產(chǎn)業(yè)集群是一種介于市場(chǎng)和科層組織的中間性組織,也是一種世界性的經(jīng)濟現象。促使產(chǎn)業(yè)集群形成及演化的一個(gè)關(guān)鍵因素是制度因素,從制度的角度可以系統地解釋集群的形成與演化過(guò)程。

　　新制度經(jīng)濟學(xué)將制度定義為旨在約束個(gè)人行為、協(xié)調人際關(guān)系、加強秩序等方面的行為規范。制度的主要功能在于節約交易成本,提高經(jīng)濟效益,增加安全保障。新制度經(jīng)濟學(xué)把制度分為正式制度和非正式制度。正式制度是指人們有意識創(chuàng )造出來(lái)并通過(guò)國家等組織正式確立的成文規則,包括憲法、成文法、正式合約等。非正式制度則是指在人們長(cháng)期的社會(huì )交往中逐步形成,并得到社會(huì )認可的一系列約束,包括價(jià)值信念、倫理道德、文化傳統、風(fēng)俗習慣、意識形態(tài)等。正式制度具有一定的強制性,且一旦確立就會(huì )形成制度剛性,對經(jīng)濟活動(dòng)產(chǎn)生深刻的影響。非正式制度是人們在長(cháng)期交易中無(wú)意識形成的,具有持久生命力的,表現為“差序格局”的社會(huì )網(wǎng)絡(luò ),在這一網(wǎng)絡(luò )中,人們通過(guò)身份承諾、聲譽(yù)機制、信仰、歸屬感等形式來(lái)應付反復出現的某種環(huán)境和行為。

　　新古典經(jīng)濟學(xué)認為,市場(chǎng)和企業(yè)是兩種不同的資源配置手段,二者涵蓋了交易的全部范圍。但許多經(jīng)濟學(xué)家研究發(fā)現,現實(shí)經(jīng)濟組織的很大一部分,既不是純粹的市場(chǎng)組織,也不是純粹的企業(yè)科層組織,在企業(yè)和市場(chǎng)之間存在一個(gè)中間地帶,被稱(chēng)為中間性產(chǎn)業(yè)組織。產(chǎn)業(yè)集群本質(zhì)上就是這樣一種中間性組織。作為一種中間性組織,產(chǎn)業(yè)集群的最終形成與演化隱含著(zhù)深厚的制度因素,它作為一種在一定區域內大量相關(guān)企業(yè)、支撐機構和服務(wù)組織在地理空間上聚集而成的經(jīng)濟形態(tài),是一種制度,這種制度的產(chǎn)生與發(fā)展本質(zhì)上是一種產(chǎn)業(yè)(企業(yè))間交易、分工的創(chuàng )新,是為了節約交易費用、提高經(jīng)濟效率、提高企業(yè)抵抗風(fēng)險能力的需要而產(chǎn)生的“制度”形式。這一制度形式在降低信息搜尋和交易成本方面優(yōu)于市場(chǎng),在加快新思想、新觀(guān)念、新技術(shù)、新知識的傳播,提高創(chuàng )新能力方面,優(yōu)于單個(gè)企業(yè)。

　　依據制度在產(chǎn)業(yè)集群形成中的作用,產(chǎn)業(yè)集群大致可分為以下三類(lèi):一是“自發(fā)形成”,這類(lèi)集群的形成被認為是“歷史的偶然性”;二是“自下而上”的培育發(fā)展,是指在集群的雛形已經(jīng)出現或者集群的某些因素已經(jīng)具備時(shí),政策制定者才開(kāi)始運用集群的方式加以規劃、引導,從而使之發(fā)展成為嚴格意義上的產(chǎn)業(yè)集群;三是“自上而下”的方式,即集群主要是在地方政府積極主動(dòng)的規劃、扶持下得以出現、發(fā)展和壯大的。

　　政府是決定正式制度的主體,它可以通過(guò)制度創(chuàng )新促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集群的形成。政府通過(guò)正式制度促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集群的形成可分為兩種類(lèi)型:一種為需求誘致型,即“自下而上”的培育發(fā)展,指某一地區具備了產(chǎn)業(yè)集群形成的條件(如技術(shù)工人的數量、中小企業(yè)發(fā)展的狀況以及自然條件等),政府注意到了這些現象并有意識地出臺有利于產(chǎn)業(yè)集群形成的制度,這一制度正反饋地誘致更多的企業(yè)集聚,形成產(chǎn)業(yè)集群。另一種為強制型,即“自上而下”的方式,指政府有意識地在某地建立一個(gè)產(chǎn)業(yè)集群,并在這一區域內給予相應的制度供給(比如該區域范圍內的產(chǎn)業(yè)活動(dòng)可以享受稅收減免、土地資源、財政補貼等方面的優(yōu)惠),以吸引企業(yè)在此落戶(hù),最終達到政府“圈建”產(chǎn)業(yè)集群的目的。

