[導讀] 究其原因,在于我國的創(chuàng )新鏈條存在“腸梗塞”現象,在“基礎研究、應用開(kāi)發(fā)、中試、商品化、產(chǎn)業(yè)化”的創(chuàng )新鏈條中,中間環(huán)節非常薄弱,科研機構熱衷于“申請課題、開(kāi)展研究、通過(guò)評審、再申請課題”的循環(huán),而產(chǎn)業(yè)部門(mén)則陷入“引進(jìn)技術(shù)、生產(chǎn)產(chǎn)品、技術(shù)落后、再引進(jìn)技術(shù)”的循環(huán). 

    著(zhù)力解決我國創(chuàng )新鏈中的重大瓶頸問(wèn)題

    我國在科技領(lǐng)域的投入越來(lái)越大，科研成果也越來(lái)越豐富，但是科研成果轉化并不順暢。究其原因，在于我國的創(chuàng )新鏈條存在“腸梗塞”現象，在“基礎研究、應用開(kāi)發(fā)、中試、商品化、產(chǎn)業(yè)化”的創(chuàng )新鏈條中，中間環(huán)節非常薄弱，科研機構熱衷于“申請課題、開(kāi)展研究、通過(guò)評審、再申請課題”的循環(huán)，而產(chǎn)業(yè)部門(mén)則陷入“引進(jìn)技術(shù)、生產(chǎn)產(chǎn)品、技術(shù)落后、再引進(jìn)技術(shù)”的循環(huán)，在全球產(chǎn)業(yè)鏈中的低端地位難以根本改變。必須采取有效措施，重點(diǎn)解決我國重大關(guān)鍵技術(shù)創(chuàng )新鏈的中間瓶頸制約，形成科研促進(jìn)產(chǎn)業(yè)創(chuàng )新、產(chǎn)業(yè)支持科研發(fā)展的正反饋效應。

    我國創(chuàng )新鏈條存在三大瓶頸制約

    創(chuàng )新鏈條包括以下五個(gè)環(huán)節：一是基礎研究，探索新技術(shù)的原理；二是應用開(kāi)發(fā)，在實(shí)驗室制作樣品或樣機；三是中間試驗（簡(jiǎn)稱(chēng)中試），驗證和改進(jìn)實(shí)驗室技術(shù)，按照規模生產(chǎn)要求解決工裝、工藝、原料和標準等問(wèn)題；四是商品化，企業(yè)整合技術(shù)、資本、人力資源等要素，面對市場(chǎng)開(kāi)展小規模經(jīng)營(yíng)，完善產(chǎn)品，尋找市場(chǎng)；五是產(chǎn)業(yè)化，企業(yè)開(kāi)展大規模生產(chǎn)，獲取創(chuàng )新活動(dòng)的回報。

    重大關(guān)鍵技術(shù)的原始創(chuàng )新基本都要經(jīng)歷從基礎研究到產(chǎn)業(yè)化的完整鏈條，需要研究機構和企業(yè)的共同參與才能完成。在創(chuàng )新鏈條的不同環(huán)節，創(chuàng )新活動(dòng)的任務(wù)、性質(zhì)、關(guān)鍵要素、參與者都有所不同，其中應用研究、中試、商品化三個(gè)環(huán)節需要科研機構和企業(yè)共同參與。在應用研究環(huán)節，科研機構起主導作用，但企業(yè)的參與可以為技術(shù)轉化打下鋪墊；在中試環(huán)節，科研機構也是主要力量，但企業(yè)的參與可以加快技術(shù)應用步伐；在商品化環(huán)節，創(chuàng )新活動(dòng)發(fā)生質(zhì)的變化，從科研機構內部的研究活動(dòng)演變?yōu)槠髽I(yè)整合技術(shù)、人才、資金等創(chuàng )新要素開(kāi)發(fā)市場(chǎng)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，是創(chuàng )新鏈條中最驚險、最關(guān)鍵的一跳。

