何春暉

    《經(jīng)濟日報》，2014年8月6日

    比亞迪公司建立了一支上百人的技術(shù)團隊，專(zhuān)門(mén)研究全球已經(jīng)公開(kāi)的專(zhuān)利文獻和非專(zhuān)利文獻，并在此基礎上進(jìn)行拆解分析，模仿創(chuàng )新，形成自主知識產(chǎn)權。比亞迪公司將自身的電池和IT產(chǎn)業(yè)直接嫁接到自身的整車(chē)產(chǎn)業(yè)上從而造就了一條電動(dòng)汽車(chē)的產(chǎn)業(yè)鏈，發(fā)揮了比亞迪的技術(shù)優(yōu)勢，助推比亞迪在新能源汽車(chē)領(lǐng)域走在了世界的前列。

    韓國現代汽車(chē)公司從1967年到20世紀90年代中期走的也是從單純地對國外汽車(chē)的簡(jiǎn)單模仿，到創(chuàng )造性地模仿，直到自主研發(fā)這樣一條成長(cháng)的路徑，正是這樣持續地模仿創(chuàng )新，在20世紀90年代，韓國的汽車(chē)成功地向歐美市場(chǎng)大量出口。

    模仿創(chuàng )新是產(chǎn)業(yè)轉型升級的捷徑，也是中國從低端制造走向高端制造的必由之路。模仿創(chuàng )新在技術(shù)方面的優(yōu)勢，主要體現在技術(shù)開(kāi)發(fā)方面的低投入、低風(fēng)險和高效率，根據統計，在美國原創(chuàng )性技術(shù)研究的成功率僅為5%，在原創(chuàng )性技術(shù)基礎上的研究開(kāi)發(fā)的成功率為50%，而且模仿創(chuàng )新的平均成本是原創(chuàng )性研究成本的65%，耗時(shí)是原創(chuàng )性研究的72%。我們知道，全球95%的技術(shù)都是以專(zhuān)利文獻的形式向全球公開(kāi)的，這是專(zhuān)利制度的公開(kāi)原則。所以，一個(gè)優(yōu)秀的模仿創(chuàng )新者，會(huì )根據企業(yè)自身的需要和企業(yè)的技術(shù)發(fā)展方向，有針對性地在相同和相近的技術(shù)領(lǐng)域的現有技術(shù)中，找尋那些具有較好的市場(chǎng)前景和創(chuàng )新空間大的技術(shù)作為模仿的基礎，模仿者可以對不同的原創(chuàng )性技術(shù)進(jìn)行比較，作細致的拆解分析，判斷它們的技術(shù)缺陷或專(zhuān)利保護不足的地方，以此作為模仿創(chuàng )新的突破口。

    在模仿創(chuàng )新的活動(dòng)中，最大的壁壘就是他人的專(zhuān)利權保護。我們提出“合理模仿、合法規避”這樣的概念，既做到模仿又不構成侵權。這意味著(zhù)是一種創(chuàng )造性的模仿，并將模仿創(chuàng )新的成果形成自己的知識產(chǎn)權，進(jìn)而與原創(chuàng )技術(shù)的專(zhuān)利權擁有者進(jìn)行交叉許可，共同壟斷市場(chǎng)。

    下面我們介紹一些模仿創(chuàng )新的途徑：

    對專(zhuān)利技術(shù)模仿創(chuàng )新

    模仿創(chuàng )新者有針對性地對相關(guān)專(zhuān)利文獻進(jìn)行研究分析時(shí)，需要注意的是，我們不僅要認真分析專(zhuān)利的公開(kāi)文件，還要注意每一個(gè)授權專(zhuān)利文件的專(zhuān)利保護范圍，也就是權利要求書(shū)所限定的范圍，它是專(zhuān)利法賦予專(zhuān)利權人的領(lǐng)地，我們在模仿創(chuàng )新時(shí)一定要避開(kāi)這些領(lǐng)地區域。同時(shí)，成熟企業(yè)尤其是國外企業(yè)，對一項技術(shù)或一件產(chǎn)品的專(zhuān)利保護往往是以專(zhuān)利組合的形式出現的。我們在進(jìn)行專(zhuān)利分析時(shí)，不僅要對該專(zhuān)利權持有人的專(zhuān)利作全面的檢索分析，同時(shí)須對他的競爭對手的專(zhuān)利作全面的專(zhuān)利檢索，因為在同一個(gè)市場(chǎng)中，競爭者之間的專(zhuān)利通常關(guān)聯(lián)度很大，我們應更全面地了解技術(shù)全景，更謹慎地鎖定模仿創(chuàng )新的目標技術(shù)。

