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[導讀] 如何避免科研項目分散重復?近日,國務(wù)院印發(fā)《關(guān)于改進(jìn)加強中央財政科研項目和資金管理的若干意見(jiàn)》,對改進(jìn)加強中央財政民口科研項目和資金管理作出全面部署。
原標題：國務(wù)院印發(fā)《關(guān)于改進(jìn)加強中央財政 科研項目和資金管理的若干意見(jiàn)》

科技日報北京3月12日電（記者陳磊）如何避免科研項目分散重復？怎樣使項目和資金管理科學(xué)透明？如何提高財政資金的使用效率？近日，國務(wù)院印發(fā)《關(guān)于改進(jìn)加強中央財政科研項目和資金管理的若干意見(jiàn)》，對改進(jìn)加強中央財政民口科研項目和資金管理作出全面部署。

《意見(jiàn)》要求，改革必須按照“堅持遵循規律，堅持改革創(chuàng )新，堅持公開(kāi)公正，堅持規范高效”的基本原則，加快建立適應科技創(chuàng )新規律、統籌協(xié)調、職責清晰、科學(xué)規范、公開(kāi)透明、監管有力的科研項目和資金管理機制，使科研人員的積極性和創(chuàng )造性充分發(fā)揮，科技對經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展的支撐引領(lǐng)作用不斷增強，為實(shí)施創(chuàng )新驅動(dòng)發(fā)展戰略提供有力保障。

《意見(jiàn)》提出諸多改革舉措，如第一次提出到“十二五”末，建成統一的國家科技管理信息系統，實(shí)現全國科研項目數據互聯(lián)互通；明確提出對科研項目實(shí)行分類(lèi)管理等等。

《意見(jiàn)》包括八個(gè)方面共二十九條，主要措施有：

一是加強科研項目和資金配置的統籌協(xié)調。根據國家戰略需求和科技發(fā)展需要，設立和優(yōu)化整合各類(lèi)科技計劃、專(zhuān)項和基金，建立績(jì)效評估、動(dòng)態(tài)調整和終止機制；在有關(guān)部門(mén)間完善科技工作重大問(wèn)題會(huì )商溝通機制，形成重點(diǎn)工作安排和部門(mén)分工；重大科技事項按程序報國務(wù)院決策；建設統一的國家科技管理信息系統，著(zhù)力解決科技資源配置重復分散低效等問(wèn)題。

二是實(shí)行科研項目分類(lèi)管理?；A前沿類(lèi)項目突出創(chuàng )新導向，充分尊重專(zhuān)家意見(jiàn)，營(yíng)造“鼓勵探索、寬容失敗”的實(shí)施環(huán)境；公益性項目強化需求和應用導向，充分發(fā)揮行業(yè)主管部門(mén)作用，提高項目的系統性、針對性和實(shí)用性；市場(chǎng)導向類(lèi)項目突出企業(yè)主體，發(fā)揮市場(chǎng)對技術(shù)研發(fā)方向、要素配置等的導向作用；重大項目突出國家目標，主要采取定向擇優(yōu)方式遴選優(yōu)勢單位承擔項目，集中力量辦大事。

三是改進(jìn)科研項目管理流程。針對不同項目類(lèi)別和要求編制項目指南，固定時(shí)間發(fā)布指南，受理項目申請時(shí)間原則上不少于50天；規范立項審查行為，健全立項管理的內部控制制度，及時(shí)反饋?lái)椖吭u審意見(jiàn)，項目評審周期原則上不超過(guò)120個(gè)工作日；明示項目審批流程，實(shí)現立項過(guò)程“可申訴”、“可查詢(xún)”、“可追溯”；加強項目驗收和結題審查。

四是改進(jìn)科研項目資金管理。除定額補助外，項目管理部門(mén)不得在項目申請前先行設定預算控制額度，科研單位按項目需求編制項目預算，結合當地實(shí)際等因素按實(shí)際需要編制勞務(wù)費預算；間接費用資助強度與單位信用評價(jià)掛鉤，績(jì)效支出安排要充分體現科研人員價(jià)值；進(jìn)一步擴大單位預算調整審批權和結余資金使用權。

五是加強科研項目和資金監管。明確科研項目和資金使用中明令禁止的行為，加大巡視檢查、專(zhuān)項審計等監管工作和違規處罰力度；探索推行“公務(wù)卡”結算，實(shí)現痕跡管理；建立信用記錄評級制度和“黑名單”制度，完善逐級考核問(wèn)責機制和責任倒查制度，構建監管服務(wù)長(cháng)效機制。

六是建立健全信息公開(kāi)、科技報告等基礎性制度。將科研項目和資金管理的相關(guān)信息盡可能公開(kāi)，接受社會(huì )監督，讓資金在陽(yáng)光下運行；建立國家科技報告制度，讓國家科技資源持續積累；充分發(fā)揮專(zhuān)家咨詢(xún)作用，實(shí)行評審評估專(zhuān)家輪換和調整機制，吸收一線(xiàn)科研人員和海外高水平專(zhuān)家參與評估評審，一線(xiàn)科研人員的比例達到75%左右。

七是進(jìn)一步調動(dòng)科研人員積極性。完善科研人員收入分配政策，健全與崗位職責、工作業(yè)績(jì)、實(shí)際貢獻緊密聯(lián)系的分配激勵機制。推進(jìn)科技評價(jià)和獎勵制度改革，鼓勵科研院所、高校和企業(yè)創(chuàng )新人才雙向交流，完善兼職兼薪管理政策和促進(jìn)科研人員成果轉化的收益分配政策，落實(shí)激勵科技創(chuàng )新的稅收政策，讓創(chuàng )造性智力活動(dòng)得到應有的回報，讓科技創(chuàng )新的核心要素真正活起來(lái)。

八是強化項目承擔單位法人責任和有關(guān)部門(mén)的管理和服務(wù)責任。項目承擔單位要切實(shí)履行在項目申請、組織實(shí)施、驗收和資金使用等方面的管理職責，加強支撐服務(wù)條件建設，提高對科研人員的服務(wù)水平。各有關(guān)部門(mén)要督促指導項目承擔單位和科研人員依法合規開(kāi)展科研活動(dòng)，做好經(jīng)常性的政策宣傳、培訓和科研項目實(shí)施中的服務(wù)工作。

國務(wù)院關(guān)于改進(jìn)加強中央財政科研項目和資金管理的若干意見(jiàn)

國發(fā)〔2014〕11號

各省、自治區、直轄市人民政府，國務(wù)院各部委、各直屬機構：

《國家中長(cháng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規劃綱要（2006-2020年）》實(shí)施以來(lái)，我國財政科技投入快速增長(cháng)，科研項目和資金管理不斷改進(jìn)，為科技事業(yè)發(fā)展提供了有力支撐。但也存在項目安排分散重復、管理不夠科學(xué)透明、資金使用效益亟待提高等突出問(wèn)題，必須切實(shí)加以解決。為深入貫徹黨的十八大和十八屆二中、三中全會(huì )精神，落實(shí)創(chuàng )新驅動(dòng)發(fā)展戰略，促進(jìn)科技與經(jīng)濟緊密結合，按照《中共中央　國務(wù)院關(guān)于深化科技體制改革加快國家創(chuàng )新體系建設的意見(jiàn)》（中發(fā)〔2012〕6號）的要求，現就改進(jìn)加強中央財政民口科研項目和資金管理提出如下意見(jiàn)。

一、改進(jìn)加強科研項目和資金管理的總體要求

（一）總體目標。

通過(guò)深化改革，加快建立適應科技創(chuàng )新規律、統籌協(xié)調、職責清晰、科學(xué)規范、公開(kāi)透明、監管有力的科研項目和資金管理機制，使科研項目和資金配置更加聚焦國家經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展重大需求，基礎前沿研究、戰略高技術(shù)研究、社會(huì )公益研究和重大共性關(guān)鍵技術(shù)研究顯著(zhù)加強，財政資金使用效益明顯提升，科研人員的積極性和創(chuàng )造性充分發(fā)揮，科技對經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展的支撐引領(lǐng)作用不斷增強，為實(shí)施創(chuàng )新驅動(dòng)發(fā)展戰略提供有力保障。

（二）基本原則。

——堅持遵循規律。把握全球科技和產(chǎn)業(yè)變革趨勢，立足我國經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展和科技創(chuàng )新實(shí)際，遵循科學(xué)研究、技術(shù)創(chuàng )新和成果轉化規律，實(shí)行分類(lèi)管理，提高科研項目和資金管理水平，健全鼓勵原始創(chuàng )新、集成創(chuàng )新和引進(jìn)消化吸收再創(chuàng )新的機制。

——堅持改革創(chuàng )新。推進(jìn)政府職能轉變，發(fā)揮好財政科技投入的引導激勵作用和市場(chǎng)配置各類(lèi)創(chuàng )新要素的導向作用。加強管理創(chuàng )新和統籌協(xié)調，對科研項目和資金管理各環(huán)節進(jìn)行系統化改革，以改革釋放創(chuàng )新活力。

——堅持公正公開(kāi)。強化科研項目和資金管理信息公開(kāi)，加強科研誠信建設和信用管理，著(zhù)力營(yíng)造以人為本、公平競爭、充分激發(fā)科研人員創(chuàng )新熱情的良好環(huán)境。

——堅持規范高效。明確科研項目、資金管理和執行各方的職責，優(yōu)化管理流程，建立健全決策、執行、評價(jià)相對分開(kāi)、互相監督的運行機制，提高管理的科學(xué)化、規范化、精細化水平。

二、加強科研項目和資金配置的統籌協(xié)調

（三）優(yōu)化整合各類(lèi)科技計劃（專(zhuān)項、基金等）?？萍加媱潱▽?zhuān)項、基金等）的設立，應當根據國家戰略需求和科技發(fā)展需要，按照政府職能轉變和中央與地方合理劃分事權的要求，明確各自功能定位、目標和時(shí)限。建立各類(lèi)科技計劃（專(zhuān)項、基金等）的績(jì)效評估、動(dòng)態(tài)調整和終止機制。優(yōu)化整合中央各部門(mén)管理的科技計劃（專(zhuān)項、基金等），對定位不清、重復交叉、實(shí)施效果不好的，要通過(guò)撤、并、轉等方式進(jìn)行必要調整和優(yōu)化。項目主管部門(mén)要按照各自職責，圍繞科技計劃（專(zhuān)項、基金等）功能定位，科學(xué)組織安排科研項目，提升項目層次和質(zhì)量，合理控制項目數量。

（四）建立健全統籌協(xié)調與決策機制?？萍夹姓鞴懿块T(mén)會(huì )同有關(guān)部門(mén)要充分發(fā)揮科技工作重大問(wèn)題會(huì )商與溝通機制的作用，按照國民經(jīng)濟和社會(huì )發(fā)展規劃的部署，加強科技發(fā)展優(yōu)先領(lǐng)域、重點(diǎn)任務(wù)、重大項目等的統籌協(xié)調，形成年度科技計劃（專(zhuān)項、基金等）重點(diǎn)工作安排和部門(mén)分工，經(jīng)國家科技體制改革和創(chuàng )新體系建設領(lǐng)導小組審議通過(guò)后，分工落實(shí)、協(xié)同推進(jìn)。財政部門(mén)要加強科技預算安排的統籌，做好各類(lèi)科技計劃（專(zhuān)項、基金等）年度預算方案的綜合平衡。涉及國民經(jīng)濟、社會(huì )發(fā)展和國家安全的重大科技事項，按程序報國務(wù)院決策。

（五）建設國家科技管理信息系統?？萍夹姓鞴懿块T(mén)、財政部門(mén)會(huì )同有關(guān)部門(mén)和地方在現有各類(lèi)科技計劃（專(zhuān)項、基金等）科研項目數據庫基礎上，按照統一的數據結構、接口標準和信息安全規范，在2014年底前基本建成中央財政科研項目數據庫；2015年底前基本實(shí)現與地方科研項目數據資源的互聯(lián)互通，建成統一的國家科技管理信息系統，并向社會(huì )開(kāi)放服務(wù)。