    目前我國創(chuàng )新鏈條中主要存在著(zhù)三大瓶頸。

    瓶頸之一：應用開(kāi)發(fā)脫離市場(chǎng)需求

    有關(guān)研究顯示，我國科研機構的研究經(jīng)費中，30%—40%來(lái)自財政撥付的事業(yè)費，60%—70%來(lái)自各類(lèi)項目研究經(jīng)費。項目導向的體制對科研機構具有很強引導性，關(guān)鍵是項目設立機制是否合理。對于當前的項目管理機制，科研機構認為申請項目花費精力太多，研發(fā)也缺乏連貫性；企業(yè)認為，科研項目存在研究?jì)热菖c市場(chǎng)需求脫節現象，導致很多研究成果不具備市場(chǎng)應用價(jià)值。

    瓶頸之二： 中試力量薄弱

    我國科研體系存在“重科研、輕中試”的現象，這既與中試的性質(zhì)有關(guān)，也與科技管理體制有關(guān)。首先，中試具有投資大、周期長(cháng)、風(fēng)險高的性質(zhì)，重大關(guān)鍵技術(shù)的中試一般需要2—3年時(shí)間，后續商品化和產(chǎn)業(yè)化還需要6—8年時(shí)間，因此中試無(wú)論對技術(shù)持有方還是技術(shù)需求方，都缺乏投資吸引力。 

    西方發(fā)達國家一般是企業(yè)在中試環(huán)節發(fā)揮重要作用，而我國企業(yè)處于產(chǎn)業(yè)低端，往往難以承受長(cháng)期技術(shù)投資帶來(lái)的資金壓力和失敗風(fēng)險，投資中試的積極性普遍不高。第二，在體制上，我國科技部門(mén)與產(chǎn)業(yè)化部門(mén)縱向分割，相互脫節，導致中試投入跟不上研發(fā)需求。此外，我國科研機構對參與中試活動(dòng)既缺乏動(dòng)力也缺乏能力?？蒲袡C構追求學(xué)術(shù)成果，對技術(shù)中試的積極性不高，科研人員也普遍認為中試工作“投入大、風(fēng)險高、回報低”，不如走“拿項目、做課題、出成果、評職稱(chēng)”的常規路子。即使有些科研機構愿意開(kāi)展技術(shù)中試，也面臨資金來(lái)源不足的矛盾。

    瓶頸之三：重大技術(shù)商品化缺乏吸引力

    企業(yè)是創(chuàng )新活動(dòng)的主體，但提供技術(shù)的科研機構也必須大力配合。根據調查，我國企業(yè)和科研機構對重大關(guān)鍵技術(shù)商品化的積極性都不高。從企業(yè)方面看，重大關(guān)鍵技術(shù)商品化存在技術(shù)不成熟、市場(chǎng)需求不確定、與科研機構合作不順暢等方面的風(fēng)險。從科研機構看，搞技術(shù)商品化遠不如申請新的課題，后者經(jīng)費有保障，而且還能產(chǎn)生新的學(xué)術(shù)成果。

    此外，我國國有技術(shù)資產(chǎn)的管理制度也不利于重大關(guān)鍵技術(shù)的商品化。當前制度的出發(fā)點(diǎn)是防止國有資產(chǎn)流失，而不是促進(jìn)技術(shù)轉化，如技術(shù)資產(chǎn)的處置需要主管部門(mén)、財政部門(mén)層層審批，程序多、周期長(cháng)，短則4—6月，長(cháng)則1年。殊不知，技術(shù)資產(chǎn)不同于物質(zhì)資產(chǎn)，只有應用才能產(chǎn)生價(jià)值，沒(méi)有應用做基礎何談國有資產(chǎn)流失？技術(shù)得不到應用才是國有資產(chǎn)最大的損失。

    相關(guān)政策建議

    1.建設新型研發(fā)機構

    我國需要建立一批市場(chǎng)導向的應用技術(shù)研發(fā)機構。新型研發(fā)機構應將技術(shù)轉化和技術(shù)研發(fā)作為同等重要的使命，并以此為基礎對組織結構、資金管理、人事管理進(jìn)行改革。新型研發(fā)機構應設立專(zhuān)門(mén)機構和專(zhuān)項資金，從事技術(shù)轉化工作；應改革單一化的科研成果評價(jià)標準，將成果轉化工作列入職稱(chēng)評定、職業(yè)發(fā)展和學(xué)術(shù)成就的重要方面；實(shí)行科研人員雙向流動(dòng)制度，鼓勵科研人員參與創(chuàng )新創(chuàng )業(yè)等等。

