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教育部關(guān)于深化高等學(xué)?？萍荚u價(jià)改革的意見(jiàn)

教技[2013]3號

各省、自治區、直轄市教育廳（教委），新疆生產(chǎn)建設兵團教育局，有關(guān)部門(mén)（單位）教育司（局），部屬各高等學(xué)校：

　　為深入貫徹黨的十八大和十八屆三中全會(huì )精神，加快落實(shí)《中共中央國務(wù)院關(guān)于深化科技體制改革加快國家創(chuàng )新體系建設的意見(jiàn)》和《國家中長(cháng)期教育改革和發(fā)展規劃綱要（2010-2020年）》，深化高?？萍荚u價(jià)改革，提出如下意見(jiàn)：

　　一、明確改革導向

　　1.高等學(xué)校是國家創(chuàng )新體系的重要組成部分?？萍荚u價(jià)不僅是高?？萍脊芾淼闹饕侄?，而且是高等教育宏觀(guān)管理和資源配置的重要依據，對高等學(xué)校辦學(xué)行為具有突出的導向作用。深化高?？萍荚u價(jià)改革,對于大力提升高校創(chuàng )新能力、推動(dòng)高等教育綜合改革、實(shí)現創(chuàng )新驅動(dòng)發(fā)展具有十分重要的意義。

　　2.高校長(cháng)期以來(lái)形成的以統一、量化為特征的科技評價(jià)機制，對調動(dòng)科技人員的積極性和創(chuàng )造性發(fā)揮了重要作用。面對全面提高質(zhì)量和創(chuàng )新驅動(dòng)發(fā)展的時(shí)代要求，科技評價(jià)中的問(wèn)題日益顯現：重數量輕質(zhì)量、重形式輕內容、重短期輕長(cháng)遠的現象依然存在；評價(jià)指標單一化、評價(jià)標準定量化、評價(jià)方法簡(jiǎn)單化、評價(jià)結果功利化等傾向沒(méi)有得到根本扭轉；分類(lèi)評價(jià)實(shí)施不到位，對科技成果轉化、科學(xué)普及等工作激勵不足；科技支撐教學(xué)和創(chuàng )新人才培養的導向不夠；開(kāi)放評價(jià)、長(cháng)效評價(jià)機制不夠健全，這些問(wèn)題將嚴重影響高?？萍脊ぷ鞯某掷m健康發(fā)展。高?？萍荚u價(jià)改革的任務(wù)十分緊迫。

　　3.深化科技評價(jià)改革的指導原則是：鼓勵創(chuàng )新，服務(wù)需求，科教結合，特色發(fā)展。注重科技創(chuàng )新質(zhì)量和實(shí)際貢獻，重點(diǎn)突出圍繞科學(xué)前沿和現實(shí)需求催生重大成果產(chǎn)出的導向，建立產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng )新機制加快創(chuàng )新驅動(dòng)發(fā)展的導向，推進(jìn)科教結合提升人才培養質(zhì)量的導向，鼓勵科技人員在不同領(lǐng)域、不同崗位做出特色，追求卓越。

　　4.深化科技評價(jià)改革的目標是，根據不同類(lèi)型科技活動(dòng)特點(diǎn)，建立導向明確、激勵約束并重的分類(lèi)評價(jià)標準和開(kāi)放評價(jià)方法，營(yíng)造潛心治學(xué)、追求真理的創(chuàng )新文化氛圍。著(zhù)力提升基礎研究和前沿技術(shù)研究的原始創(chuàng )新能力，關(guān)鍵共性技術(shù)的有效供給能力，支撐高質(zhì)量創(chuàng )新人才培養的能力，服務(wù)國家和區域經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展戰略需求的能力。

　　二、實(shí)行分類(lèi)評價(jià)

　　5.實(shí)施科學(xué)的分類(lèi)評價(jià)。針對科技活動(dòng)人員、創(chuàng )新團隊、平臺基地、科研項目等不同對象，按照基礎研究、應用研究、技術(shù)轉移、成果轉化等不同工作的特點(diǎn)，分別建立涵蓋科研誠信和學(xué)風(fēng)、創(chuàng )新質(zhì)量與貢獻、科教結合支撐人才培養、科學(xué)傳播與普及、機制創(chuàng )新與開(kāi)放共享等內容，科學(xué)合理、各有側重的評價(jià)標準。