三、實(shí)行科研項目分類(lèi)管理

（六）基礎前沿科研項目突出創(chuàng )新導向?；A、前沿類(lèi)科研項目要立足原始創(chuàng )新，充分尊重專(zhuān)家意見(jiàn)，通過(guò)同行評議、公開(kāi)擇優(yōu)的方式確定研究任務(wù)和承擔者，激發(fā)科研人員的積極性和創(chuàng )造性。引導支持企業(yè)增加基礎研究投入，與科研院所、高等學(xué)校聯(lián)合開(kāi)展基礎研究，推動(dòng)基礎研究與應用研究的緊密結合。對優(yōu)秀人才和團隊給予持續支持，加大對青年科研人員的支持力度。項目主管部門(mén)要減少項目執行中的檢查評價(jià)，發(fā)揮好學(xué)術(shù)咨詢(xún)機構、協(xié)會(huì )、學(xué)會(huì )的咨詢(xún)作用，營(yíng)造“鼓勵探索、寬容失敗”的實(shí)施環(huán)境。

（七）公益性科研項目聚焦重大需求。公益性科研項目要重點(diǎn)解決制約公益性行業(yè)發(fā)展的重大科技問(wèn)題，強化需求導向和應用導向。行業(yè)主管部門(mén)應當充分發(fā)揮組織協(xié)調作用，提高項目的系統性、針對性和實(shí)用性，及時(shí)協(xié)調解決項目實(shí)施中存在的問(wèn)題，保證項目成果服務(wù)社會(huì )公益事業(yè)發(fā)展。加強對基礎數據、基礎標準、種質(zhì)資源等工作的穩定支持，為科研提供基礎性支撐。

（八）市場(chǎng)導向類(lèi)項目突出企業(yè)主體。明晰政府與市場(chǎng)的邊界，充分發(fā)揮市場(chǎng)對技術(shù)研發(fā)方向、路線(xiàn)選擇、要素價(jià)格、各類(lèi)創(chuàng )新要素配置的導向作用，政府主要通過(guò)制定政策、營(yíng)造環(huán)境，引導企業(yè)成為技術(shù)創(chuàng )新決策、投入、組織和成果轉化的主體。對于政府支持企業(yè)開(kāi)展的產(chǎn)業(yè)重大共性關(guān)鍵技術(shù)研究等公共科技活動(dòng)，在立項時(shí)要加強對企業(yè)資質(zhì)、研發(fā)能力的審核，鼓勵產(chǎn)學(xué)研協(xié)同攻關(guān)。對于政府引導企業(yè)開(kāi)展的科研項目，主要由企業(yè)提出需求、先行投入和組織研發(fā)，政府采用“后補助”及間接投入等方式給予支持，形成主要由市場(chǎng)決定技術(shù)創(chuàng )新項目和資金分配、評價(jià)成果的機制以及企業(yè)主導項目組織實(shí)施的機制。

（九）重大項目突出國家目標導向。對于事關(guān)國家戰略需求和長(cháng)遠發(fā)展的重大科研項目，應當集中力量辦大事，聚焦攻關(guān)重點(diǎn)，設定明確的項目目標和關(guān)鍵節點(diǎn)目標，并在任務(wù)書(shū)中明確考核指標。項目主管部門(mén)主要采取定向擇優(yōu)方式遴選優(yōu)勢單位承擔項目，鼓勵產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng )新，加強項目實(shí)施全過(guò)程的管理和節點(diǎn)目標考核，探索實(shí)行項目專(zhuān)員制和監理制；項目承擔單位上級主管部門(mén)要切實(shí)履行在項目推薦、組織實(shí)施和驗收等環(huán)節的相應職責；項目承擔單位要強化主體責任，組織有關(guān)單位協(xié)同創(chuàng )新，保證項目目標的實(shí)現。

四、改進(jìn)科研項目管理流程

（十）改革項目指南制定和發(fā)布機制。項目主管部門(mén)要結合科技計劃（專(zhuān)項、基金等）的特點(diǎn)，針對不同項目類(lèi)別和要求編制項目指南，市場(chǎng)導向類(lèi)項目指南要充分體現產(chǎn)業(yè)需求。擴大項目指南編制工作的參與范圍，項目指南發(fā)布前要充分征求科研單位、企業(yè)、相關(guān)部門(mén)、地方、協(xié)會(huì )、學(xué)會(huì )等有關(guān)方面意見(jiàn)，并建立由各方參與的項目指南論證機制。項目主管部門(mén)每年固定時(shí)間發(fā)布項目指南，并通過(guò)多種方式擴大項目指南知曉范圍，鼓勵符合條件的科研人員申報項目。自指南發(fā)布日到項目申報受理截止日，原則上不少于50天，以保證科研人員有充足時(shí)間申報項目。

（十一）規范項目立項。項目申請單位應當認真組織項目申報，根據科研工作實(shí)際需要選擇項目合作單位。項目主管部門(mén)要完善公平競爭的項目遴選機制，通過(guò)公開(kāi)擇優(yōu)、定向擇優(yōu)等方式確定項目承擔者；要規范立項審查行為，健全立項管理的內部控制制度，對項目申請者及其合作方的資質(zhì)、科研能力等進(jìn)行重點(diǎn)審核，加強項目查重，避免一題多報或重復資助，杜絕項目打包和“拉郎配”；要規范評審專(zhuān)家行為，提高項目評審質(zhì)量，推行網(wǎng)絡(luò )評審和視頻答辯評審，合理安排會(huì )議答辯評審，視頻與會(huì )議答辯評審應當錄音錄像，評審意見(jiàn)應當及時(shí)反饋?lái)椖可暾堈?。從受理項目申請到反饋立項結果原則上不超過(guò)120個(gè)工作日。要明示項目審批流程，使項目申請者能夠及時(shí)查詢(xún)立項工作進(jìn)展，實(shí)現立項過(guò)程“可申訴、可查詢(xún)、可追溯”。

（十二）明確項目過(guò)程管理職責。項目承擔單位負責項目實(shí)施的具體管理。項目主管部門(mén)要健全服務(wù)機制，積極協(xié)調解決項目實(shí)施中出現的新情況新問(wèn)題，針對不同科研項目管理特點(diǎn)組織開(kāi)展巡視檢查或抽查，對項目實(shí)施不力的要加強督導，對存在違規行為的要責成項目承擔單位限期整改，對問(wèn)題嚴重的要暫停項目實(shí)施。

（十三）加強項目驗收和結題審查。項目完成后，項目承擔單位應當及時(shí)做好總結，編制項目決算，按時(shí)提交驗收或結題申請，無(wú)特殊原因未按時(shí)提出驗收申請的，按不通過(guò)驗收處理。項目主管部門(mén)應當及時(shí)組織開(kāi)展驗收或結題審查，并嚴把驗收和審查質(zhì)量。根據不同類(lèi)型項目，可以采取同行評議、第三方評估、用戶(hù)測評等方式，依據項目任務(wù)書(shū)組織驗收，將項目驗收結果納入國家科技報告。探索開(kāi)展重大項目決策、實(shí)施、成果轉化的后評價(jià)。

五、改進(jìn)科研項目資金管理

（十四）規范項目預算編制。項目申請單位應當按規定科學(xué)合理、實(shí)事求是地編制項目預算，并對儀器設備購置、合作單位資質(zhì)及擬外撥資金進(jìn)行重點(diǎn)說(shuō)明。相關(guān)部門(mén)要改進(jìn)預算編制方法，完善預算編制指南和評估評審工作細則，健全預算評估評審的溝通反饋機制。評估評審工作的重點(diǎn)是項目預算的目標相關(guān)性、政策相符性、經(jīng)濟合理性，在評估評審中不得簡(jiǎn)單按比例核減預算。除以定額補助方式資助的項目外，應當依據科研任務(wù)實(shí)際需要和財力可能核定項目預算，不得在預算申請前先行設定預算控制額度。勞務(wù)費預算應當結合當地實(shí)際以及相關(guān)人員參與項目的全時(shí)工作時(shí)間等因素合理編制。

（十五）及時(shí)撥付項目資金。項目主管部門(mén)要合理控制項目和預算評估評審時(shí)間，加強項目立項和預算下達的銜接，及時(shí)批復項目和預算。相關(guān)部門(mén)和單位要按照財政國庫管理制度相關(guān)規定，結合項目實(shí)施和資金使用進(jìn)度，及時(shí)合規辦理資金支付。實(shí)行部門(mén)預算批復前項目資金預撥制度，保證科研任務(wù)順利實(shí)施。對于有明確目標的重大項目，按照關(guān)鍵節點(diǎn)任務(wù)完成情況進(jìn)行撥款。

（十六）規范直接費用支出管理?？茖W(xué)界定與項目研究直接相關(guān)的支出范圍，各類(lèi)科技計劃（專(zhuān)項、基金等）的支出科目和標準原則上應保持一致。調整勞務(wù)費開(kāi)支范圍，將項目臨時(shí)聘用人員的社會(huì )保險補助納入勞務(wù)費科目中列支。進(jìn)一步下放預算調整審批權限，同時(shí)嚴格控制會(huì )議費、差旅費、國際合作與交流費，項目實(shí)施中發(fā)生的三項支出之間可以調劑使用，但不得突破三項支出預算總額。

（十七）完善間接費用和管理費用管理。對實(shí)行間接費用管理的項目，間接費用的核定與項目承擔單位信用等級掛鉤，由項目主管部門(mén)直接撥付到項目承擔單位。間接費用用于補償項目承擔單位為項目實(shí)施所發(fā)生的間接成本和績(jì)效支出，項目承擔單位應當建立健全間接費用的內部管理辦法，合規合理使用間接費用，結合一線(xiàn)科研人員實(shí)際貢獻公開(kāi)公正安排績(jì)效支出，體現科研人員價(jià)值，充分發(fā)揮績(jì)效支出的激勵作用。項目承擔單位不得在核定的間接費用或管理費用以外再以任何名義在項目資金中重復提取、列支相關(guān)費用。

（十八）改進(jìn)項目結轉結余資金管理辦法。項目在研期間，年度剩余資金可以結轉下一年度繼續使用。項目完成任務(wù)目標并通過(guò)驗收，且承擔單位信用評價(jià)好的，項目結余資金按規定在一定期限內由單位統籌安排用于科研活動(dòng)的直接支出，并將使用情況報項目主管部門(mén)；未通過(guò)驗收和整改后通過(guò)驗收的項目，或承擔單位信用評價(jià)差的，結余資金按原渠道收回。

（十九）完善單位預算管理辦法。財政部門(mén)按照核定收支、定額或者定項補助、超支不補、結轉和結余按規定使用的原則，合理安排科研院所和高等學(xué)校等事業(yè)單位預算?？蒲性核透叩葘W(xué)校等事業(yè)單位要按照國家規定合理安排人員經(jīng)費和公用經(jīng)費，保障單位正常運轉。

六、加強科研項目和資金監管

（二十）規范科研項目資金使用行為?？蒲腥藛T和項目承擔單位要依法依規使用項目資金，不得擅自調整外撥資金，不得利用虛假票據套取資金，不得通過(guò)編造虛假合同、虛構人員名單等方式虛報冒領(lǐng)勞務(wù)費和專(zhuān)家咨詢(xún)費，不得通過(guò)虛構測試化驗內容、提高測試化驗支出標準等方式違規開(kāi)支測試化驗加工費，不得隨意調賬變動(dòng)支出、隨意修改記賬憑證、以表代賬應付財務(wù)審計和檢查。項目承擔單位要建立健全科研和財務(wù)管理等相結合的內部控制制度，規范項目資金管理，在職責范圍內及時(shí)審批項目預算調整事項。對于從中央財政以外渠道獲得的項目資金，按照國家有關(guān)財務(wù)會(huì )計制度規定以及相關(guān)資金提供方的具體要求管理和使用。

（二十一）改進(jìn)科研項目資金結算方式?？蒲性核?、高等學(xué)校等事業(yè)單位承擔項目所發(fā)生的會(huì )議費、差旅費、小額材料費和測試化驗加工費等，要按規定實(shí)行“公務(wù)卡”結算；企業(yè)承擔的項目，上述支出也應當采用非現金方式結算。項目承擔單位對設備費、大宗材料費和測試化驗加工費、勞務(wù)費、專(zhuān)家咨詢(xún)費等支出，原則上應當通過(guò)銀行轉賬方式結算。

