今世界正面臨新一輪科技和產(chǎn)業(yè)革命，新興的技術(shù)體系將顛覆傳統的產(chǎn)業(yè)模式，這是我國在相關(guān)科技與產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域實(shí)現彎道超越的好時(shí)機。

另外，我們還要培育自主技術(shù)產(chǎn)業(yè)生態(tài)圈。自主創(chuàng )新最終還要落實(shí)到產(chǎn)品生產(chǎn)和市場(chǎng)競爭上。在這個(gè)環(huán)節，市場(chǎng)邏輯起到?jīng)Q定性作用。如何利用經(jīng)濟規律，讓生產(chǎn)和市場(chǎng)按照國家意志運轉，讓市場(chǎng)接納自主創(chuàng )新的產(chǎn)品，是一個(gè)極其復雜的問(wèn)題。因此習總書(shū)記指出：“技術(shù)是難點(diǎn)，但更難的是對市場(chǎng)需求的理解，這是一個(gè)需要探索和試錯的過(guò)程?！?/p>

自主創(chuàng )新被市場(chǎng)接受需要一個(gè)過(guò)程，前期的技術(shù)研發(fā)和后期的產(chǎn)品完善都需要持續投入。這種投資風(fēng)險極大，需要得到特別的支持。例如，京東方2003年上馬生產(chǎn)3.5代液晶屏，2012年才開(kāi)始盈利，十年中的虧損數以百億元計。如果不是國家意志的支持，單憑企業(yè)根本不可能成功實(shí)現液晶面板領(lǐng)域的自主創(chuàng )新。

所謂“卡脖子”產(chǎn)品，很多情況下并非我國不能生產(chǎn)，而是由于信息不足、技術(shù)不完善、質(zhì)量略差、價(jià)格稍高、良品率偏低等，我們的產(chǎn)品不為市場(chǎng)接受。這樣的產(chǎn)品需要進(jìn)一步培植，但市場(chǎng)并不會(huì )坐等其完善。這時(shí)就需要依靠?jì)?yōu)先使用自主創(chuàng )新成果的機制，國家用稅收、補貼等方式扶持企業(yè)進(jìn)一步完善這些產(chǎn)品。習總書(shū)記明確指出：要“建立健全優(yōu)先使用自主創(chuàng )新成果的機制，實(shí)施有針對性的優(yōu)惠政策，促進(jìn)自主技術(shù)、自主品牌、自主標準的成果優(yōu)先為我所用”。只有這樣，才能幫扶企業(yè)真正實(shí)現自主創(chuàng )新能力的提升。

我國人口多、市場(chǎng)大、國情獨特，而且在成本造價(jià)、工程師經(jīng)驗、大規模工程管理和產(chǎn)業(yè)鏈完整程度等方面有特別的優(yōu)勢。我們應該大力培育以國內市場(chǎng)為主的自主技術(shù)產(chǎn)業(yè)生態(tài)圈，讓自主創(chuàng )新產(chǎn)品主場(chǎng)作戰。這正符合習總書(shū)記所強調的“要把滿(mǎn)足人民對美好生活的向往作為科技創(chuàng )新的落腳點(diǎn)”。

隨著(zhù)國家自主創(chuàng )新戰略的逐步實(shí)施，在可以預見(jiàn)的未來(lái)，我國必將在越來(lái)越多的重要領(lǐng)域沖破西方的壟斷，一步步“把創(chuàng )新主動(dòng)權、發(fā)展主動(dòng)權牢牢掌握在自己手中”。

（張立為浙江大學(xué)哲學(xué)系教授，崔政為浙江大學(xué)哲學(xué)系博士研究生）

摘自《中國科學(xué)報》