　　6.對主要從事創(chuàng )新性研究的科技活動(dòng)人員實(shí)行代表性成果為重點(diǎn)的評價(jià)。對基礎研究人員的評價(jià)以有利于潛心研究、長(cháng)期積累，催生重大原創(chuàng )性成果為重點(diǎn)。對應用研究人員的評價(jià)以聚焦需求，具有自主知識產(chǎn)權和重大技術(shù)突破為重點(diǎn)。對軟科學(xué)研究人員的評價(jià)以服務(wù)決策需求，形成戰略研究報告，支撐思想庫智囊團建設為重點(diǎn)。

　　7.對主要從事技術(shù)轉移、科技服務(wù)和科學(xué)普及的科技活動(dòng)人員實(shí)行經(jīng)濟社會(huì )效益和實(shí)際貢獻為重點(diǎn)的評價(jià)。鼓勵高校按照國家相關(guān)規定，完善職務(wù)聘任和崗位聘用機制，面向市場(chǎng)和產(chǎn)業(yè)需求，把科技轉化為現實(shí)生產(chǎn)力；加強協(xié)同創(chuàng )新，強化企業(yè)在技術(shù)創(chuàng )新中的主體地位；積極開(kāi)展科學(xué)普及活動(dòng)，提高全民科學(xué)素養；創(chuàng )新人才培養模式，提高創(chuàng )新創(chuàng )業(yè)人才培養質(zhì)量。

　　8.對從事技術(shù)支撐和服務(wù)的科技活動(dòng)人員實(shí)行以服務(wù)質(zhì)量與實(shí)際效果為重點(diǎn)的評價(jià)。鼓勵高校加強職務(wù)聘任和崗位聘用的引導，提高技術(shù)支撐人員服務(wù)技能，加強自主開(kāi)發(fā)儀器設備。

　　9.對高校創(chuàng )新團隊實(shí)行以解決重大科技問(wèn)題能力與合作機制為重點(diǎn)的整體性評價(jià)。圍繞團隊自身建設、代表性成果、科教結合、機制文化等方面開(kāi)展評價(jià)。要認可團隊科技成果所有參與者的實(shí)際貢獻，同時(shí)反對無(wú)實(shí)質(zhì)貢獻的虛假掛名。

　　10.對高校創(chuàng )新平臺（機構、基地）實(shí)行以綜合績(jì)效和開(kāi)放共享為重點(diǎn)的評價(jià)。圍繞創(chuàng )新質(zhì)量、服務(wù)貢獻、科教結合、人才隊伍、機制文化等方面開(kāi)展評價(jià)。鼓勵創(chuàng )新平臺深化科教結合，注重創(chuàng )新成果轉化、技術(shù)服務(wù)和科學(xué)普及。鼓勵接受?chē)鴥韧庠L(fǎng)問(wèn)學(xué)者?？蒲谢A設施依照規定應該開(kāi)放的一律對社會(huì )開(kāi)放。

　　11.對不同類(lèi)別科技項目，制定科學(xué)合理的評價(jià)標準，注重創(chuàng )新的獨特價(jià)值?；A研究項目要以原始創(chuàng )新性成果和創(chuàng )新性人才培養為評價(jià)重點(diǎn)，著(zhù)重評價(jià)科學(xué)價(jià)值。應用研究項目要以關(guān)鍵技術(shù)和核心技術(shù)突破、自主知識產(chǎn)權成果、經(jīng)濟社會(huì )效益等為評價(jià)重點(diǎn)，著(zhù)重評價(jià)目標完成情況、成果轉化情況以及技術(shù)成果的突破性和帶動(dòng)性。產(chǎn)業(yè)化開(kāi)發(fā)項目要以技術(shù)、產(chǎn)品的成熟度和市場(chǎng)反應為評價(jià)重點(diǎn)，著(zhù)重評價(jià)對產(chǎn)業(yè)發(fā)展的實(shí)質(zhì)貢獻，促進(jìn)科技成果資本化、產(chǎn)業(yè)化。

　　三、堅持開(kāi)放評價(jià)

