來(lái)源： 中國科技網(wǎng)  作者： 余鍵

   科技專(zhuān)論
  
   近兩年，廣東珠三角地區涌現出一批以深圳光啟高等理工研究院、華大基因研究院等為典型代表的新興技術(shù)創(chuàng )新機構，其迅猛的發(fā)展勢頭、獨特的運行機制和驕人的創(chuàng )新成就，引起了經(jīng)濟界、科技界的高度關(guān)注。我前后隨廣東省委政研室、科技部調研組兩次赴深圳、東莞、廣州等地專(zhuān)題調研，深切地感到這批新型科研機構的崛起，在深化科技體制改革、探索新的科研體制、推進(jìn)科技為經(jīng)濟服務(wù)、開(kāi)拓源頭性創(chuàng )新的新路子等方面，將會(huì )產(chǎn)生不可估量的作用。

   先行先試的實(shí)踐探索

   現代科研創(chuàng )新機構是以市場(chǎng)為導向、以創(chuàng )新為根本、以創(chuàng )業(yè)為目標、以創(chuàng )富為動(dòng)力、以企業(yè)化運作為模式，集科技創(chuàng )新與產(chǎn)業(yè)化于一體，多元化所有制形式的新興創(chuàng )新機構。這種新型創(chuàng )新機構遵循市場(chǎng)與創(chuàng )新規律，破除束縛創(chuàng )新的陳舊觀(guān)念、體制弊端，通過(guò)從源頭創(chuàng )新到新技術(shù)、新產(chǎn)品、新市場(chǎng)的快速轉換，充分釋放出創(chuàng )新活力，成功走出了一條獨特的發(fā)展道路。其所展現出來(lái)的有別于傳統科研機構的獨特的建設模式、運行機制和創(chuàng )新方式，在很大程度上為深化科技體制改革提供了一種新的路徑選擇或“樣本”參考。

   在高水平的建設模式方面，一是“民辦官助”模式。這類(lèi)機構沒(méi)有編制、沒(méi)有事業(yè)費、沒(méi)有主管部門(mén)，以民辦非企業(yè)身份在當地民政部門(mén)登記注冊，采用市場(chǎng)化運作，自主經(jīng)營(yíng)，自負盈虧。如光啟研究院以海外一流科技創(chuàng )新團隊為核心組建和管理，廣東省支持4000萬(wàn)元啟動(dòng)費，深圳市政府配套4000萬(wàn)元，并提供5000萬(wàn)元儀器、設備費，免費提供1萬(wàn)平方米的研發(fā)辦公場(chǎng)所，民營(yíng)投資入股3000萬(wàn)元；華大基因研究院從北京遷徙深圳，每年深圳市提供2000萬(wàn)元經(jīng)費支持其建設國際一流水平的基因研究機構；華南新藥創(chuàng )制中心是由廣東9家骨干企業(yè)各出資1000萬(wàn)元共同成立的具有一流新藥研發(fā)條件和成果轉化服務(wù)能力的科技類(lèi)民辦非企業(yè)機構，省科技廳每年穩定支持1億元配套科研經(jīng)費。

   二是“國有新制”模式。這類(lèi)機構的建設主體是高等院校、科研機構或者地方政府，其性質(zhì)也是國有的，但采用全新的管理、激勵和運行機制。如中科院深圳先進(jìn)技術(shù)研究院雖然享受事業(yè)編制和事業(yè)費，但是事業(yè)編制并沒(méi)有具體對應到個(gè)人，而是統籌使用；東莞華中科大研究院為非營(yíng)利事業(yè)法人單位，沒(méi)有編制、沒(méi)有事業(yè)費，每年通過(guò)競爭和科研實(shí)力爭取政府科研經(jīng)費，為企業(yè)做技術(shù)服務(wù)，孵化高成長(cháng)企業(yè)，成為高校技術(shù)延伸和產(chǎn)業(yè)化重要平臺。  

   三是“企業(yè)內設”模式。這類(lèi)機構通常以企業(yè)研究院的形式出現，成為民營(yíng)科技型企業(yè)在技術(shù)創(chuàng )新中“當家作主”的重要抓手，如華為、中興、邁瑞、東陽(yáng)光等大型企業(yè)研究院，這些民營(yíng)大型企業(yè)拿出銷(xiāo)售額的10%用于科技創(chuàng )新，其中華為拿出銷(xiāo)售額的20%近400億元支持科技創(chuàng )新工作。

   科技創(chuàng )新本身是一個(gè)極具風(fēng)險性的探索過(guò)程，盡管這三種建設模式不盡相同，但都突出了政府有戰略膽識敢于擔當，企業(yè)創(chuàng )新動(dòng)力日益增強，金融資本積極跟進(jìn)，共同推進(jìn)源頭創(chuàng )新和科技成果快速產(chǎn)業(yè)化的特征。

