《中國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)導報》，2014年7月28日

    歷經(jīng)多年呼吁、各地實(shí)踐的科技成果使用、處置和收益管理改革終在頂層設計上有了新突破。

    日前召開(kāi)的國務(wù)院常務(wù)會(huì )議決定，在國家自主創(chuàng )新示范區和自主創(chuàng )新綜合試驗區選擇部分中央級事業(yè)單位，開(kāi)展為期一年的科技成果使用、處置和收益管理改革試點(diǎn)。會(huì )議提出，允許試點(diǎn)單位采取轉讓、許可、作價(jià)入股等方式轉移轉化科技成果，所得收入全部留歸單位自主分配，更多激勵對科技成果創(chuàng )造做出重要貢獻的機構和人員，進(jìn)一步調動(dòng)科技人員創(chuàng )新積極性。

    作為此次深化科技成果使用、處置和收益管理改革試點(diǎn)的試驗田，中關(guān)村、武漢東湖、上海張江、深圳等國家自主創(chuàng )新示范區一直是我國改革創(chuàng )新發(fā)展的先行區、示范區與核心區。為促進(jìn)科技成果轉化為現實(shí)生產(chǎn)力、發(fā)揮科技對經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展的支撐引領(lǐng)作用，國家自主創(chuàng )新示范區近年來(lái)進(jìn)行了大膽探索，積累了相關(guān)經(jīng)驗。部分示范區還大膽先行先試，出臺了相關(guān)政策，破除發(fā)展藩籬。

    而今，新一輪改革試點(diǎn)如箭在弦。國家自主創(chuàng )新示范區應該如何更好地主動(dòng)迎接變革？又該如何把過(guò)去的經(jīng)驗和困惑轉化為新一輪改革動(dòng)力？

    科技成果管理改革勢在必行

    事實(shí)上，我國先后制定了多項法律法規和政策文件促進(jìn)科技成果轉化，但在科技成果使用、處置和收益管理方面，沒(méi)有完全理順政府、單位、職務(wù)發(fā)明人三者關(guān)系，各方的積極性沒(méi)有充分調動(dòng)起來(lái)。

    早在２００２年４月，科技部發(fā)布的《關(guān)于國家科研計劃項目研究成果知識產(chǎn)權管理的若干規定》就明確指出，將科研項目研究成果及其形成的知識產(chǎn)權授予項目承擔單位自由處置并收益。但由于在實(shí)踐中缺乏操作細則，又與其他部門(mén)政策存在沖突，這一規定沒(méi)有得到很好地執行。

    武漢東湖國家自主創(chuàng )新示范區相關(guān)負責人表示，以高?？萍汲晒麨槔?，從學(xué)校申報到公開(kāi)掛牌，一般要經(jīng)過(guò)教育部、財政部“兩報兩批”，即便順利通過(guò)，耗時(shí)也長(cháng)達１０個(gè)月。此外，我國目前對高?？萍汲晒幹脵嘤袊栏竦南揞~規定，限額以上科技成果處置需要報批，成果轉化收益也須上繳國庫。由于未能充分享有自主經(jīng)營(yíng)權，高校的科技成果轉化意識薄弱，科研管理體制與市場(chǎng)脫節，科技成果推廣隊伍薄弱，使得高?？蒲谐晒D化率不高。

    此外，作為科技成果轉化的核心，職務(wù)發(fā)明人在科技成果轉化中的主體地位和作用也未能體現。按現有規定，職務(wù)科技成果形成的知識產(chǎn)權屬于高校，職務(wù)發(fā)明人僅享有署名權、獎酬獲取權，沒(méi)有成果處置權；科研人員享有的收益比例偏低，且存在規定不統一、操作性不強、難以落實(shí)的問(wèn)題。這些制度難以調動(dòng)職務(wù)發(fā)明人參與成果轉化的積極性、主動(dòng)性。

    “科技成果使用、處置和收益管理是科技成果產(chǎn)業(yè)化非常重要的一個(gè)環(huán)節，此次國務(wù)院決定開(kāi)展改革試點(diǎn)有利于激發(fā)科技創(chuàng )業(yè)活力，加快科技成果轉化，推動(dòng)解決科技和經(jīng)濟‘兩張皮’的問(wèn)題。”中國科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰略研究院科技體制與管理研究所副所長(cháng)李哲表示。

    地方政策先行先試

    “推進(jìn)科技成果使用、處置和收益管理改革，幾個(gè)國家自主創(chuàng )新示范區進(jìn)行了率先探索。”北京市長(cháng)城企業(yè)戰略研究所副所長(cháng)武文生介紹，肩負著(zhù)自主創(chuàng )新探索和實(shí)踐使命的中關(guān)村國家自主創(chuàng )新示范區早在幾年前就進(jìn)行了大膽探索。

    ２０１０年，國務(wù)院就原則同意中關(guān)村示范區施行鼓勵科技創(chuàng )新和產(chǎn)業(yè)化的“１＋６”系列先行先試政策，其中包括推進(jìn)中央級事業(yè)單位科技成果處置和收益權改革，中央級事業(yè)單位處置科技成果，價(jià)值在８００萬(wàn)元以下的可由本單位自主處置。這一改革收到了一定成效。

    今年１月，北京市政府發(fā)布《加快推進(jìn)高等學(xué)?？萍汲晒D化和科技協(xié)同創(chuàng )新若干意見(jiàn)（試行）》（簡(jiǎn)稱(chēng)“京校十條”），明確提出北京市屬高?？勺灾鲗萍汲晒D化進(jìn)行審批、轉化所獲收益中不少于７０％的比例可用于獎勵、設立科技成果轉化崗……