（二十二）完善科研信用管理。建立覆蓋指南編制、項目申請、評估評審、立項、執行、驗收全過(guò)程的科研信用記錄制度，由項目主管部門(mén)委托專(zhuān)業(yè)機構對項目承擔單位和科研人員、評估評審專(zhuān)家、中介機構等參與主體進(jìn)行信用評級，并按信用評級實(shí)行分類(lèi)管理。各項目主管部門(mén)應共享信用評價(jià)信息。建立“黑名單”制度，將嚴重不良信用記錄者記入“黑名單”，階段性或永久取消其申請中央財政資助項目或參與項目管理的資格。

（二十三）加大對違規行為的懲處力度。建立完善覆蓋項目決策、管理、實(shí)施主體的逐級考核問(wèn)責機制。有關(guān)部門(mén)要加強科研項目和資金監管工作，嚴肅處理違規行為，按規定采取通報批評、暫停項目撥款、終止項目執行、追回已撥項目資金、取消項目承擔者一定期限內項目申報資格等措施，涉及違法的移交司法機關(guān)處理，并將有關(guān)結果向社會(huì )公開(kāi)。建立責任倒查制度，針對出現的問(wèn)題倒查項目主管部門(mén)相關(guān)人員的履職盡責和廉潔自律情況，經(jīng)查實(shí)存在問(wèn)題的依法依規嚴肅處理。

七、加強相關(guān)制度建設

（二十四）建立健全信息公開(kāi)制度。除涉密及法律法規另有規定外，項目主管部門(mén)應當按規定向社會(huì )公開(kāi)科研項目的立項信息、驗收結果和資金安排情況等，接受社會(huì )監督。項目承擔單位應當在單位內部公開(kāi)項目立項、主要研究人員、資金使用、大型儀器設備購置以及項目研究成果等情況，接受內部監督。

（二十五）建立國家科技報告制度?？萍夹姓鞴懿块T(mén)要會(huì )同有關(guān)部門(mén)制定科技報告的標準和規范，建立國家科技報告共享服務(wù)平臺，實(shí)現國家科技資源持續積累、完整保存和開(kāi)放共享。對中央財政資金支持的科研項目，項目承擔者必須按規定提交科技報告，科技報告提交和共享情況作為對其后續支持的重要依據。

（二十六）改進(jìn)專(zhuān)家遴選制度。充分發(fā)揮專(zhuān)家咨詢(xún)作用，項目評估評審應當以同行專(zhuān)家為主，吸收海外高水平專(zhuān)家參與，評估評審專(zhuān)家中一線(xiàn)科研人員的比例應當達到75%左右。擴大企業(yè)專(zhuān)家參與市場(chǎng)導向類(lèi)項目評估評審的比重。推動(dòng)學(xué)術(shù)咨詢(xún)機構、協(xié)會(huì )、學(xué)會(huì )等更多參與項目評估評審工作。建立專(zhuān)家數據庫，實(shí)行評估評審專(zhuān)家輪換、調整機制和回避制度。對采用視頻或會(huì )議方式評審的，公布專(zhuān)家名單，強化專(zhuān)家自律，接受同行質(zhì)詢(xún)和社會(huì )監督；對采用通訊方式評審的，評審前專(zhuān)家名單嚴格保密，保證評審公正性。

（二十七）完善激發(fā)創(chuàng )新創(chuàng )造活力的相關(guān)制度和政策。完善科研人員收入分配政策，健全與崗位職責、工作業(yè)績(jì)、實(shí)際貢獻緊密聯(lián)系的分配激勵機制。健全科技人才流動(dòng)機制，鼓勵科研院所、高等學(xué)校與企業(yè)創(chuàng )新人才雙向交流，完善兼職兼薪管理政策。加快推進(jìn)事業(yè)單位科技成果使用、處置和收益管理改革，完善和落實(shí)促進(jìn)科研人員成果轉化的收益分配政策。加強知識產(chǎn)權運用和保護，落實(shí)激勵科技創(chuàng )新的稅收政策，推進(jìn)科技評價(jià)和獎勵制度改革，制定導向明確、激勵約束并重的評價(jià)標準，充分調動(dòng)項目承擔單位和科研人員的積極性創(chuàng )造性。

八、明確和落實(shí)各方管理責任

（二十八）項目承擔單位要強化法人責任。項目承擔單位是科研項目實(shí)施和資金管理使用的責任主體，要切實(shí)履行在項目申請、組織實(shí)施、驗收和資金使用等方面的管理職責，加強支撐服務(wù)條件建設，提高對科研人員的服務(wù)水平，建立常態(tài)化的自查自糾機制，嚴肅處理本單位出現的違規行為?？蒲腥藛T要弘揚科學(xué)精神，恪守科研誠信，強化責任意識，嚴格遵守科研項目和資金管理的各項規定，自覺(jué)接受有關(guān)方面的監督。

（二十九）有關(guān)部門(mén)要落實(shí)管理和服務(wù)責任?？萍夹姓鞴懿块T(mén)要會(huì )同有關(guān)部門(mén)根據本意見(jiàn)精神制定科技工作重大問(wèn)題會(huì )商與溝通的工作規則；項目主管部門(mén)和財政部門(mén)要制定或修訂各類(lèi)科技計劃（專(zhuān)項、基金等）管理制度。各有關(guān)部門(mén)要建立健全本部門(mén)內部控制和監管體系，加強對所屬單位科研項目和資金管理內部制度的審查；督促指導項目承擔單位和科研人員依法合規開(kāi)展科研活動(dòng)，做好經(jīng)常性的政策宣傳、培訓和科研項目實(shí)施中的服務(wù)工作。

各地區要參照本意見(jiàn)，制定加強本地財政科研項目和資金管理的辦法。

國務(wù)院

2014年3月3日

科技部財政部有關(guān)負責人

就《關(guān)于改進(jìn)和加強中央財政科研項目和資金管理的若干意見(jiàn)》答記者問(wèn)

為深入貫徹黨的十八大和十八屆二中、三中全會(huì )精神，落實(shí)創(chuàng )新驅動(dòng)發(fā)展戰略，促進(jìn)科技與經(jīng)濟緊密結合，近日，國務(wù)院發(fā)布了《關(guān)于改進(jìn)加強中央財政科研項目和資金管理的若干意見(jiàn)》（國發(fā)〔2014〕11號，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《意見(jiàn)》）?！兑庖?jiàn)》印發(fā)以后，社會(huì )各界高度關(guān)注。為了便于更好地學(xué)習和理解《意見(jiàn)》精神，科技部、財政部有關(guān)負責人接受了記者采訪(fǎng)。

問(wèn)：請介紹一下《意見(jiàn)》出臺的背景。

答：黨中央、國務(wù)院高度重視科技事業(yè)發(fā)展，2006年頒布了《國家中長(cháng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規劃綱要（2006-2020）》，2012年召開(kāi)了全國科技創(chuàng )新大會(huì )，頒布了《中共中央 國務(wù)院關(guān)于深化科技體制改革 加快國家創(chuàng )新體系建設的意見(jiàn)》，黨的十八大提出了創(chuàng )新驅動(dòng)發(fā)展戰略，把科技創(chuàng )新擺在國家發(fā)展全局的核心位置，我國科技事業(yè)正處在一個(gè)新的歷史起點(diǎn)上。新時(shí)期、新形勢、新任務(wù)賦予科技創(chuàng )新重大歷史責任，要求我們必須對科技體制進(jìn)行改革。而項目和資金管理改革是推動(dòng)科技體制改革的切入點(diǎn)和突破口，事關(guān)我國科技事業(yè)發(fā)展的全局。

近年來(lái)，我國科技投入持續大幅度增長(cháng)，為科技事業(yè)快速發(fā)展提供了有力保障。“十一五”期間全社會(huì )研發(fā)投入年均增長(cháng)率超過(guò)23％，“十二五”以來(lái)繼續高速增長(cháng)，2013年達到11906億元，其中企業(yè)研發(fā)支出占76%以上。全社會(huì )研發(fā)支出占GDP的比重也不斷上升，2013年達到2.09％。與此同時(shí)，中央財政科學(xué)技術(shù)支出也保持高速增長(cháng)，從2006年的774億元，增加到2013年的2460億元，年均增長(cháng)率約18％。經(jīng)過(guò)各方面共同努力，我國科技事業(yè)取得長(cháng)足發(fā)展，科技實(shí)力大幅提升，整體創(chuàng )新能力明顯增強，基礎前沿和戰略高技術(shù)領(lǐng)域取得一批世界級成果，部分科研領(lǐng)域已經(jīng)達到世界水平。如中微子振蕩模式、量子科學(xué)、鐵基超導、生命科學(xué)、載人航天、載人深潛、衛星導航、超級計算機等原創(chuàng )成果世界領(lǐng)先。高速鐵路、特高壓輸變電等對戰略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展發(fā)揮了重要的支撐引領(lǐng)作用。

在科技投入的總量和強度都大幅提高的情況下，科技管理方式與快速增長(cháng)的科研資金還不完全適應，資源配置的效率有待進(jìn)一步提高，我國科研項目和資金管理方面還存在一些問(wèn)題。主要表現在：科技工作缺乏有效的統籌協(xié)調，各類(lèi)科技計劃、專(zhuān)項林立，相互之間邊界不清，重復交叉嚴重，科技資源配置效率不高，科研項目和資金管理還不完全適應科技創(chuàng )新活動(dòng)的特點(diǎn)和規律，管理不夠科學(xué)透明，資金使用存在違規違紀現象，鼓勵科技創(chuàng )新的政策激勵措施還沒(méi)有落實(shí)到位，科研人員的創(chuàng )新熱情和創(chuàng )造活力還沒(méi)有得到充分發(fā)揮。社會(huì )各界特別是科技界對財政科研項目和資金的合理配置以及經(jīng)費使用的安全性、有效性日益關(guān)注。我們認為唯有通過(guò)深化改革，創(chuàng )新體制機制，才能解決這些突出問(wèn)題。

《中共中央 國務(wù)院關(guān)于深化科技體制改革加快國家創(chuàng )新體系建設的意見(jiàn)》(中發(fā)〔2012〕6號)明確指出“推進(jìn)科技項目管理改革”，“完善科技經(jīng)費管理制度”，這充分體現了黨中央國務(wù)院對科研項目和資金管理工作的高度重視。出臺《意見(jiàn)》是貫徹十八屆三中全會(huì )精神、落實(shí)中央6號文件要求和深化科技體制改革的具體措施。

《意見(jiàn)》是未來(lái)一個(gè)時(shí)期指導科研項目和資金管理改革的綱領(lǐng)性文件，適用于中央民口所有科技計劃（專(zhuān)項、基金等）。

問(wèn)：改革的總體目標和原則是什么？

答：科研項目和資金管理改革必須充分借鑒并吸收發(fā)達國家的成功經(jīng)驗和做法，立足國情，針對項目安排重復、管理不夠科學(xué)透明、資金使用效益亟待提高等突出問(wèn)題，進(jìn)行系統化、全過(guò)程的配套改革。

改革的總體目標，就是通過(guò)深化改革，加快建立適應科技創(chuàng )新規律、統籌協(xié)調、職責清晰、科學(xué)規范、公開(kāi)透明、監管有力的科研項目和資金管理機制，使科研項目和資金配置更加聚焦國家經(jīng)濟和社會(huì )發(fā)展重大需求，基礎前沿研究、戰略高技術(shù)研究、社會(huì )公益研究和重大共性關(guān)鍵技術(shù)研究顯著(zhù)加強，財政資金使用效益大幅提升，科研人員的積極性和創(chuàng )造性充分發(fā)揮，科技對經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展的支撐引領(lǐng)作用不斷增強，為實(shí)施創(chuàng )新驅動(dòng)發(fā)展戰略提供有力保障。

改革的基本原則，一是堅持遵循規律，準確把握全球科技和產(chǎn)業(yè)變革趨勢，立足我國經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展和科技創(chuàng )新實(shí)際，遵循科研活動(dòng)特點(diǎn)和規律，實(shí)行分類(lèi)管理，提高管理水平。二是堅持改革創(chuàng )新，發(fā)揮政府科技投入的引導激勵作用和市場(chǎng)配置資源的導向作用，對科研項目和資金管理實(shí)施全過(guò)程、系統化的配套改革，以改革釋放創(chuàng )新活力。三是堅持公正公開(kāi)，強化科研項目和資金管理信息公開(kāi)，接受科研人員和社會(huì )監管，加強科研誠信建設，營(yíng)造以人為本、公平競爭、充分激發(fā)科研人員創(chuàng )新熱情的良好環(huán)境。四是堅持規范高效，明晰職責，優(yōu)化流程，健全機制，提高管理的科學(xué)化、規范化、精細化水平。