   在高效率的運行機制方面，一是管理機制新。深圳清華大學(xué)研究院既是企業(yè)又不完全像企業(yè)，實(shí)現目標創(chuàng )新；既是事業(yè)單位又不完全像事業(yè)單位，實(shí)現機制創(chuàng )新；既是研究機構又不完全像科研院所，實(shí)現功能創(chuàng )新；既是大學(xué)又不完全像大學(xué)，實(shí)現文化創(chuàng )新。李長(cháng)春在視察深圳清華大學(xué)研究院時(shí)指出，“四不像”理論擺脫了政府是投入主體，領(lǐng)導是基本觀(guān)眾，得獎是主要目的，倉庫是最終歸宿的模式。雖然在體制上是個(gè)“四不像”的怪物，但卻出色地扮演了促成科研成果產(chǎn)業(yè)化的“紅娘”，給有創(chuàng )業(yè)沖動(dòng)、想發(fā)掘金礦的企業(yè)遞上一把高科技的“鐵鍬”。

   二是科研機制新。這些創(chuàng )新機構創(chuàng )新的指向非常明確——市場(chǎng)需求，科研項目通常采用逆向創(chuàng )新、交叉創(chuàng )新的創(chuàng )新方式，充分保障了創(chuàng )新的高效率、高產(chǎn)出。“創(chuàng )新來(lái)源于市場(chǎng)導向上，成果體現在企業(yè)報表中”，這句話(huà)已成為深圳清華大學(xué)研究院的座右銘。華大基因研究院堅持以基因組為基礎的科學(xué)發(fā)現到技術(shù)發(fā)明和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的“三發(fā)”聯(lián)動(dòng)，以國際競爭和接軌的大科學(xué)項目為引領(lǐng)的帶學(xué)科、帶產(chǎn)業(yè)、帶人才的“三帶”發(fā)展機制。

   三是激勵機制新。這些創(chuàng )新機構按照企業(yè)化管理方式運作，普遍采用了合同制、匿薪制、動(dòng)態(tài)考核、末位淘汰等管理制度。同時(shí)，在人員聘用和晉升上，不以年齡論資格，不以學(xué)位資歷論英雄，大膽任用具有創(chuàng )新膽識和創(chuàng )新能力的年輕人，激發(fā)其創(chuàng )新意識和創(chuàng )業(yè)雄心。在華大基因研究院，21歲的大三學(xué)生金鑫，2011年在《自然》雜志上發(fā)表關(guān)于藏族和漢族基因差異的文章，在學(xué)術(shù)界引起轟動(dòng)。調研中我問(wèn)金鑫同學(xué)在華大基因研究院最大的感受是什么，他說(shuō)華大最吸引人的地方是能干自己感興趣的工作。為了共同的興趣目標，一群年輕人在華大一起工作、一起學(xué)習、一起生活，實(shí)現自己的夢(mèng)想。

   這些新型科研機構，正是以全新的管理機制、科研機制以及激勵機制，開(kāi)拓了科技與產(chǎn)業(yè)化結合的新途徑。

   在先進(jìn)性的創(chuàng )新方式方面，一是政產(chǎn)學(xué)研資相結合。這些創(chuàng )新機構充分利用政產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng )新機制，依靠政府引導，面向產(chǎn)業(yè)發(fā)展，背靠創(chuàng )新資源，引入金融資本，建立了“政策+創(chuàng )新+產(chǎn)業(yè)基金+VC、PE、風(fēng)險投資”的新機制，為科技成果的快速產(chǎn)業(yè)化探索出一條新路子，從根本上解決了經(jīng)濟、科技“兩張皮”的問(wèn)題。

   二是創(chuàng )新創(chuàng )業(yè)創(chuàng )富相統一。創(chuàng )新是根本，創(chuàng )業(yè)是目標，創(chuàng )富是動(dòng)力。論文、專(zhuān)利等不再是創(chuàng )新機構績(jì)效評價(jià)的唯一指標，催生新興產(chǎn)業(yè)、創(chuàng )造社會(huì )財富更是創(chuàng )新團隊追求的最大成就。如深圳清華大學(xué)研究院創(chuàng )建15年來(lái)，逐漸發(fā)展成科技成果的孵化基地，資產(chǎn)近百億，成功孵化出600多家高科技企業(yè)，成為實(shí)至名歸的“高科技上市公司的搖籃”。

   三是研究—開(kāi)發(fā)—產(chǎn)業(yè)化同步推進(jìn)。這些創(chuàng )新機構普遍建立了融合“應用研究—技術(shù)開(kāi)發(fā)—產(chǎn)業(yè)化應用—企業(yè)孵化”于一體的科技創(chuàng )新鏈條，同步研發(fā)、交叉融合開(kāi)發(fā)的模式貫穿在機構的整個(gè)創(chuàng )新管理工作中。

   改革“深水區”中的深層次困難

   調研中發(fā)現，新興創(chuàng )新機構作為新生事物，目前在創(chuàng )新體系中還沒(méi)有準確的定位，加上現有認識和政策的局限，其發(fā)展中難免遭遇一些問(wèn)題與困難，概況起來(lái)有以下四個(gè)方面：

