8月1日一批新法規開(kāi)始實(shí)施,其中為防范熱錢(qián)、加強證券監管和反壟斷的法律引起了經(jīng)濟界人士的關(guān)注,這些新法規將為中國經(jīng)濟筑起安全防線(xiàn),為中國經(jīng)濟大船護航。

　　《出口收結匯聯(lián)網(wǎng)核查辦法》圍堵“熱錢(qián)”

　　國家外匯管理局、商務(wù)部、海關(guān)總署7月2日聯(lián)合發(fā)布的《出口收結匯聯(lián)網(wǎng)核查辦法》8月4日起正式運行。按照《辦法》規定,將對企業(yè)出口收匯進(jìn)行出口電子數據聯(lián)網(wǎng)核查,完善出口與收結匯的真實(shí)性及其一致性審核。這表明我國開(kāi)始切實(shí)加強跨境資金流動(dòng)監管,對“熱錢(qián)”實(shí)施圍堵。

　　我國今年上半年外匯儲備余額超過(guò)1.8萬(wàn)億美元,較去年年底增加2800多億美元。在這新增加的部分中,相當部分屬于投機性游資——“熱錢(qián)”。商務(wù)部研究院梅新育博士分析,由于人民幣利息高于美元,而人民幣又存在升值等因素,投機資金只要把“熱錢(qián)”放在銀行就可以無(wú)風(fēng)險獲利?！盁徨X(qián)”這類(lèi)游資或投機性短期資本,在進(jìn)出之間極易誘發(fā)市場(chǎng)乃至金融動(dòng)蕩。

　　梅新育說(shuō),“熱錢(qián)”通過(guò)貨物或服務(wù)貿易進(jìn)入中國的方式多種多樣:境內外貿企業(yè)通過(guò)低報進(jìn)口、高報出口的方式引入“熱錢(qián)”;通過(guò)預收貨款或延遲付款等方式將資金截留在國內;通過(guò)編制假合同來(lái)虛報貿易出口。外匯核銷(xiāo)單申領(lǐng)的漏洞,造成了大量的虛假貿易以及相應的“熱錢(qián)”流入?！冻隹谑战Y匯聯(lián)網(wǎng)核查辦法》就通過(guò)將企業(yè)出口收結匯情況與其海關(guān)貨物出口情況加以核對,有效甄別貨物貿易項下資金流入的實(shí)際貿易背景,以保證出口及其收結匯的真實(shí)性和一致性。此外,加強預收貨款與未來(lái)實(shí)際出口的跟蹤監管,可防止無(wú)真實(shí)貿易背景的“熱錢(qián)”借用貿易渠道流入境內投機獲利;改進(jìn)對進(jìn)口延期付款的監督管理,可防止潛在的債務(wù)風(fēng)險,防止未來(lái)資金集中大規模流出,有效防止金融風(fēng)險。

　　《證券公司合規管理試行規定》加強證券監管

　　中國證監會(huì )公布的《證券公司合規管理試行規定》于8月1日起施行。這有助于實(shí)現證券公司內部約束與外部監管的有機互動(dòng)。

　　中國證監會(huì )認為,為防止出現金融風(fēng)險,出現持續性、普遍性違法違規行為和重大事故,必須規范證券公司的經(jīng)營(yíng)行為。除建立完善動(dòng)態(tài)監管機制、保持外部監管的針對性和有效性外,還必須健全證券公司的內部約束機制,解決證券公司內部約束與外部監管脫節的問(wèn)題。合規總監就是這種內部監管的執行者。

　　渤海證券一位經(jīng)理說(shuō),合規總監是個(gè)“矛盾”的角色,也可能是個(gè)公司中不受歡迎的人。他是證券公司的高管,但同時(shí)又扮演著(zhù)違規行為發(fā)現者、糾正者、檢舉者、報告者的角色,某種程度上,他是一個(gè)獨立的第三方。同時(shí),合規總監還將深刻地參與到證券公司的經(jīng)營(yíng)管理和重大決策過(guò)程中,實(shí)時(shí)發(fā)揮約束和制衡作用。

　　合規總監似乎與公司的利益存在一定矛盾,監管部門(mén)要求證券公司在合規總監上任以后提供一系列必要的保障,并用外部的監管壓力保證其工作開(kāi)展。這樣使得合規總監的基本利益、行為導向,與券商長(cháng)期健康穩定發(fā)展、做大做強的需求是一致的。

　　為了防止合規制度流于形式,《規定》還專(zhuān)門(mén)在責任追究方面提出,“合規總監支持、縱容公司的違法違規行為,或者無(wú)合理理由未能按照規定履行制止、報告職責的,依法對其采取監管措施或者追究法律責任”。

　　《反壟斷法》凈化市場(chǎng)公平環(huán)境

　　經(jīng)歷13年波折的《中華人民共和國反壟斷法》終于在8月1日開(kāi)始實(shí)施了。8章57條,包括總則,壟斷協(xié)議,濫用市場(chǎng)支配地位,經(jīng)營(yíng)者集中,濫用行政權力排除、限制競爭,對涉嫌壟斷行為的調查,法律責任和附則。

　　中國政法大學(xué)民商法學(xué)院院長(cháng)王衛國教授說(shuō),各國的反壟斷法沒(méi)有一個(gè)統一的模式。美國是以反托拉斯為代表,德國以反卡特爾為代表,日本以反私人壟斷為代表,中國則以反行政壟斷為特色。

　　目前,中國社會(huì )正處于轉型期,政府與市場(chǎng)的邊界模糊,使得現實(shí)中濫用行政權力參與或限制競爭的行為時(shí)有發(fā)生,也使得中國市場(chǎng)中的壟斷除了經(jīng)濟性壟斷,還有其他國家都沒(méi)有的行政性壟斷?！斗磯艛喾ā氛糜|動(dòng)了電信、電力、鐵路、郵政、金融等行業(yè)的價(jià)格壟斷“堅冰”,制止亂漲價(jià),從法律上促使壟斷機構讓利給人民。

　　王衛國教授認為,此次實(shí)施的《反壟斷法》從禁止壟斷協(xié)議、禁止濫用市場(chǎng)支配地位和控制經(jīng)營(yíng)者集中等三個(gè)方面建立三大反壟斷制度,與其他市場(chǎng)經(jīng)濟基本法律一樣,有利于維護和促進(jìn)市場(chǎng)的公平競爭。