問(wèn)：《意見(jiàn)》有哪些突出特點(diǎn)？

答：《意見(jiàn)》共8部分、29條，針對當前反映強烈、亟需解決的有關(guān)問(wèn)題，提出針對性的改革措施。這些政策措施體現以下四個(gè)方面的特點(diǎn)：

一是堅持激勵導向。把發(fā)揮科研人員積極性創(chuàng )造性作為改革的出發(fā)點(diǎn)，尊重科研活動(dòng)規律，體現科研人員價(jià)值，最大限度激發(fā)科研人員創(chuàng )造活力?！兑庖?jiàn)》規定對科研項目實(shí)施分類(lèi)管理，優(yōu)化科研項目和資金管理流程，減輕科研人員負擔，完善間接費用和績(jì)效支出政策，促進(jìn)科技成果轉移轉化，推進(jìn)科研人員收入分配改革，通篇體現出激勵導向。

二是堅持問(wèn)題導向。把破解科研項目和資金管理中反映強烈的突出問(wèn)題作為改革的著(zhù)力點(diǎn)，回應社會(huì )各界特別是科技界關(guān)切，進(jìn)一步提高管理科學(xué)化、規范化、精細化水平?！兑庖?jiàn)》對當前科研項目和資金管理中存在的突出問(wèn)題，如多頭申報、重復支持，科研項目和資金管理信息不夠公開(kāi)透明，資金使用管理過(guò)細過(guò)嚴，人員經(jīng)費保障不足等方面，都提出了針對性的解決措施。

三是堅持簡(jiǎn)政放權。政府要加快職能轉變，把主要精力放在完善創(chuàng )新激勵政策、營(yíng)造良好創(chuàng )新環(huán)境方面，通過(guò)減少科技項目微觀(guān)管理、提高資金使用自主權，把更多的管理權賦予承擔項目的法人單位，形成分級分類(lèi)的管理機制，推進(jìn)從政府主導創(chuàng )新向政府服務(wù)創(chuàng )新的轉變，發(fā)揮各類(lèi)主體參與項目和資金管理的積極性。

四是堅持監管與服務(wù)并重。把寓監管于服務(wù)之中、構建服務(wù)型監管體系作為改革的重要方面，轉變監管思路，充分發(fā)揮各級管理部門(mén)和法人單位的作用，強化項目和資金管理全過(guò)程的指導服務(wù)。同時(shí)，要通過(guò)科研誠信建設和信用管理、信息公開(kāi)等手段，建立制度化的“獎優(yōu)罰劣”激勵導向，對嚴重違規違紀行為“零容忍”。

問(wèn)：針對科技資源重復分散問(wèn)題，《意見(jiàn)》采取了哪些措施強化統籌協(xié)調？

答：當前，中央財政科研項目和經(jīng)費管理存在條塊分割，統籌協(xié)調不夠，管理信息難以共享，計劃和項目安排存在分散、重復、交叉等現象。針對這些問(wèn)題，《意見(jiàn)》采取了以下四個(gè)方面的措施。

一是建立健全統籌協(xié)調與決策機制。中央財政科研項目的重復分散等問(wèn)題，直接影響到財政資金的使用效益。解決這一問(wèn)題的關(guān)鍵是要真正建立起有效的統籌協(xié)調和決策機制，特別是要加強在資源配置方面的統籌協(xié)調，切實(shí)解決科技資源重復分散、碎片化等問(wèn)題。為此，《意見(jiàn)》要求科技行政主管部門(mén)要會(huì )同有關(guān)部門(mén)，切實(shí)發(fā)揮會(huì )商與溝通機制作用，在科技發(fā)展優(yōu)先領(lǐng)域、重點(diǎn)任務(wù)和重大項目安排等方面加強統籌協(xié)調，形成年度科技計劃（專(zhuān)項、基金等）重點(diǎn)工作安排和部門(mén)分工，報國家科改領(lǐng)導小組審議后，分頭落實(shí)、協(xié)同推進(jìn)；涉及國民經(jīng)濟、社會(huì )發(fā)展和國家安全的重大科技事項，要按程序報請國務(wù)院決策。財政部門(mén)在科技預算安排方面也要統籌和綜合平衡?！兑庖?jiàn)》還就這一機制的建立和落實(shí)提出了時(shí)間節點(diǎn)要求，科技行政主管部門(mén)要牽頭會(huì )同相關(guān)部門(mén)，在2014年底前形成科技工作重大問(wèn)題會(huì )商與溝通機制工作規則，并持續實(shí)施。

二是明確了新設科技計劃（專(zhuān)項、基金等）的有關(guān)要求。從目前情況看，有些科技計劃、專(zhuān)項的設立缺乏科學(xué)嚴謹的論證程序，設立后往往是有“開(kāi)始”卻無(wú)“終止”，執行中也缺乏評估調整機制。針對這一問(wèn)題，《意見(jiàn)》提出了具體要求，各部門(mén)在設立科技計劃（專(zhuān)項、基金等）時(shí)，要根據國家的戰略需求和科技發(fā)展需要，明確計劃的功能定位，設定具體的經(jīng)濟社會(huì )和科技發(fā)展目標、考核指標，以及實(shí)施的具體期限，建立滾動(dòng)支持和終止機制。

三是明確提出健全績(jì)效評估、動(dòng)態(tài)調整和終止機制?；谏鲜鰞身棿胧?，《意見(jiàn)》進(jìn)一步明確，各部門(mén)要按照科技計劃（專(zhuān)項、基金等）的功能定位，優(yōu)化整合現行各類(lèi)科技計劃（專(zhuān)項、基金等），對定位不清、重復交叉、實(shí)施效果不好的，通過(guò)撤、并、轉等方式進(jìn)行必要調整和優(yōu)化，力求保質(zhì)量、控數量。目前，中央相關(guān)部門(mén)管理的科技計劃（專(zhuān)項、基金等）優(yōu)化整合工作已經(jīng)啟動(dòng)，在2014年的部門(mén)預算中已經(jīng)得到初步落實(shí)，下一步還要持續實(shí)施、不斷深化。

四是建設統一的國家科技管理信息系統。作為實(shí)現科技資源統籌協(xié)調、優(yōu)化配置的重要手段，《意見(jiàn)》要求，到2014年底要基本建成中央財政科研項目數據庫；2015年底基本實(shí)現與地方科研項目數據資源互聯(lián)互通。中央部門(mén)之間、中央與地方之間的信息共享，將會(huì )為宏觀(guān)統籌和項目查重提供強大的技術(shù)支撐。

問(wèn)：實(shí)行科研項目分類(lèi)管理有哪些政策導向？

答：不同類(lèi)型的科研項目具有不同的特點(diǎn)和規律，其組織管理方式必須與其相適應，才能最大限度地調動(dòng)科研人員的積極性。當前科研管理方式與日益復雜的科技創(chuàng )新活動(dòng)還不相適應，面向科學(xué)研究、技術(shù)開(kāi)發(fā)和創(chuàng )新活動(dòng)的分類(lèi)管理機制尚未真正建立?！兑庖?jiàn)》明確規定，要建立項目分類(lèi)管理的組織實(shí)施機制，并在相應的科技計劃和項目管理中予以落實(shí)。

對于重大項目，考慮到其特點(diǎn)是要突出國家目標和重大戰略需求、體現集中力量辦大事的國家意志，解決重大關(guān)鍵問(wèn)題。為此，要設定明確的、可考核的項目目標和關(guān)鍵節點(diǎn)目標，通過(guò)定向擇優(yōu)方式遴選優(yōu)勢單位承擔項目。同時(shí)要創(chuàng )新項目管理機制，強化項目參與各方的責任，探索項目專(zhuān)員制和監理制，明確承擔單位的主體責任，加強全過(guò)程管理和節點(diǎn)目標考核。

對于基礎前沿項目，作為科技創(chuàng )新活動(dòng)的源泉和內在動(dòng)力，要突出創(chuàng )新導向，聚焦原始創(chuàng )新，充分尊重專(zhuān)家意見(jiàn)，在組織管理上應采用同行評議、公開(kāi)擇優(yōu)的方式遴選項目，營(yíng)造“鼓勵探索、寬容失敗”的科研環(huán)境。同時(shí)還要充分發(fā)揮科學(xué)共同體的作用，尊重科學(xué)研究規律，簡(jiǎn)化項目管理，減少不必要的考核評價(jià)，減輕科研人員的負擔。對優(yōu)秀人才和團隊給予持續穩定的支持，讓科研人員潛心研究，激發(fā)創(chuàng )新創(chuàng )造活力。同時(shí)，要大力推動(dòng)基礎研究與應用研究的緊密結合，政府要積極引導有實(shí)力的大型企業(yè)增加基礎研究方面的投入，與科研院所和高等學(xué)校聯(lián)合開(kāi)展研究，著(zhù)力提升企業(yè)的原始創(chuàng )新能力。

對于公益性項目，因事關(guān)社會(huì )公共利益，重點(diǎn)是解決制約公益性行業(yè)發(fā)展的重大科技問(wèn)題，因此應著(zhù)重強化重大需求和應用導向。在組織管理上應要充分發(fā)揮行業(yè)主管部門(mén)的組織協(xié)同作用，提高項目的系統性、針對性和實(shí)用性，保證項目成果服務(wù)社會(huì )公益事業(yè)的發(fā)展。

問(wèn)：對企業(yè)牽頭的科研項目，在組織管理上有哪些政策導向？

答：市場(chǎng)導向類(lèi)項目要突出企業(yè)主體地位，主要由企業(yè)牽頭組織實(shí)施。在現代市場(chǎng)經(jīng)濟條件下，市場(chǎng)發(fā)揮著(zhù)配置各類(lèi)經(jīng)濟資源的決定性作用，政府要明確自己的定位，明晰政府與市場(chǎng)的邊界，重點(diǎn)是發(fā)揮好引導激勵作用，通過(guò)制定普惠性激勵政策、營(yíng)造公平環(huán)境，充分發(fā)揮市場(chǎng)對技術(shù)研發(fā)方向、路線(xiàn)選擇、要素價(jià)格、各類(lèi)創(chuàng )新要素配置的導向作用，引導企業(yè)成為技術(shù)創(chuàng )新決策、投入、組織和成果轉化的主體，促進(jìn)科技與經(jīng)濟緊密結合。

對于政府支持企業(yè)開(kāi)展的產(chǎn)業(yè)重大共性關(guān)鍵技術(shù)研究等公共科技活動(dòng)，鼓勵企業(yè)牽頭，聯(lián)合高校和科研院所協(xié)同攻關(guān)。同時(shí)，要加強管理，在立項時(shí)加強對企業(yè)資質(zhì)、研發(fā)能力的審核。對于政府引導企業(yè)開(kāi)展的科研項目，應當主要由企業(yè)提出需求和組織研發(fā)，并進(jìn)行先期投入，政府要更多地采用“后補助”和間接投入等方式給予支持，發(fā)揮“四兩撥千斤”的撬動(dòng)作用，這是財政科技投入方式的重大變化。后補助方式包括事前立項事后補助、獎勵性后補助等。這些直接或間接投入方式目的是進(jìn)一步推動(dòng)科技和經(jīng)濟結合，充分發(fā)揮財政科技經(jīng)費的引導作用，激發(fā)企業(yè)參與科技創(chuàng )新的積極性，加快建立以企業(yè)為主體的技術(shù)創(chuàng )新體系。

問(wèn)：《意見(jiàn)》對科研項目管理進(jìn)行了全過(guò)程、系統化改革，主要體現在哪幾個(gè)方面？

答：《意見(jiàn)》按照科學(xué)規范、公開(kāi)透明的思路，對科研項目管理進(jìn)行了全過(guò)程、系統化的改革。

一是改革項目指南形成機制。針對項目指南編制時(shí)間偏短、參與指南編寫(xiě)的專(zhuān)家范圍和技術(shù)專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域相對有限的問(wèn)題，《意見(jiàn)》明確要求，不同類(lèi)別的項目應分類(lèi)編制指南，要擴大指南的征求意見(jiàn)范圍，建立由各方參與的項目指南論證機制，使指南更加充分反映科技經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展需求，特別是市場(chǎng)導向類(lèi)項目要征求產(chǎn)業(yè)界專(zhuān)家的意見(jiàn)，反映產(chǎn)業(yè)需求。針對項目指南發(fā)布時(shí)間不固定，導致科研人員錯過(guò)申報時(shí)間等問(wèn)題，《意見(jiàn)》提出每年要固定指南發(fā)布時(shí)間，自指南發(fā)布日到項目受理截止日期，原則上不少于50天；同時(shí)要通過(guò)多種方式擴大指南知曉范圍，保證科研人員有比較充裕的時(shí)間準備。