　　12.建立開(kāi)放評價(jià)機制?；A研究以同行評價(jià)為主，大力加強國際同行評價(jià)。應用研究和產(chǎn)業(yè)化開(kāi)發(fā)應建立主要由市場(chǎng)決定技術(shù)創(chuàng )新項目和經(jīng)費分配、評價(jià)成果的機制，由用戶(hù)、市場(chǎng)和專(zhuān)家等相關(guān)第三方參與評價(jià)。加強開(kāi)放、多元的國內外專(zhuān)家數據庫建設和共享。充分利用信息化手段，提高科技評價(jià)工作效率和開(kāi)放程度。

　　13.完善公平、公正、透明的開(kāi)放評價(jià)規則。完善評價(jià)答辯、公示、反饋、申訴、舉報和回溯評價(jià)制度，健全隨機、回避的評價(jià)專(zhuān)家遴選機制，健全評價(jià)專(zhuān)家責任和信譽(yù)制度，增強評價(jià)專(zhuān)家的社會(huì )責任感，保證評價(jià)工作的獨立性、公正性和評價(jià)結果的科學(xué)性、客觀(guān)性。

　　14.建立長(cháng)效評價(jià)機制，避免頻繁評價(jià)。根據科技活動(dòng)類(lèi)型、學(xué)科特征，結合人事聘用合同、項目過(guò)程的要求，適當延長(cháng)評價(jià)周期，注重評價(jià)實(shí)效?？萍蓟顒?dòng)人員的評價(jià)周期原則上不少于3年，對青年科技人員實(shí)施聘期評價(jià)，創(chuàng )新團隊和平臺基地的評價(jià)周期原則上不少于5年，根據績(jì)效情況可減少、減免評價(jià)。加強評價(jià)結果共享，避免重復評價(jià)。

　　四、切實(shí)組織落實(shí)

　　15.全面改革教育系統各類(lèi)科技項目、人才項目和科技獎勵的評審辦法。按照改革導向，教育部將修改完善各類(lèi)科研基地和人才項目評價(jià)體系及評價(jià)機制；提高科技獎勵質(zhì)量，減少數量，適當延長(cháng)報獎成果的應用年限。地方教育行政部門(mén)要對本部門(mén)各類(lèi)科技項目、人才項目和科技獎勵做相應改革。

　　16.高校承擔科技評價(jià)改革的主體責任。加強以科研誠信與學(xué)風(fēng)、創(chuàng )新質(zhì)量、服務(wù)貢獻和科教結合為重點(diǎn)的分類(lèi)評價(jià)，更加強調科研成果轉化應用、技術(shù)轉移推廣、科學(xué)普及等科技產(chǎn)出在評價(jià)中的作用。要改變考核評價(jià)中將科技項目與經(jīng)費數量過(guò)分指標化、目標化的作法。要改變在教師評聘、收入分配中過(guò)分依賴(lài)和不合理使用論文、專(zhuān)利、項目和經(jīng)費數量等科技指標的做法，減少科技評價(jià)結果與利益分配過(guò)度關(guān)聯(lián)。

　　17.在教育管理中科學(xué)合理使用科技評價(jià)結果。各級教育行政部門(mén)要優(yōu)化科技指標在高校設置、資源配置、學(xué)科評估、研究生教育等管理環(huán)節中的使用方式。按照此次科技評價(jià)改革的導向，修訂相應的指標和標準，更加強調創(chuàng )新質(zhì)量和實(shí)際貢獻，更加注重科教結合支撐人才培養。

　　18.科技人員要弘揚求真務(wù)實(shí)的科學(xué)精神和健康向上的評價(jià)文化。要加強科學(xué)道德建設，踐行誠信文化，抵制不良風(fēng)氣的侵蝕。要開(kāi)展學(xué)術(shù)批評與學(xué)術(shù)爭論，保障不同學(xué)術(shù)觀(guān)點(diǎn)的公開(kāi)表達和充分討論，共同營(yíng)造求真求實(shí)、平等爭鳴、鼓勵探索、寬容失敗的氛圍和環(huán)境。

　　19.引導社會(huì )力量科學(xué)合理地使用科技指標評價(jià)高校。要增強指標的系統性和完整性，補充和完善科教結合支撐人才培養、服務(wù)與貢獻、科學(xué)普及等指標。要正確處理數量、質(zhì)量和投入產(chǎn)出比的關(guān)系，強化對特色、質(zhì)量和社會(huì )貢獻的考察。應避免對不同類(lèi)型高校采取同一標準、依據少數定量科技指標進(jìn)行簡(jiǎn)單排名與短期評價(jià)。

教育部

2013年11月29日