    利用失效專(zhuān)利進(jìn)行模仿創(chuàng )新

    專(zhuān)利一旦失去了專(zhuān)利保護，就成為社會(huì )的共同財富，任何人和單位都可以無(wú)償使用該技術(shù)而無(wú)須征得發(fā)明創(chuàng )造者的同意。造成失效專(zhuān)利的原因很多，專(zhuān)利保護期限屆滿(mǎn)造成專(zhuān)利失效，未在中國申請專(zhuān)利而造成在中國境內專(zhuān)利失效的外國專(zhuān)利，專(zhuān)利申請在審查程序中被駁回造成專(zhuān)利失效，專(zhuān)利權被宣告無(wú)效造成專(zhuān)利失效，專(zhuān)利權人未繳納年費造成專(zhuān)利失效，專(zhuān)利權人主動(dòng)放棄造成專(zhuān)利失效等，這些失效專(zhuān)利浩如煙海，價(jià)值巨大，是一座有待開(kāi)發(fā)的金山。發(fā)達國家把失效專(zhuān)利作為寶貴的技術(shù)資源，充分挖掘其價(jià)值，或直接拿來(lái)用或作進(jìn)一步的創(chuàng )新。這里需要注意尤其在使用國外失效專(zhuān)利時(shí)應當注意的是，須對其專(zhuān)利申請人的其他有效專(zhuān)利進(jìn)行檢索分析。失效專(zhuān)利有可能是該企業(yè)專(zhuān)利布局的一部分，在有效的專(zhuān)利權里有可能包含或重疊有失效專(zhuān)利的保護方案，需要加以注意，以避免侵權。

    利用專(zhuān)利組合的漏洞進(jìn)行模仿創(chuàng )新

    專(zhuān)利組合是在專(zhuān)利布局下圍繞技術(shù)或產(chǎn)品進(jìn)行的有機組合，包括核心技術(shù)專(zhuān)利和外圍技術(shù)專(zhuān)利，其中外圍技術(shù)專(zhuān)利又包括配套技術(shù)專(zhuān)利、延伸技術(shù)專(zhuān)利、應用領(lǐng)域技術(shù)專(zhuān)利、上下游產(chǎn)品和技術(shù)專(zhuān)利等。一般情況下，專(zhuān)利組合總會(huì )有考慮不周全的地方，特別是在技術(shù)的動(dòng)態(tài)發(fā)展中，后續的改進(jìn)技術(shù)可以作為模仿創(chuàng )新者的主要研究方向。模仿創(chuàng )新者還可在應用領(lǐng)域多下功夫，將原創(chuàng )技術(shù)嫁接到新的領(lǐng)域，獲得新的技術(shù)效果。

    在中國制造從低端模仿走向高端創(chuàng )新的歷史階段，我們也要清楚地看到國外企業(yè)布下的專(zhuān)利雷區，如何突圍是擺在中國企業(yè)面前的一道難題，但是并不可怕。我們需要熟悉知識產(chǎn)權競爭的游戲規則，繞開(kāi)專(zhuān)利雷區，繞不開(kāi)，就一個(gè)一個(gè)拆解它，在國外企業(yè)的先進(jìn)技術(shù)的基礎上進(jìn)行消化、吸收、研發(fā)、創(chuàng )新，形成自主的知識產(chǎn)權。

    （國家知識產(chǎn)權局發(fā)明審查部高級審查員）