二是規范項目立項程序和要求。針對當前存在的立項不夠公開(kāi)透明問(wèn)題，《意見(jiàn)》規定，項目主管部門(mén)要規范立項要求，明示審批流程，提高公開(kāi)透明度；全面實(shí)行網(wǎng)絡(luò )和視頻評審，減少會(huì )議答辯評審，實(shí)現立項過(guò)程的“可申訴、可查詢(xún)、可追溯”；同時(shí)要向申報單位及時(shí)反饋評審結果和意見(jiàn)，提高科研人員的滿(mǎn)意度。針對立項程序復雜周期長(cháng)的問(wèn)題，《意見(jiàn)》明確要簡(jiǎn)化立項流程，壓縮評審時(shí)間，從受理項目申請到反饋立項結果原則上不超過(guò)120個(gè)工作日。對于當前存在的一題多報或重復資助、項目打包以及“拉郎配”等現象，《意見(jiàn)》進(jìn)一步強調對項目申報材料的審查，重點(diǎn)是項目申請者及其合作方的資質(zhì)、科研能力等，并加強項目的查重?！兑庖?jiàn)》還對管理部門(mén)自身的立項管理工作提出規范要求，要完善公平競爭的項目遴選機制，通過(guò)公開(kāi)擇優(yōu)、定向擇優(yōu)等方式確定項目承擔者，健全立項管理的內部控制制度。

三是完善過(guò)程管理。為進(jìn)一步提高項目過(guò)程管理的質(zhì)量和效率，加強對各類(lèi)項目執行中間環(huán)節的把控，《意見(jiàn)》提出將針對不同項目開(kāi)展巡視檢查或不定期抽查，對重大項目加強過(guò)程管理和服務(wù)，協(xié)調解決實(shí)施中的問(wèn)題；對一般項目，減少項目執行中的檢查評價(jià)，為科研人員營(yíng)造寬松的環(huán)境。

四是加強項目驗收。針對當前驗收質(zhì)量不高、驗收走過(guò)場(chǎng)的情況，《意見(jiàn)》規定要根據項目特點(diǎn)，采取同行評議、第三方評估、用戶(hù)測試等方式，嚴把驗收質(zhì)量關(guān)。

問(wèn)：《意見(jiàn)》在改進(jìn)科研項目資金管理方面有哪些舉措？

答：近年來(lái)，隨著(zhù)科研項目經(jīng)費管理改革的深入，有關(guān)部門(mén)出臺了一系列科研經(jīng)費管理辦法，對于中央財政科研項目資金的規范管理和有效使用發(fā)揮了重大作用。但必須看到，科研項目資金管理和使用仍存在一些問(wèn)題，如預算管理過(guò)細過(guò)嚴、結余經(jīng)費政策有待改進(jìn)，間接費用和績(jì)效支出政策落實(shí)不到位等問(wèn)題?！兑庖?jiàn)》有針對性的提出了改進(jìn)措施。

一是規范項目預算編制和評估評審工作。管理部門(mén)要簡(jiǎn)化項目預算編制要求，完善相關(guān)預算表格，改進(jìn)編制方法，制定發(fā)布科研項目預算編制手冊，為科研人員提供指導服務(wù)，減輕科研人員負擔。承擔單位應根據研究?jì)热?、技術(shù)路線(xiàn)、考核指標等，結合單位的現有科研條件和設施，本著(zhù)實(shí)事求是的原則，科學(xué)合理地編制項目預算，并對儀器設備的購置、合作單位資質(zhì)和擬外撥資金進(jìn)行重點(diǎn)說(shuō)明。在預算評估評審方面，要堅持目標相關(guān)性、政策相符性、經(jīng)濟合理性的原則，不得簡(jiǎn)單按比例核減預算，要在評估評審過(guò)程中加強與承擔單位的溝通反饋，提高評估評審工作科學(xué)性。

需要強調的是，《意見(jiàn)》首次明確，對非定額補助項目，在項目指南中不再預先設定預算控制額度。這種按照項目實(shí)際情況提出資金需求的管理方式，是項目預算管理理念的重大變化，也是尊重科研規律和特點(diǎn)的具體體現。這種方式同時(shí)對管理部門(mén)和項目申報單位提出了更高要求，也將檢驗項目單位的預算編制和管理水平。項目單位應統籌考慮可能從不同渠道獲得的資金情況，實(shí)事求是地按照需要申請中央財政資金支持。

二是及時(shí)撥付項目資金。為確保課題經(jīng)費在年度間無(wú)縫銜接、科研任務(wù)順利實(shí)施，《意見(jiàn)》明確實(shí)行資金預撥機制，在部門(mén)預算批復前，建立科技計劃經(jīng)費年初預撥制度，以滿(mǎn)足科研單位年初經(jīng)費需求，以2013年財政資金預撥為例，當年1月15日前已完成本年度在研課題25%年度經(jīng)費的預撥工作，兩會(huì )召開(kāi)之前，又根據各計劃立項批復和任務(wù)書(shū)簽訂情況，完成2013年新立項課題25%年度經(jīng)費的預撥工作，實(shí)現項目啟動(dòng)和經(jīng)費到位的順暢有序對接。

同時(shí)，對于目標明確的重大項目，要實(shí)施節點(diǎn)撥款。節點(diǎn)任務(wù)完成后才能撥付后續資金，這樣有利于減少資金沉淀，提高使用效益。

三是規范直接費用支出管理。為有效解決科技界反映的各類(lèi)科研項目預算編制和支出要求不同、容易造成混亂的問(wèn)題，《意見(jiàn)》規定，相關(guān)部門(mén)要進(jìn)一步科學(xué)界定與項目研究直接相關(guān)的支出范圍，使各類(lèi)計劃（專(zhuān)項、基金等）的支出科目和相關(guān)標準原則上保持一致，以減輕科研人員的學(xué)習成本。同時(shí)，進(jìn)一步下放預算調整權限，以解決項目預算管理過(guò)細過(guò)嚴的問(wèn)題。“十二五”初期，財政部、科技部研究制定的《關(guān)于調整國家科技計劃和公益性行業(yè)科研專(zhuān)項經(jīng)費管理辦法若干規定》（財教[2011]434號）中，已經(jīng)下放了與研發(fā)活動(dòng)直接相關(guān)的材料費等科目的預算調整權限。在此基礎上，《意見(jiàn)》賦予項目單位和科研人員更大的自主權，允許會(huì )議費、差旅費、國際合作交流費三項支出之間調劑使用，但不得突破三項支出預算總額。

四是完善間接費用（管理費用）的管理。財政部、科技部雖然在2011年就提出了間接費用和績(jì)效支出的有關(guān)政策，但從調研情況來(lái)看，相關(guān)政策在很多單位沒(méi)有完全落實(shí)到位。對此，《意見(jiàn)》規定，對于實(shí)行間接費用管理的項目，間接費用直接下達到承擔單位，承擔單位應建立健全間接費用管理辦法，合規合理使用間接費用，并將間接費用的核定與承擔單位信用等級相掛鉤。在核定的間接費用（管理費用）以外，不得再以任何名義重復提取、列支相關(guān)費用。其中的績(jì)效支出，也要制定績(jì)效考核和發(fā)放辦法，以有效激發(fā)科研人員積極性，真正發(fā)揮績(jì)效支出的作用。

五是改進(jìn)項目結轉結余資金管理方式。按照目前的經(jīng)費管理辦法，項目完成后結余資金要全部收回全渠道，這一規定與科研活動(dòng)的規律和實(shí)際需求不完全適應，科研人員反映較多?！兑庖?jiàn)》規定，結余經(jīng)費的安排將與項目驗收和信用評價(jià)相掛鉤。對于項目完成任務(wù)目標并通過(guò)驗收、且承擔單位信用評價(jià)好的，可按規定留歸項目單位使用；項目未完成、資金管理存在嚴重問(wèn)題的，仍要原渠道上繳國庫。這種管理方式將有效解決項目單位突擊花錢(qián)的問(wèn)題，也將進(jìn)一步促進(jìn)科研人員精打細算、科學(xué)規范地使用科研經(jīng)費?！兑庖?jiàn)》還明確規定，項目在研期間，年度剩余資金可以結轉下一年度繼續使用。

此外，為保障上述科研項目資金專(zhuān)款專(zhuān)用，防止單位擠占挪用不同用途、不同渠道的資金，《意見(jiàn)》強調了完善單位預算管理的有關(guān)內容，財政部門(mén)要合理安排科研院所和高校等事業(yè)單位的預算，進(jìn)一步提高經(jīng)費保障水平，事業(yè)單位也要按照要求合理安排人員經(jīng)費和公用經(jīng)費，保障單位正常運轉，確?？蒲许椖抠Y金的獨立性。

問(wèn)題：如何加強科研項目資金的監管？

答：當前在科研項目資金使用中出現的違規違法問(wèn)題，越來(lái)越受到輿論和社會(huì )的關(guān)注。如何管好用好財政科研資金，確保資金的安全、有效，成為了各級科技管理部門(mén)的首要任務(wù)。近年來(lái)，科技部綜合運用巡視檢查、專(zhuān)項審計、結題財務(wù)檢查等多種形式加強了科研項目資金的過(guò)程管理；財政部會(huì )同相關(guān)部門(mén)建立健全相關(guān)經(jīng)費管理制度體系，開(kāi)展財政綜合監管，積極推進(jìn)科技相關(guān)部門(mén)預算信息公開(kāi)；科技部、財政部在監管中強化政策的培訓和宣傳，寓服務(wù)于監管之中。2013年，科技部、財政部共同啟動(dòng)了科研經(jīng)費巡視檢查工作，主動(dòng)宣傳和指導經(jīng)費管理改革的政策，取得了良好的效果。

《意見(jiàn)》在加強科研項目資金監管方面，一是強化項目承擔單位法人作用。指出要加強支撐服務(wù)條件建設，提高對科研人員項目實(shí)施和資金使用的服務(wù)水平，同時(shí)建立常態(tài)化的自查自糾機制，嚴肅處理本單位的各種違規行為。

二是進(jìn)一步規范資金使用行為?！兑庖?jiàn)》明確了科研項目資金管理使用中的五項明令禁止行為，包括不得擅自調整外撥經(jīng)費、不得利用虛假票據套取資金、不得虛報冒領(lǐng)勞務(wù)費和專(zhuān)家咨詢(xún)費、不得違規開(kāi)支測試化驗加工費、不得隨意應付檢查等。同時(shí)，強化單位內控制度建設，按規定在事業(yè)單位中推行“公務(wù)卡”結算，企業(yè)要以非現金方式結算等，實(shí)現“痕跡管理”。

三是加大對違規行為的處罰力度。強調國家對于嚴重違規違法問(wèn)題“零容忍”的態(tài)度。針對當前違規行為懲處力度不足、違規成本低的情況，《意見(jiàn)》規定了通報批評、暫停項目撥款、終止項目執行、追回已撥項目資金、取消項目承擔者一定期限內申報資格等五項處罰措施，涉及違法的，將移交司法機關(guān)處理，并向社會(huì )公開(kāi)。

問(wèn)題：深化科研項目和資金管理改革怎樣通過(guò)加強制度建設構建長(cháng)效機制？

答：科研項目和資金管理十分復雜，在深化改革，加強管理、監督和服務(wù)的同時(shí)，還必須加強與之相關(guān)的制度建設，形成政策合力和長(cháng)效機制。對此，《意見(jiàn)》提出了以下幾項具體措施。