    新型研發(fā)機構的核心是要建立現代治理機制?？山梃b西方發(fā)達國家的成熟經(jīng)驗，按照非營(yíng)利組織模式發(fā)展研發(fā)機構，設立科學(xué)家、企業(yè)家、政府官員等多方利益相關(guān)者參加的理事會(huì )，由理事會(huì )決定科研機構的重大方向。我國一些地方在新型研發(fā)機構的試點(diǎn)中也取得了寶貴經(jīng)驗，如深圳先進(jìn)技術(shù)研究院建立理事會(huì )制度，按照項目合同實(shí)施全員聘用制，形成了“市場(chǎng)化導向、企業(yè)化管理”的良好局面，科技成果轉化取得了重大進(jìn)展。

    2.加強科技項目的需求方引導

    采用事業(yè)經(jīng)費和項目經(jīng)費相結合的科技經(jīng)費管理方式，既有利于發(fā)揮科技部門(mén)的主動(dòng)性，也有利于發(fā)揮項目對科研資源的合理引導作用。必須建立市場(chǎng)導向的項目管理制度，應用技術(shù)研究項目的管理，要建立多方參與的機制，既要聽(tīng)取科技界的意見(jiàn)，也要聽(tīng)取產(chǎn)業(yè)界的意見(jiàn)。比如，可以借鑒德國的科研項目管理機制，政府資助的科研項目，由行業(yè)協(xié)會(huì )或商會(huì )在征求成員企業(yè)意見(jiàn)的基礎上提出技術(shù)需求，按照技術(shù)需求開(kāi)展產(chǎn)學(xué)研合作。

    3.設立專(zhuān)業(yè)性中試平臺以降低中試門(mén)檻

    將分散使用的支持技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的財政資金集中起來(lái)，設立一批專(zhuān)業(yè)性中試平臺。中試平臺可以設在產(chǎn)業(yè)集群地區和高新技術(shù)開(kāi)發(fā)區，資金由中央和地方分擔，同時(shí)鼓勵企業(yè)和科研院所參與。專(zhuān)業(yè)性中試平臺除了建設必要的設施和設備外，還要培養一批懂裝備、懂工藝、懂技術(shù)標準的專(zhuān)業(yè)人才。政府集中資金建設中試平臺，一方面消除了支持單個(gè)企業(yè)帶來(lái)的不公平競爭，另一方面可以大幅降低單個(gè)項目的中試成本，顯著(zhù)縮短中試周期，為科研機構與企業(yè)合作創(chuàng )造良好條件。

    4.改革國有技術(shù)產(chǎn)權管理體制

    技術(shù)的價(jià)值不是管理部門(mén)或第三方評估出來(lái)的，而是企業(yè)經(jīng)轉化后通過(guò)市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生的，調動(dòng)企業(yè)積極性才是國有技術(shù)產(chǎn)權管理的關(guān)鍵。建議以促進(jìn)技術(shù)轉化為出發(fā)點(diǎn)簡(jiǎn)化國有技術(shù)產(chǎn)權轉讓管理程序，技術(shù)產(chǎn)權的轉讓管理權限應直接下放給科研主管部門(mén)，財政部門(mén)的職責可調整為制定政策和實(shí)施事后監管。另外，還應放寬甚至取消智力資本的入股比例限制，加大對參與技術(shù)轉化企業(yè)和科研人員的激勵，以調動(dòng)科研機構實(shí)施技術(shù)轉化的積極性。

    5.加強創(chuàng )新早期階段的政策資金引導

    設立專(zhuān)門(mén)的中試引導基金，吸引社會(huì )資本參與投資，形成風(fēng)險收益共擔機制，促進(jìn)技術(shù)中試環(huán)節的多元化投資。充分發(fā)揮政策性風(fēng)險資本的引導作用，風(fēng)險投資是應對創(chuàng )新風(fēng)險的有效手段，建議將政策性風(fēng)險投資向創(chuàng )新早期階段集中，如通過(guò)引導基金吸引社會(huì )資金投資技術(shù)轉化的早期階段，真正發(fā)揮分擔技術(shù)創(chuàng )新風(fēng)險的作用。一旦從高風(fēng)險的技術(shù)商品化階段進(jìn)入到大規模生產(chǎn)的產(chǎn)業(yè)化階段，大量的民間資本就會(huì )主動(dòng)進(jìn)入。