   一是難以享受采購儀器設備免稅的政策優(yōu)惠。這些創(chuàng )新機構大多注冊為民營(yíng)非企業(yè)，無(wú)法享受?chē)锌蒲袡C構進(jìn)口科教儀器設備及實(shí)驗用品免征進(jìn)口關(guān)稅、進(jìn)口環(huán)節增值稅和消費稅的政策優(yōu)惠。深圳市政府破格為華大、光啟兩家研究院戴上“事業(yè)單位”的帽子，但這種“被事業(yè)化”的做法，已經(jīng)影響到機構靈活的運行機制和股權激勵政策?，F行政策規定內外資研發(fā)機構采購國產(chǎn)設備可全額退還增值稅，卻把民營(yíng)和外資公益類(lèi)（非企業(yè)類(lèi)）科研機構排除在外。

   二是承擔政府科研項目受限制。一方面，由于民營(yíng)非企業(yè)的身份，在競爭各級政府科研項目時(shí)，不能享受科研機構優(yōu)惠政策，也不太容易申請到國家科技項目。另一方面，這類(lèi)創(chuàng )新機構普遍沒(méi)有事業(yè)費，政府科研項目限定研究經(jīng)費用于人力資源費用的比例過(guò)低，難以體現這類(lèi)創(chuàng )新機構中人才在源頭創(chuàng )新的核心作用，機構也不能根據市場(chǎng)需求自行調整項目研究方向和目標。

   三是引才和留才的配套政策有待完善。按照現有政策，畢業(yè)于國內高校的海外高層次人員，在人才引進(jìn)時(shí)難以認定為海外人才，無(wú)法享受應有的政策優(yōu)惠。為吸引、留住持國外綠卡或外籍身份的海外專(zhuān)家安心在華工作，機構需要通過(guò)海外公司代為購買(mǎi)海外社保，以解決這些專(zhuān)家的后顧之憂(yōu)。

   四是直接融資較難。由于這些創(chuàng )新機構大都是“民辦非企”性質(zhì)，充當“天使”的民間資本、創(chuàng )業(yè)資本、風(fēng)險投資觀(guān)望居多，投資謹慎。部分機構只能通過(guò)內設產(chǎn)業(yè)投資基金或部門(mén)來(lái)進(jìn)行產(chǎn)業(yè)投資，但資金規模遠不能滿(mǎn)足其爆炸式成長(cháng)的需求。另一方面，由于當前知識產(chǎn)權質(zhì)押融資尚不成熟，依靠技術(shù)成果從傳統金融渠道融資的通道還不夠順暢。

   關(guān)于應對策略的些許思考

   當前，廣東已進(jìn)入產(chǎn)業(yè)轉型升級攻堅期、經(jīng)濟結構調整加速期和科技創(chuàng )新活躍期，依靠科技創(chuàng )新培育新的增長(cháng)點(diǎn)，搶占未來(lái)發(fā)展制高點(diǎn)，已成為世界發(fā)展的大趨勢，必須站在戰略高度，勇于破除一切束縛創(chuàng )新的陳舊觀(guān)念、體制弊端和過(guò)時(shí)規定，及早謀劃，做好頂層設計和政策扶持，超前部署創(chuàng )新機構的建設發(fā)展。

   一是研究出臺扶持新興源頭技術(shù)創(chuàng )新機構發(fā)展的政策措施。建議以廣東省委、省政府名義研究出臺《關(guān)于促進(jìn)新興技術(shù)創(chuàng )新機構發(fā)展的若干意見(jiàn)》，明確新興技術(shù)創(chuàng )新機構在創(chuàng )新體系中的定位和重要作用，制定扶持新興技術(shù)創(chuàng )新機構發(fā)展的一攬子政策措施，鼓勵境內外組織、企業(yè)、高校及個(gè)人以多種形式創(chuàng )辦這類(lèi)機構。

   二是加強廣東區域創(chuàng )新體系特別是科技服務(wù)體系建設。為促進(jìn)新興技術(shù)創(chuàng )新機構的發(fā)展，建議廣東進(jìn)一步加強區域創(chuàng )新體系建設的頂層設計和戰略布局，利用深圳前海、珠海橫琴?lài)鴦?wù)院賦予“特區中的特區”的政策優(yōu)勢，積極推進(jìn)源頭技術(shù)創(chuàng )新高地建設，大力促進(jìn)廣州南沙成為戰略性新興產(chǎn)業(yè)示范基地，加快現代服務(wù)業(yè)和高技術(shù)服務(wù)業(yè)的發(fā)展，為新興技術(shù)創(chuàng )新機構的健康發(fā)展提供全面、專(zhuān)業(yè)的服務(wù)支撐。

   三是建議從國家層面組織修訂相關(guān)政策條文。為有效解決新興技術(shù)創(chuàng )新機構發(fā)展所面臨的瓶頸問(wèn)題，建議從國家層面組織有關(guān)部門(mén)研究修訂各類(lèi)政策中對新型研究機構的“歧視”條文，尤其是在進(jìn)口設備免稅優(yōu)惠、政府科研項目承擔、海外人才引進(jìn)、創(chuàng )業(yè)板上市融資條件等與科研機構有關(guān)的優(yōu)惠政策，盡快消除或減少創(chuàng )新機構發(fā)展上的政策障礙。（余鍵 作者系廣東省科技廳副廳長(cháng)）