    今年６月，北京市政府審議通過(guò)了《加快推進(jìn)科研機構科技成果轉化和產(chǎn)業(yè)化的若干意見(jiàn)（試行）》（簡(jiǎn)稱(chēng)“京科九條”），包括科研機構可以自主設置科研崗位，可以年薪制聘任高層次人才；科研經(jīng)費可用于產(chǎn)業(yè)化，成果轉化７０％收益可用于獎勵等。

    武漢東湖示范區近年來(lái)在促進(jìn)科技成果轉化方面也進(jìn)行了大量探索和實(shí)踐。2012年8月，武漢市政府出臺了《促進(jìn)東湖國家自主創(chuàng )新示范區科技成果轉化體制機制創(chuàng )新的若干意見(jiàn)》，提出在武漢高校、科研院所知識產(chǎn)權一年內未實(shí)施轉化的，在成果所有權不變更的前提下，成果完成人或團隊擁有成果轉化處置權，轉化收益中至少70%歸成果完成人或團隊所有。

    這些舉措有效激發(fā)了職務(wù)發(fā)明人轉化科技成果的積極性和主動(dòng)性，受到了高校的積極響應。

    北京市“京校十條”發(fā)布后，21位北京農學(xué)院教師成為企業(yè)法人。身兼教師和企業(yè)法人雙重身份的他們成為北京市“京校十條”發(fā)布后的首批獲益者，他們將獲得現金出資額度20%的政府股權投資配套支持，北京農學(xué)院也將按照現金出資額的20%且每家企業(yè)不超過(guò)15萬(wàn)元的標準進(jìn)行股權配套支持。

    2013年，武漢東湖示范區新注冊企業(yè)2400多家，較上年增長(cháng)51%。目前在武漢東湖示范區，90%以上的高科技企業(yè)都有武漢高?；?，85%以上的科技成果轉化來(lái)自于高校。去年9月，華中科技大學(xué)“顯微光學(xué)切片斷層成像系統”專(zhuān)利掛牌出讓?zhuān)山唤痤~1000萬(wàn)元，研發(fā)團隊獲得70%的轉讓收益，實(shí)現了教育部直屬高?？蒲谐晒_(kāi)掛牌交易標底最大、研發(fā)團隊分配比例最高“兩個(gè)突破”。

    業(yè)內人士表示，這些政策的出臺有效地激發(fā)了科研人員的創(chuàng )新活力，有助于科技成果轉化。但這些改革還不系統，主要面向市屬高校，沒(méi)有也不可能完全突破現行制度框架，沒(méi)有從根本上推進(jìn)科技成果使用、處置、收益權制度改革。

    加快制定可操作實(shí)施細則

    “此次國務(wù)院常務(wù)會(huì )議首次提出深化科技成果使用、處置和收益管理改革試點(diǎn)，把各地的探索實(shí)踐又向前推進(jìn)了一步，從國家層面釋放了改革的信號，有利于打通科技成果向現實(shí)生產(chǎn)力轉化的通道，進(jìn)一步為創(chuàng )新創(chuàng )造松綁加力。”武文生表示，“但是科技成果管理還有進(jìn)一步改革的空間。目前發(fā)達國家公共財政資助的科研項目知識產(chǎn)權都明確歸項目承擔單位所有，而現在我們回避了所有權問(wèn)題，下一步要在此次改革試點(diǎn)的基礎上進(jìn)一步深化。”

    李哲表示：“目前國家的改革力度很大，下一步還要出臺一些可操作性細則。包括以前在財政部備案，現在在政策進(jìn)一步放開(kāi)的條件下，單位如何明晰權責關(guān)系；很多機構本身是事業(yè)單位，如何建立推動(dòng)科技成果轉化的考核體系等?？萍汲晒芾砀母锊恢簧婕翱萍颊?，還涉及各個(gè)部門(mén)的合作。”

    業(yè)內人士表示，為保證此次改革試點(diǎn)的順利推進(jìn)，國家主管部門(mén)應盡快探索建立有別于有形資產(chǎn)的科技成果和知識產(chǎn)權管理模式。完善職務(wù)科技成果轉化制度，在產(chǎn)權確權、價(jià)值評估、作價(jià)入股、企業(yè)創(chuàng )辦、人員激勵等方面，形成明確統一、針對性強、便于操作的實(shí)施細則。

    “當前中央政府應更多地進(jìn)行制度創(chuàng )新，設計規則。推動(dòng)政策突破還需要進(jìn)一步摸索，應該給基層單位更大的創(chuàng )新空間。產(chǎn)業(yè)類(lèi)和應用類(lèi)的科技成果要更多建立以需求為導向的機制。”武文生表示，同時(shí)，我國應進(jìn)一步加強科技成果轉化信用機制的建設，降低科技成果轉化門(mén)檻，建立科技成果發(fā)明人、所有人能參與后期的利益分享機制等，共同推進(jìn)科技成果更好地轉化，持續合作時(shí)間更長(cháng)。

    “目前我國推進(jìn)科技成果管理改革取得了很大進(jìn)展，不論是中央還是各個(gè)城市、各個(gè)國家自主創(chuàng )新示范區都密集出臺了一些政策。但推動(dòng)科技成果管理改革是一個(gè)長(cháng)期的議題，未來(lái)還需繼續努力。”李哲表示。