一是推行科研信用管理制度。隨著(zhù)財政科技投入的大幅增加，科研項目和資金管理呈現量大、面廣、線(xiàn)長(cháng)的特點(diǎn)。創(chuàng )新管理方式，提高監管效果，成為當前的一項重要任務(wù)。推行信用管理，是加強科研項目和資金管理的重要性舉措，能夠有效降低行政成本，提高管理效率，營(yíng)造“自我約束、獎優(yōu)懲劣”的良好科研環(huán)境，具有“標本兼治”的功效?！兑庖?jiàn)》要求，建立從指南編制到驗收的全過(guò)程科研信用記錄，對項目承擔單位、科研人員、評估評審專(zhuān)家、中介機構等參與主體進(jìn)行信用評級，并根據信用評級實(shí)施分類(lèi)管理。管理好的承擔單位和科研人員，可在一定時(shí)期內“免檢”，管理不好的、屢查屢犯的，要加強監管，嚴重不良信用記錄者則記入“黑名單”，階段性以至永久取消其申請中央財政資助項目或參與項目管理的資格。

二是完善信息公開(kāi)制度，形成內外部監管合力。管理部門(mén)和項目承擔單位都要按規定開(kāi)展信息公開(kāi)，接受監督，調動(dòng)廣大科研人員的積極性，讓資金在陽(yáng)光下運行?！兑庖?jiàn)》要求，除涉密和法律法規另有規定外，主管部門(mén)應當按照規定將科研項目的立項信息、資金安排情況、項目和資金管理使用情況、驗收結果等向社會(huì )公開(kāi)，接受科技界和全社會(huì )的監督。項目承擔單位應當制定內部公開(kāi)辦法，將立項情況、主要研究人員、資金使用情況、大型儀器設備購置以及項目研究成果等情況進(jìn)行內部公開(kāi)，接受內部監督。

三是建立國家科技報告制度，實(shí)現科技資源的累積和共享?？萍夹姓鞴懿块T(mén)要會(huì )同有關(guān)部門(mén)建立國家科技報告共享服務(wù)平臺，實(shí)現國家科技資源持續累積、完整保存和開(kāi)放共享。國家科技報告制度是向全社會(huì )公開(kāi)財政支持科研項目實(shí)施情況和成果公示的重要制度。目前，科技部正在研究制定《關(guān)于加快建設國家科技報告制度的指導意見(jiàn)》，并已在國家科技計劃中開(kāi)展科技報告試點(diǎn)。今年3月1日，國家科技報告服務(wù)系統已正式開(kāi)通并上線(xiàn)運行，目前已收錄并公開(kāi)1萬(wàn)余份科技報告，預計今年可達2萬(wàn)份以上。下一步將繼續按計劃推進(jìn)。

四是改進(jìn)專(zhuān)家遴選制度，充分發(fā)揮專(zhuān)家作用。項目評估評審應該根據項目特點(diǎn)以同行專(zhuān)家為主，擴大專(zhuān)家來(lái)源，吸收海外高水平專(zhuān)家，特別是要擴大長(cháng)期在科研一線(xiàn)工作的專(zhuān)家參與評估評審工作，他們真正了解國內外相關(guān)領(lǐng)域最新進(jìn)展，了解科研和產(chǎn)業(yè)技術(shù)實(shí)際需求?！兑庖?jiàn)》規定，這些一線(xiàn)專(zhuān)家應當占75％左右。同時(shí)要建立專(zhuān)家數據庫，實(shí)行專(zhuān)家輪換、調整和回避制度；參加視頻或會(huì )議評審專(zhuān)家，公布專(zhuān)家名單，強化專(zhuān)家自律，接受同行質(zhì)詢(xún)和社會(huì )監督，對于通訊評審的專(zhuān)家，評審前專(zhuān)家名單嚴格保密，確保評審公平性。

五是建立逐級考核問(wèn)責和倒查機制，確保政策實(shí)施效果。明確逐級考核問(wèn)責機制要覆蓋項目決策、管理和實(shí)施主體，誰(shuí)立項誰(shuí)負責，誰(shuí)實(shí)施誰(shuí)被問(wèn)責，確保政策實(shí)施效果。建立倒查制度，針對出現的問(wèn)題倒查主管部門(mén)相關(guān)人員的履職盡責和廉潔自律情況，查實(shí)后依據相關(guān)規定嚴肅處理。

問(wèn)：在深化科研項目資金管理的同時(shí)，還將推進(jìn)完善哪些政策措施，以激發(fā)科研人員的創(chuàng )新創(chuàng )造活力？

答：《意見(jiàn)》的很多方面都體現了“以人為本”的理念，旨在充分調動(dòng)科研單位和科研人員的積極性和創(chuàng )造性。有關(guān)部門(mén)還將推進(jìn)完善包括收入分配、人才流動(dòng)、成果轉化等方面的政策，為《意見(jiàn)》的有效實(shí)施和激發(fā)創(chuàng )新創(chuàng )造活力營(yíng)造良好環(huán)境。

一是要推動(dòng)完善科研人員收入分配政策。建立健全與科研人員崗位職責、工作業(yè)績(jì)、實(shí)際貢獻緊密相連的分配激勵機制。

當前，科研人員智力價(jià)值得不到應有體現的問(wèn)題反映較多，普遍認為當前政策規定的工資水平與科研人員實(shí)際貢獻不相匹配，績(jì)效工資制度尚未建立，個(gè)人收入的主渠道保障不足。就項目單位而言，部分單位穩定隊伍、吸引人才的資金壓力較大，存在通過(guò)科研項目經(jīng)費解決科研人員待遇問(wèn)題。為解決這一問(wèn)題，財政部、科技部在科技計劃（專(zhuān)項）經(jīng)費中建立了績(jì)效支出渠道，并在《意見(jiàn)》中明確，按照國家規定合理安排人員經(jīng)費和公用經(jīng)費，保障單位正常運轉。當然，科研人員智力勞動(dòng)價(jià)值得不到充分體現的問(wèn)題，還需要通過(guò)加快推進(jìn)事業(yè)單位收入分配制度改革來(lái)從根本上解決。

二是要健全科技人才流動(dòng)、成果轉化、知識產(chǎn)權運用和保護等的政策機制。鼓勵科研院所、高校和企業(yè)人才的雙向交流，完善兼職兼薪管理政策，推進(jìn)事業(yè)單位科技成果的使用、處置和收益管理改革，完善落實(shí)促進(jìn)科研人員進(jìn)行成果轉化的收益分配政策，落實(shí)激勵科技創(chuàng )新稅收政策，充分調動(dòng)科研單位和科研人員的積極性創(chuàng )造性。

問(wèn)：科技部 財政部?jì)刹块T(mén)下一步開(kāi)展哪些工作落實(shí)《意見(jiàn)》？

答：《意見(jiàn)》覆蓋科研項目和資金管理方方面面，是一項系統性改革?！兑庖?jiàn)》發(fā)布后，科技部、財政部門(mén)將會(huì )同有關(guān)部門(mén)，按照國務(wù)院的要求重點(diǎn)做好以下工作：

一是抓緊抓好重點(diǎn)任務(wù)的落實(shí)。根據國務(wù)院確定的職責分工和時(shí)間進(jìn)度安排，抓緊抓好各項任務(wù)落實(shí)，積極推進(jìn)改革。目前，優(yōu)化整合中央財政民口科技計劃（專(zhuān)項、基金等）的工作已經(jīng)啟動(dòng)，各有關(guān)部門(mén)進(jìn)行了必要的調整，優(yōu)化整合的初步成果已經(jīng)體現在2014年部門(mén)預算中，今年將繼續深入推進(jìn)。今年，科技部、財政部將全面啟動(dòng)相關(guān)科研項目和資金管理辦法的修訂工作，落實(shí)科研項目和資金管理改革的有關(guān)政策措施。二是加強宣傳培訓并做好政策解讀?？萍疾?、財政部將盡快啟動(dòng)全國范圍內的宣傳培訓工作，組建專(zhuān)業(yè)化的師資隊伍，統一培訓材料，統一解釋口徑，確?？蒲袉挝缓蛷V大科研人員盡快熟悉政策、理解政策、用好政策。同時(shí)，配合各地方、有關(guān)部門(mén)根據實(shí)際情況開(kāi)展培訓。三是及時(shí)了解《意見(jiàn)》發(fā)布后各方面的反應，認真研究解決實(shí)施過(guò)程中出現的新情況新問(wèn)題，確保各項政策措施執行和落實(shí)到位。四是指導地方根據《意見(jiàn)》精神，制定加強本地財政科研項目和資金管理辦法。

原標題：在改革上動(dòng)真格、見(jiàn)真章

——黨的十八大以來(lái)深化科技體制改革實(shí)施創(chuàng )新驅動(dòng)發(fā)展戰略述評（上）

本報記者 陳磊

3月1日，國家科技報告服務(wù)系統將正式上線(xiàn)，國家科技重大專(zhuān)項、973計劃、863計劃等1萬(wàn)份科技報告將向社會(huì )公開(kāi)，公眾只要登錄相關(guān)網(wǎng)站，就可以了解國家科技計劃項目相關(guān)信息。

促進(jìn)開(kāi)放共享，加強資源積累，建立國家科技報告制度建設，只是加快科技體制改革步伐的一個(gè)縮影。

2013年9月30日，北京中關(guān)村，習近平總書(shū)記在主持中央政治局第九次集體學(xué)習發(fā)表講話(huà)時(shí)強調， 實(shí)施創(chuàng )新驅動(dòng)發(fā)展戰略是一項系統工程，涉及方方面面的工作，需要做的事情很多，最為緊迫的是要進(jìn)一步解放思想，加快科技體制改革步伐，破除一切束縛創(chuàng )新驅動(dòng)發(fā)展的觀(guān)念和體制機制障礙。

今年春節前夕，國務(wù)院總理李克強主持召開(kāi)國務(wù)院常務(wù)會(huì )議上，研究?jì)热葜痪褪侨绾喂芾碇醒胴斦蒲许椖亢唾Y金問(wèn)題。會(huì )議指出，要“使財政科研資金突出助優(yōu)扶強，流向能創(chuàng )新、善攻堅的優(yōu)秀團隊和符合經(jīng)濟社會(huì )重大需求的項目，提高資金配置效率”。

近日，一系列深化科技體制改革的“實(shí)招”“真招”相繼出臺：

——財政部、科技部等部門(mén)起草文件，回應科技管理熱點(diǎn)難點(diǎn)，加快建立統籌協(xié)調、職責清晰、科學(xué)規范、公開(kāi)透明、監管有力的科研項目和資金管理運行機制；

——中科院?jiǎn)?dòng)建設量子信息與量子科技前沿等5個(gè)卓越創(chuàng )新中心，并做出新的制度安排，賦予中心科研管理自主權，加大對優(yōu)秀人才的支持力度，給予個(gè)性化的政策支持，嚴格評估、動(dòng)態(tài)調整；

——國家自然科學(xué)基金委員會(huì )發(fā)布《關(guān)于2014年度國家自然科學(xué)基金項目申請與結題等有關(guān)事項的通告》，多項改革直指科研項目申報，旨在進(jìn)一步優(yōu)化資助格局，如取消、合并與調整部分項目類(lèi)型，減少評審的負擔，遏制低水平的重復申請，強調基金申請質(zhì)量，鼓勵青年科研人員創(chuàng )新等；

與此同時(shí)，各地也積極開(kāi)展有益探索，江蘇加強統籌，破解資源碎片化難題；重慶加強科技創(chuàng )新的分類(lèi)指導和管理；寧夏積極推進(jìn)研發(fā)后補助……

一年多來(lái)，從中央到地方，從重點(diǎn)突破到全局鋪開(kāi)，從建章立制到營(yíng)造環(huán)境，科技體制改革的腳步越發(fā)鏗鏘穩??！

整體設計 統籌推進(jìn)

黨的十八大提出實(shí)施創(chuàng )新驅動(dòng)發(fā)展戰略，推進(jìn)創(chuàng )新驅動(dòng)發(fā)展最緊迫的任務(wù)在于深化改革。十八屆三中全會(huì )的《決定》專(zhuān)門(mén)用一段闡述了深化科技體制改革問(wèn)題。

其實(shí)，此前我國就已為新一輪科技體制改革布局謀篇。早在2012年7月，黨中央、國務(wù)院召開(kāi)全國科技創(chuàng )新大會(huì )，發(fā)布了《關(guān)于深化科技體制改革加快國家創(chuàng )新體系建設的意見(jiàn)》(簡(jiǎn)稱(chēng)《意見(jiàn)》)。