　　企業(yè)愿意在某一地區集聚的根本原因在于它能夠帶來(lái)的收益,這在產(chǎn)業(yè)集群初創(chuàng )時(shí)期更明顯:一方面,政府作為制度供給者,通過(guò)提供有效的制度安排建立適合企業(yè)生存發(fā)展的軟環(huán)境,以此吸引更多的資源向該地集聚;另一方面,政府大力建設硬環(huán)境,通過(guò)改善基礎設施來(lái)降低企業(yè)日常運行的成本,為企業(yè)的發(fā)展壯大提供便利,以此形成由區位差別所決定的制度收益,從而強迫或誘致企業(yè)在此處聚集。從實(shí)踐來(lái)看,我國部分地區產(chǎn)業(yè)集群的形成遵循著(zhù)這樣一條路徑:政府的制度供給形成了地方專(zhuān)業(yè)化市場(chǎng),專(zhuān)業(yè)化市場(chǎng)進(jìn)一步形成了產(chǎn)業(yè)集群。

　　除了正式制度外,良好的非正式制度安排對產(chǎn)業(yè)集聚的形成同樣起著(zhù)不容忽視的作用,主要表現在以下方面:

　　1、在產(chǎn)業(yè)集群內,通過(guò)企業(yè)的關(guān)系網(wǎng)絡(luò )以及由此產(chǎn)生的信任,有助于降低企業(yè)間的交易成本。這是因為,在企業(yè)集群內部,業(yè)主之間彼此熟識,大多有著(zhù)共同的傳統、文化、風(fēng)俗習慣等。正是這種長(cháng)期的交往所形成的非正式合約,使得企業(yè)之間在頻繁的產(chǎn)品交易中,有時(shí)候不用簽訂合同,甚至不必立即支付現金。這種非正式合約的交易方式有效地降低了企業(yè)間的交易成本,提高了企業(yè)的生存和競爭能力。

　　2、在產(chǎn)業(yè)集群內,通過(guò)企業(yè)的關(guān)系網(wǎng)絡(luò )可以創(chuàng )造各種基于資源與技術(shù)共享的合作氛圍,提高企業(yè)的創(chuàng )新能力。創(chuàng )新是產(chǎn)業(yè)集群持續發(fā)展的內在動(dòng)力。集群中的企業(yè)有著(zhù)相似的語(yǔ)言、技術(shù)態(tài)度和解釋框架。企業(yè)家之間可能是親戚、鄰居、同學(xué)、同鄉等。他們之間能夠進(jìn)行相互學(xué)習和頻繁的交流,這為集群內產(chǎn)品的升級創(chuàng )新創(chuàng )造了條件,有利于進(jìn)一步提高企業(yè)的創(chuàng )新能力。

　　3、產(chǎn)業(yè)集群是網(wǎng)絡(luò )關(guān)系的綜合體,由于地理臨近、產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)、工作人員的頻繁交流,使集群網(wǎng)絡(luò )具有很強的凝聚力。為了減少風(fēng)險和不確定性,企業(yè)間的交易盡量利用特殊的信任關(guān)系。正是這種信任文化背景下的網(wǎng)絡(luò )關(guān)系孕育并推進(jìn)了產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展。

　　通過(guò)上述分析筆者認為,在產(chǎn)業(yè)集聚的形成過(guò)程中起決定性作用的是制度創(chuàng )新。產(chǎn)業(yè)集群的升級發(fā)展需要打破落后的制度結構,重新構造與市場(chǎng)經(jīng)濟體制要求相吻合的基本制度關(guān)系和行為規則,通過(guò)選擇一種運行費用較低的制度模式,實(shí)現經(jīng)濟的增長(cháng)與發(fā)展。如果一個(gè)地區僅有優(yōu)越的地理環(huán)境和優(yōu)厚的稅收待遇卻沒(méi)有良好的制度安排與制度創(chuàng )新,產(chǎn)業(yè)集群就不可能獲得健康、快速的發(fā)展。

　　正式制度對產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展起規制、引導作用。此外,一個(gè)成熟的產(chǎn)業(yè)集群一定是根植于當地傳統、文化、習俗等非正式制度環(huán)境的。鑒于非正式制度的形成是一個(gè)緩慢的過(guò)程,政府,尤其是地方政府,作為正式制度的供給者,為了促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集群的進(jìn)一步發(fā)展,推動(dòng)區域經(jīng)濟的增長(cháng),完全可以結合本地區既有的非正式制度環(huán)境,為當地經(jīng)濟發(fā)展提供所需要的正式制度,從要素供給、需求條件及關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)的互補等方面入手,形成穩定的制度結構,從而促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集群的形成和持續健康發(fā)展。

　　(作者單位:華中科技大學(xué)管理學(xué)院)