科技體制改革是一項系統工程，要推動(dòng)國家科技創(chuàng )新治理體系現代化，提高科技創(chuàng )新的治理能力，必須形成統籌推進(jìn)的新機制。為此，國務(wù)院專(zhuān)門(mén)成立了包括26個(gè)部門(mén)和單位組成的國家科技體制改革和創(chuàng )新體系建設領(lǐng)導小組(簡(jiǎn)稱(chēng)科改領(lǐng)導小組)，負責組織領(lǐng)導科技體制改革和創(chuàng )新體系建設工作，審議相關(guān)重大政策措施，統籌協(xié)調有關(guān)重大問(wèn)題，總結推廣工作經(jīng)驗。

在中央政治局委員、國務(wù)院副總理劉延東的直接指導下，按照任務(wù)分工，科改領(lǐng)導小組確定了5個(gè)方面62項任務(wù)242項改革政策措施，確定了《意見(jiàn)》的路線(xiàn)圖、時(shí)間表、改革的重點(diǎn)領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節。從提升企業(yè)創(chuàng )新能力、推進(jìn)協(xié)同創(chuàng )新、加強資源統籌協(xié)調和開(kāi)放共享、完善人才評價(jià)和激勵機制、促進(jìn)科技成果轉化等方面，凝練出20項重點(diǎn)改革任務(wù)。

隨著(zhù)改革逐漸走向深入，科改領(lǐng)導小組也緊鑼密鼓地推進(jìn)相關(guān)工作。2012年7月30日，科改領(lǐng)導小組召開(kāi)第一次會(huì )議，科改領(lǐng)導小組組長(cháng)劉延東強調，要加強對改革的宏觀(guān)統籌和整體設計，緊緊抓住促進(jìn)科技與經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展緊密結合、創(chuàng )新科技管理體制機制等關(guān)鍵問(wèn)題，出臺改革舉措，以重點(diǎn)突破帶動(dòng)整體推進(jìn)。2012年12月25日，科改領(lǐng)導小組召開(kāi)第二次會(huì )議，研究編制貫徹落實(shí)《意見(jiàn)》的工作計劃，對強化企業(yè)技術(shù)創(chuàng )新主體地位、全面提升企業(yè)創(chuàng )新能力進(jìn)行了討論。2013年4月25日，科改領(lǐng)導小組召開(kāi)第三次會(huì )議，審議落實(shí)《意見(jiàn)》的工作計劃，研究部署重點(diǎn)推進(jìn)的改革任務(wù)。2013年11月15日，科改領(lǐng)導小組第四次會(huì )議召開(kāi)，審議有關(guān)中央財政科研項目和經(jīng)費管理、加快建設科技報告制度、建立國家創(chuàng )新調查制度等文件和工作方案。2014年2月26日，科改領(lǐng)導小組召開(kāi)第五次會(huì )議，學(xué)習貫徹習近平總書(shū)記、李克強總理一系列重要指示精神，回顧總結去年的科技體制改革工作，研究部署今年的重點(diǎn)改革任務(wù)。

如何破除制約科技發(fā)展的體制機制深層次障礙，充分釋放改革的紅利？圍繞這一命題，一些新政策、新舉措正在有序、穩步推進(jìn)。

讓企業(yè)迸發(fā)創(chuàng )新活力

企業(yè)強，則國家強。增強企業(yè)創(chuàng )新能力和市場(chǎng)創(chuàng )新活力，始終是科技體制改革的一個(gè)重點(diǎn)。

此次科技體制改革把“強化企業(yè)技術(shù)創(chuàng )新主體地位，促進(jìn)科技與經(jīng)濟緊密結合”，作為今后一個(gè)時(shí)期我國科技改革發(fā)展和國家創(chuàng )新體系建設的中心任務(wù)。這就要求讓政府科技資金更多地按照市場(chǎng)需求配置，技術(shù)創(chuàng )新更多由企業(yè)來(lái)實(shí)施，引導創(chuàng )新資源更多向企業(yè)集聚，促進(jìn)技術(shù)、人才等創(chuàng )新要素向企業(yè)流動(dòng)，提高創(chuàng )新的集群效應。

為此，2013年1月國務(wù)院印發(fā)《關(guān)于強化企業(yè)技術(shù)創(chuàng )新主體地位全面提升企業(yè)創(chuàng )新能力的意見(jiàn)》，明確提出以深入實(shí)施國家技術(shù)創(chuàng )新工程為重要抓手推進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng )新的12項重點(diǎn)任務(wù)及相應的政策措施。2013年6月，科技部、發(fā)改委、財政部等15個(gè)部門(mén)和單位建立了跨部門(mén)的聯(lián)合推進(jìn)機制，重點(diǎn)落實(shí)“加大政府對企業(yè)研發(fā)投入的引導力度”等五個(gè)方面的重點(diǎn)工作 。

為調動(dòng)企業(yè)創(chuàng )新的內生動(dòng)力，相關(guān)部委出臺了一系列完善激勵企業(yè)創(chuàng )新的普惠政策，如加大研發(fā)費用加計扣除、高新技術(shù)企業(yè)稅收優(yōu)惠等政策落實(shí)力度，擴大中關(guān)村試點(diǎn)政策范圍，加大對中小企業(yè)創(chuàng )新的財政金融支持等。據統計， 2013年，我國R&D費用支出預計達到11800億元，其中企業(yè)R&D費用支出占76%以上；科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng )新基金規模達到47.36億元，累計支持企業(yè)超過(guò)3萬(wàn)家。

目前，國家有關(guān)部委重點(diǎn)培育和支持的創(chuàng )新型企業(yè)達到676家，建在企業(yè)的國家重點(diǎn)實(shí)驗室和工程中心分別達到99個(gè)和313個(gè)，認定國家企業(yè)技術(shù)中心887家，科技基礎條件平臺為企業(yè)提供47萬(wàn)余次服務(wù)。企業(yè)牽頭承擔國家科技重大專(zhuān)項、863計劃、科技支撐計劃、國際科技合作專(zhuān)項課題的比例分別達到52.3%、38.7%、40%、44%。

建立符合創(chuàng )新規律的科技管理體制

深化改革，提高科技創(chuàng )新的治理能力，至關(guān)重要的一個(gè)方面是要尊重科研規律，讓科研人員心無(wú)旁騖地工作，優(yōu)化項目評審環(huán)境，減少科技項目的微觀(guān)管理，探索更加符合創(chuàng )新規律的評價(jià)導向，推動(dòng)科研管理向創(chuàng )新管理轉變。

如何避免科研項目分散重復？怎樣使項目和資金管理科學(xué)透明？如何提高財政資金的使用效率？針對科研項目和資金管理中的諸多難點(diǎn)熱點(diǎn)問(wèn)題，有關(guān)部門(mén)正醞釀并著(zhù)手實(shí)施一系列改革，加強科技計劃的統籌規劃，實(shí)行科研項目分類(lèi)管理，改進(jìn)科研項目管理流程，完善勞務(wù)費、間接費用、結余資金和單位預算的管理，強化法人責任，完善信用管理制度，建立倒查機制。很多改革新舉措將是首次提出。

在簡(jiǎn)化評審項目方面，2013年12月，中組部、科技部會(huì )同中宣部、教育部開(kāi)展改進(jìn)科研項目、人才和機構評審工作，整改后評審項目總體減少28%。

在改革科技計劃支持方式方面，2013年11月，財政部、科技部聯(lián)合印發(fā)《國家科技計劃及專(zhuān)項資金后補助管理規定》，在科技部歸口管理的國家科技計劃及專(zhuān)項管理中引入后補助機制。

在科技基礎制度建設方面，科技部等有關(guān)部門(mén)正在建立國家科技報告制度、國家創(chuàng )新調查制度和統一的國家科技管理信息系統（即“兩制度一系統”），并以重大科研儀器設備的開(kāi)放共享為突破口，建立健全科技資源開(kāi)放共享制度。

在科技評價(jià)方面，中國科學(xué)院加快推進(jìn)科技評價(jià)體系改革，摒棄數量評價(jià)和單純的論文導向，建立重大成果產(chǎn)出導向的評價(jià)體系。近期，教育部發(fā)布《關(guān)于深化高等學(xué)?？萍荚u價(jià)改革的意見(jiàn)》，建立分類(lèi)評價(jià)標準和開(kāi)放評價(jià)方法，營(yíng)造潛心治學(xué)、追求真理的創(chuàng )新文化氛圍。

前不久，習近平總書(shū)記在省部級主要領(lǐng)導干部專(zhuān)題研討班開(kāi)班式上講話(huà)中強調，一個(gè)國家選擇什么樣的治理體系，是由這個(gè)國家的歷史傳承、文化傳統、經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展水平?jīng)Q定的。同樣，在中國特色自主創(chuàng )新道路的實(shí)踐中，科技創(chuàng )新的治理體系也有著(zhù)鮮明特點(diǎn)，并受我國科技發(fā)展的方向、目標和任務(wù)等諸多因素影響。例如，實(shí)施16個(gè)科技重大專(zhuān)項就是探索社會(huì )主義市場(chǎng)經(jīng)濟下舉國體制的重要實(shí)踐。過(guò)去一年來(lái)，科技重大專(zhuān)項進(jìn)一步聚焦目標、突出重點(diǎn)，建立科學(xué)的項目動(dòng)態(tài)調整和淘汰機制，研究制定考核問(wèn)責辦法，并依托第三方開(kāi)展中期評估。

此外，針對當前科技創(chuàng )新活動(dòng)仍存在分散封閉重復的現象。“加強統籌部署和協(xié)同創(chuàng )新，提高創(chuàng )新體系整體效能”成為新一輪科技體制改革的重點(diǎn)任務(wù)之一。2013年4月，教育部首批認定14個(gè)協(xié)同創(chuàng )新中心，推動(dòng)實(shí)施“高等學(xué)校創(chuàng )新能力提升計劃”，推動(dòng)高校與骨干企業(yè)、科研院所組建協(xié)同創(chuàng )新中心?？萍疾繒?huì )同有關(guān)部門(mén)推動(dòng)企業(yè)主導的產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng )新聯(lián)盟建設，2013年新增55家國家試點(diǎn)聯(lián)盟，總數已達146家，聚集5000多家企業(yè)、高校和科研院所。

營(yíng)造良好的創(chuàng )新生態(tài)環(huán)境

十八屆三中全會(huì )鮮明提出了完善科技創(chuàng )新政策和制度的工作著(zhù)力點(diǎn)，強調要健全政府對基礎性、戰略性、前沿性科學(xué)研究和共性技術(shù)研究的支持機制，并從稅收政策、市場(chǎng)準入、人才培養、開(kāi)放共享、院士制度改革和知識產(chǎn)權保護等方面提出了明確要求。這些都是激發(fā)科技創(chuàng )新活力的重要方面，也是推進(jìn)科技創(chuàng )新治理體系和治理能力現代化的重要內容。

加快完善和落實(shí)創(chuàng )新政策，構建激勵創(chuàng )新的法律法規體系，成為深化科技體制改革的重中之重。

為了破除阻礙科技成果轉化的制度障礙，科技部會(huì )同有關(guān)部門(mén)加快《促進(jìn)科技成果轉化法》的修訂工作，目前修訂稿已報送國務(wù)院，并向社會(huì )公開(kāi)征求意見(jiàn)；人民銀行、科技部等部門(mén)積極引導金融服務(wù)科技創(chuàng )新，科技與金融結合機制更加健全；有關(guān)部門(mén)加強法律修訂和執法檢查，進(jìn)一步加大知識產(chǎn)權的創(chuàng )造、運用、保護和管理……

據統計，各有關(guān)部門(mén)已出臺110項改革政策文件，2013年新出臺27項。

實(shí)施創(chuàng )新驅動(dòng)發(fā)展戰略，主要靠地方落實(shí)，關(guān)鍵在行動(dòng)。中央地方加強部省會(huì )商和資源集成，協(xié)同穩步推進(jìn)改革。為貫徹落實(shí)《意見(jiàn)》，有25個(gè)?。▍^、市）以黨委、政府名義出臺了指導意見(jiàn)和決定。同時(shí)，各?。▍^、市）結合自身特點(diǎn)，共出臺200多項改革配套政策措施，北京中關(guān)村開(kāi)展四項新政策試點(diǎn)，上海建立統一研發(fā)公共服務(wù)平臺和政策服務(wù)窗口，天津實(shí)施“科技小巨人”發(fā)展計劃，江蘇引導大中型企業(yè)建立研發(fā)機構……“南京9條”“武漢黃金10條”“濟南11條”在促進(jìn)科技成果轉化、鼓勵科技創(chuàng )新創(chuàng )業(yè)等方面均有新的政策突破。國家自主創(chuàng )新示范區和國家高新區也加大政策的先行先試力度。

抓鐵有痕，踏石留印，在探索和實(shí)踐中國特色自主創(chuàng )新道路的征程中，新一輪科技體制改革正在向縱深邁進(jìn)！

原標題：在創(chuàng )新發(fā)展上布好局、謀好篇

——黨的十八大以來(lái)深化科技體制改革實(shí)施創(chuàng )新驅動(dòng)發(fā)展戰略述評（下）

本報記者陳磊

現今，當我們每天清晨醒來(lái)，世界也許就和昨天變得不一樣了：微信狙擊了短信微博，網(wǎng)購替代了商場(chǎng)超市，支付寶、余額寶沖擊了商業(yè)銀行，嘀嘀打車(chē)秒殺了傳統叫車(chē)……當社交、支付、出行方式遇到了科技創(chuàng )新和商業(yè)模式創(chuàng )新時(shí)，便會(huì )產(chǎn)生出無(wú)數種可能性，甚至讓我們措手不及。

科技改變生活，創(chuàng )新驅動(dòng)發(fā)展。無(wú)處不在的“云”服務(wù)、物網(wǎng)相連的物聯(lián)網(wǎng)、可以復制萬(wàn)物的3D打印、讓你“眼觀(guān)六路耳聽(tīng)八方”的智能穿戴，這些不僅僅是一項項科技產(chǎn)品，它們代表新的生活方式甚至孕育出一個(gè)全新的產(chǎn)業(yè)。

對于當今的中國科技創(chuàng )新來(lái)說(shuō)，創(chuàng )新驅動(dòng)已是大勢所趨、形勢所迫。“實(shí)施創(chuàng )新驅動(dòng)發(fā)展戰略”，“科技創(chuàng )新是提高社會(huì )生產(chǎn)力和綜合國力的戰略支撐”——已成為黨和政府以及社會(huì )各界的高度共識。

創(chuàng )新驅動(dòng)發(fā)展，既是加快發(fā)展的重大機遇，也是不能回避的一場(chǎng)“大考”。中國將如何應答？

科技創(chuàng )新面臨“三個(gè)怎么辦”

2013年國慶前一天，一次不同尋常的“課堂搬家”之舉，讓海內外看到了黨中央實(shí)施創(chuàng )新驅動(dòng)發(fā)展戰略的決心與信心。

9月30日，中央政治局第九次集體學(xué)習，把“課堂”從紅墻內搬到了中關(guān)村，主題就是“實(shí)施創(chuàng )新驅動(dòng)發(fā)展戰略”。

十八大后，習近平總書(shū)記在多次考察、調研和重要會(huì )議中，結合其所見(jiàn)、所聞、所思，不斷闡述、部署創(chuàng )新驅動(dòng)發(fā)展戰略。他指出，實(shí)施創(chuàng )新驅動(dòng)發(fā)展戰略，是立足全局、面向未來(lái)的重大戰略，是加快轉變經(jīng)濟發(fā)展方式、破解經(jīng)濟發(fā)展深層次矛盾和問(wèn)題，增強經(jīng)濟發(fā)展內生動(dòng)力和活力的根本舉措。

在經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展呈現出新的階段性特征時(shí)，挑戰越來(lái)越多了，當然，機遇也越來(lái)越大了。在實(shí)施創(chuàng )新驅動(dòng)發(fā)展戰略中，中國的科技創(chuàng )新面臨著(zhù)亟待破解的“三個(gè)怎么辦”。

一是在我國科技創(chuàng )新“跟蹤、并行、領(lǐng)跑”三者兼有的背景下，科技工作該怎么辦？跟蹤、并行與領(lǐng)跑是不同的創(chuàng )新形態(tài)，需要不同的創(chuàng )新策略，三者兼有的情況更是考驗科技研發(fā)和管理的水平。

二是在全球新科技革命和產(chǎn)業(yè)變革與我國轉方式調結構兩個(gè)“大勢”歷史性交匯的背景下，科技工作該怎么辦？這兩個(gè)“大勢”歷史性交匯，需要我們加快構建新的發(fā)展動(dòng)力系統，實(shí)現從要素驅動(dòng)為主向創(chuàng )新驅動(dòng)的戰略轉變。

三是在技術(shù)路線(xiàn)多變和商業(yè)模式多樣相互疊加的背景下，科技工作該怎么辦？新的技術(shù)路線(xiàn)可能誘發(fā)新的商業(yè)模式，新的商業(yè)模式也會(huì )催生新的技術(shù)路線(xiàn)。特別是發(fā)揮市場(chǎng)配置資源的決定性作用情況下，商業(yè)模式創(chuàng )新的作用將更加突出。

以創(chuàng )新驅動(dòng)產(chǎn)業(yè)轉型以科技支撐民生改善

推動(dòng)科技實(shí)力和自主創(chuàng )新能力的提升，是創(chuàng )新驅動(dòng)發(fā)展的基本前提和關(guān)鍵所在?；厥?013年，中國科技發(fā)展亮點(diǎn)頗多，國際競爭的制高點(diǎn)上頻頻出現“中國”的名字：天河二號世界排名第一，嫦娥三號成功落月并開(kāi)展科學(xué)探測，快舟一號升空，高分辨衛星探測應用，蛟龍號從深潛海試走向科學(xué)應用的跨越，半浮柵晶體管制成，首列智能化高速列車(chē)竣工下線(xiàn)，超級水稻畝產(chǎn)達到988公斤。

除了圍繞戰略必爭的重點(diǎn)領(lǐng)域加快突破，更值得一提的是，一年多來(lái)，為了加快創(chuàng )新驅動(dòng)發(fā)展，針對經(jīng)濟發(fā)展提質(zhì)增效升級和民生改善的重大需求，加強部署和科技支撐，取得一系列成效。

重大專(zhuān)項任務(wù)聚焦，實(shí)現重點(diǎn)突破。我國移動(dòng)通信實(shí)現了從“2G追趕”“3G突破”到“4G同臺競爭”的跨越，TD-LTE 4G發(fā)照運營(yíng)，封裝光刻機等集成電路裝備實(shí)現小批量銷(xiāo)售。新藥創(chuàng )制專(zhuān)項累計獲得新藥證書(shū)74件，傳染病監測防控能力大幅提升，有效應對防控H7N9禽流感突發(fā)疫情。重大裝備、新一代核電等方面取得顯著(zhù)成效，帶動(dòng)戰略性新興產(chǎn)業(yè)加快發(fā)展。

科技對打造經(jīng)濟升級版的支撐引領(lǐng)作用日益凸顯。國家自主創(chuàng )新示范區保持良好發(fā)展勢頭，成為引領(lǐng)經(jīng)濟發(fā)展和產(chǎn)業(yè)轉型升級的示范區域。國家高新區經(jīng)濟發(fā)展保持穩步增長(cháng)，2013年105家國家高新區總收入預計超過(guò)19.5萬(wàn)億元，同比增長(cháng)約18%。全國技術(shù)合同成交額達7469億元，同比增長(cháng)16%。全國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)主營(yíng)收入預計突破11萬(wàn)億元，同比增長(cháng)10%。

創(chuàng )新驅動(dòng)產(chǎn)業(yè)轉型，戰略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展勢頭迅猛。組織實(shí)施“十城千輛”“十城萬(wàn)盞”“金太陽(yáng)”等創(chuàng )新成果應用示范工程，推廣各類(lèi)節能和新能源汽車(chē)近3萬(wàn)輛；應用LED燈具年節電超過(guò)20億度；無(wú)電地區金太陽(yáng)示范工程建設穩步推進(jìn)。集成電路成套工藝投入量產(chǎn)，技術(shù)水平邁入國際主流。突破一批資源增儲增效關(guān)鍵技術(shù)，支撐南水北調工程順利實(shí)施，深部礦產(chǎn)資源勘探技術(shù)能力達到4000米。

農業(yè)科技創(chuàng )新保障國家糧食安全。農業(yè)科技進(jìn)步貢獻率達55.2%，主要農作物良種覆蓋率達96%以上，農作物耕種收綜合機械化率達到57%，為糧食實(shí)現“十連增”提供重要支撐。

促進(jìn)科技惠民，切實(shí)增強科技有效供給能力。實(shí)施科技惠民計劃，帶動(dòng)地方、企業(yè)和社會(huì )相關(guān)機構投入達65.35億元，推廣惠民技術(shù)470多項，惠及人口5100萬(wàn)人。加大人口健康、生態(tài)環(huán)保、公共安全等民生領(lǐng)域技術(shù)研發(fā)與示范，醫療器械國產(chǎn)化進(jìn)程加快，累計示范應用10萬(wàn)余臺（套、件）國產(chǎn)創(chuàng )新醫療器械與產(chǎn)品。大力實(shí)施藍天科技工程，推動(dòng)煤制天然氣和生物質(zhì)燃氣的關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)、系統集成和商業(yè)化應用，清潔燃氣產(chǎn)業(yè)加快發(fā)展；會(huì )同北京市、環(huán)保部共同實(shí)施首都藍天行動(dòng)，著(zhù)力解決霧霾治理中的技術(shù)難題。

創(chuàng )新驅動(dòng)關(guān)鍵在落實(shí)

近一段時(shí)期，中央領(lǐng)導和科技部門(mén)負責人在談到“創(chuàng )新驅動(dòng)發(fā)展”時(shí)，總會(huì )在前面用上“加快”兩個(gè)字，因為“機會(huì )稍縱即逝，抓住了就是機遇，抓不住就是挑戰”，“不能等待、不能觀(guān)望、不能懈怠”。

創(chuàng )新驅動(dòng)發(fā)展作為戰略、理念層面的總體思路已經(jīng)明確，關(guān)鍵是如何落實(shí)。習近平總書(shū)記在中央政治局第九次集體學(xué)習時(shí)就明確要求，要做好創(chuàng )新驅動(dòng)發(fā)展戰略頂層設計，加快創(chuàng )新驅動(dòng)發(fā)展戰略實(shí)施和任務(wù)落實(shí)。

加強創(chuàng )新驅動(dòng)發(fā)展戰略頂層設計，需要從更高層次謀劃科技長(cháng)遠發(fā)展，不僅要把握世界科技和產(chǎn)業(yè)變革趨勢，還要統籌考慮我國經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展需要。面向未來(lái)，選擇信息、生物、能源等戰略競爭制高點(diǎn)，加速推進(jìn)戰略高技術(shù)的研發(fā)和前瞻部署；立足當下，扎實(shí)推進(jìn)一系列重大科技創(chuàng )新任務(wù)的實(shí)施，努力實(shí)現重點(diǎn)領(lǐng)域和戰略產(chǎn)業(yè)的跨越發(fā)展。與此同時(shí)，加強頂層設計還要破除部門(mén)分割的局限，加大統籌協(xié)調力度，形成系統化、可操作的配套政策體系。

在具體操作層面，圍繞經(jīng)濟轉型升級，要著(zhù)力突破產(chǎn)業(yè)瓶頸問(wèn)題和關(guān)鍵共性技術(shù)，進(jìn)一步發(fā)揮好國家自主創(chuàng )新示范區、國家高新區的核心載體功能，發(fā)揮好科技型中小微企業(yè)應對技術(shù)路線(xiàn)和商業(yè)模式多變的獨特優(yōu)勢，抓住民生亟待解決的重點(diǎn)難點(diǎn)問(wèn)題加強科技開(kāi)發(fā)應用，在基礎研究、關(guān)鍵共性、社會(huì )公益等領(lǐng)域集中力量、協(xié)同創(chuàng )新……

抓住重大的創(chuàng )新機遇，采用有效的創(chuàng )新策略，解決經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展中的難題，盡早轉入創(chuàng )新驅動(dòng)發(fā)展的良性軌道，盡快釋放科技創(chuàng )新的無(wú)限潛力。

深入實(shí)施創(chuàng )新驅動(dòng)發(fā)展戰略，任重而道遠！

本篇文章來(lái)源于: 中國科技網(wǎng) www.wokeji.com
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